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文檔簡介

金融許可證管理制度一、金融許可證管理制度概述1.制度背景a.金融行業(yè)監(jiān)管需求b.防范金融風(fēng)險c.促進金融業(yè)健康發(fā)展2.制度目的a.規(guī)范金融機構(gòu)經(jīng)營行為b.保護投資者合法權(quán)益c.維護金融市場秩序3.制度內(nèi)容a.許可證申請與審批b.許可證管理c.違規(guī)處理與處罰二、金融許可證申請與審批1.申請條件a.符合法律法規(guī)規(guī)定b.具備合法經(jīng)營主體資格c.具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)能力2.申請材料a.機構(gòu)基本情況b.機構(gòu)負責(zé)人及從業(yè)人員資格證明c.業(yè)務(wù)范圍及經(jīng)營計劃3.審批流程a.受理申請b.審查材料c.審批決定三、金融許可證管理1.許可證內(nèi)容a.許可證編號b.許可證有效期c.許可證經(jīng)營范圍2.許可證變更a.經(jīng)營范圍變更b.機構(gòu)名稱變更c.負責(zé)人變更3.許可證注銷a.機構(gòu)解散b.許可證到期c.違規(guī)經(jīng)營被吊銷四、違規(guī)處理與處罰1.違規(guī)行為a.無證經(jīng)營b.違規(guī)變更許可證內(nèi)容c.違規(guī)經(jīng)營行為2.處罰措施a.警告b.罰款c.吊銷許可證3.違規(guī)處理流程a.調(diào)查取證b.審理決定c.執(zhí)行處罰五、金融許可證管理制度實施與監(jiān)督1.實施主體a.金融監(jiān)管部門b.金融機構(gòu)c.投資者2.監(jiān)督機制a.內(nèi)部監(jiān)督b.社會監(jiān)督c.法律監(jiān)督3.實施效果a.規(guī)范金融行業(yè)秩序b.降低金融風(fēng)險c.促進金融業(yè)健康發(fā)展1.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》2.《中華人民共和國證券法》3.《中

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