建設(shè)投資開發(fā)有限公司建設(shè)項目監(jiān)督管理暫行辦法

XXXX建設(shè)投資開發(fā)有限公司建設(shè)項目

監(jiān)督管理暫行辦法

第一章總則

第一條為切實加強(qiáng)和規(guī)范公司項目建設(shè)管理行為，建

立決策科學(xué)、程序規(guī)范的工程項目建設(shè)管理體制，確保工程

項目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度，提高建設(shè)項目投資效益，根據(jù)國

家相關(guān)法律、法規(guī)和政策，結(jié)合城投公司實際，特制定本辦

法。

第二條項目管理基本原則。

（一）合法性：遵守相關(guān)法律法規(guī)、建設(shè)項目管理程序

及項目管理辦法的規(guī)定，符合公司章程和黨委會決議要求。

（二）科學(xué)性：建設(shè)項目啟動前期由開發(fā)部組織項目可

行性研究報告專家評審，報公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員會議審批后申

報立項。建設(shè)項目立項審批后，為避免施工圖設(shè)計超出概算

投資，項目實施方案必須由建設(shè)單位組織專家評審，根據(jù)專

家評審意見修改后，報公司建設(shè)項目管理專班審查批準(zhǔn)后進(jìn)

入施工圖設(shè)計。

（三）時效性：建設(shè)項目立項審批后，建設(shè)單位必須安

排專人負(fù)責(zé)在規(guī)定的時限內(nèi)辦理各項審批手續(xù)、中介服務(wù)采

購、施工招標(biāo)與合同簽訂、項目建設(shè)現(xiàn)場管理、竣工驗收與

移交、決算審計等工作。

（四）經(jīng)濟(jì)性：在限額內(nèi)依法可以不招標(biāo)的項目（測繪、

勘察、規(guī)劃、設(shè)計、施工等），可以由建設(shè)單位直接委托具

備相應(yīng)資質(zhì)的子公司完成；對于依法必須招標(biāo)的項目鼓勵具

備資質(zhì)條件的子公司積極參與項目投標(biāo)。

第三條項目管理目標(biāo)。

（一）確保項目建設(shè)按目標(biāo)順利完成，對項目建設(shè)的全

過程進(jìn)行控制管理。

（二）規(guī)范公司項目管理流程，使項目管理高效化。

（三）強(qiáng)化各項目建設(shè)參建單位主體責(zé)任，避免建設(shè)中

出現(xiàn)安全、質(zhì)量事故及其他問題。

（四）確保項目建設(shè)管理現(xiàn)場額外增加工程量及費用的

必要性、真實性，確保資金使用規(guī)范化。

第四條本辦法適用于城投公司及所屬各二級子公司

的新建、改擴(kuò)建、技術(shù)改造以及大額（400萬元以上）維修

工程建設(shè)項目管理。

第二章建設(shè)項目管理機(jī)構(gòu)

第五條建設(shè)單位主要職責(zé)。

負(fù)責(zé)工程項目的立項、報批等各項手續(xù)的辦理；負(fù)責(zé)工

程項目的勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工單位的招標(biāo)和遴選工作；

負(fù)責(zé)工程項目的質(zhì)量、進(jìn)度、造價控制工作；負(fù)責(zé)建設(shè)項目

全過程管理；負(fù)責(zé)對招標(biāo)代理、造價咨詢、項目監(jiān)理等中介

服務(wù)機(jī)構(gòu)和施工單位的管理；負(fù)責(zé)工程項目的工序驗收、竣

工驗收工作；負(fù)責(zé)工程款支付、工程項目的結(jié)算、決算等工

作；負(fù)責(zé)組織圖紙會審、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)設(shè)計單位和施工單位做好

設(shè)計變更；督促工程建設(shè)項目中各種檔案資料的收集及工程

檔案整埋歸檔等工作，負(fù)責(zé)竣工驗收資料的備案，并按規(guī)定

報送市城建檔案館以及辦理各種產(chǎn)權(quán)證明。

第六條建設(shè)單位項目管理專班。

建設(shè)單位項目管理專班是由建設(shè)單位在項目建設(shè)期間

設(shè)置的管理機(jī)構(gòu)，在董事長、總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

專班由各項目分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，公司各職能部門負(fù)責(zé)人為項

目管理專班成員。城投公司下屬二級子公司由各二級子公司

成立建設(shè)項目管理專班。

城投公司為建設(shè)主體的建設(shè)項目，由融資部負(fù)責(zé)項目建

設(shè)資金籌措與落實，開發(fā)部負(fù)責(zé)辦理項目各項前期審批手續(xù)、

中介服務(wù)采購與管理、施工招標(biāo)與合同簽訂等工作，工程部

負(fù)責(zé)項目建設(shè)現(xiàn)場管理、竣工驗收與移交等工作，投資評審

中心負(fù)責(zé)工程項目的結(jié)算、決算等工作，財務(wù)部負(fù)責(zé)建設(shè)資

金調(diào)度與工程款按期支付工作。二級子公司為建設(shè)主體的建

設(shè)項目，由公司各部門負(fù)責(zé)配合、指導(dǎo)、督促相關(guān)工作。

第七條建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人。

建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人是建設(shè)項目的法定委托代理人，在

職權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位對工程項目實施全程監(jiān)督管理、協(xié)

調(diào)等工作。項目立項批復(fù)后，由建設(shè)單位確定項目負(fù)責(zé)人,

并制定項目總體實施計劃。項目負(fù)責(zé)人是工程建設(shè)質(zhì)量、安

全、進(jìn)度的第一責(zé)任人，對項目建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、安全文明

施工負(fù)總責(zé)，委托監(jiān)理單位，并配合行政監(jiān)督管理部門對施

工單位進(jìn)行管埋，嚴(yán)格工序控制，規(guī)范項目建設(shè)行為。

建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人必須具備良好的政治素養(yǎng)和職業(yè)

道德，具備一定專業(yè)能力，能嚴(yán)格遵循公司各項管理制度,

努力提高現(xiàn)場管理水平和工程質(zhì)量，樹立公司良好的形象。

建筑工程開工建設(shè)前，建設(shè)單位法定代表人應(yīng)當(dāng)簽署授權(quán)委

托書，明確建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人，并印發(fā)正式文件。

城投公司為建設(shè)主體的建設(shè)項目原則上由工程部推薦

項目負(fù)責(zé)人；城投公司下屬二級子公司為建設(shè)主體的建設(shè)項

目，由各二級子公司設(shè)置建設(shè)項目管理專班，項目負(fù)責(zé)人由

各二級子公司法定代表人或法定代表人推薦授權(quán)人擔(dān)任，原

則上推薦二級子公司班子成員或具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)資格的

人員擔(dān)任，報城投公司領(lǐng)導(dǎo)會簽后執(zhí)行。

第八條監(jiān)理單位主要職責(zé)。

項目監(jiān)理單位受建設(shè)單位的委托，協(xié)助建設(shè)單位實現(xiàn)項

目管理目標(biāo)，為建設(shè)單位提供項目管理和技術(shù)服務(wù)；項目監(jiān)

理單位必須客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)；建設(shè)工程監(jiān)理的工

作內(nèi)容包括建設(shè)工程施工階段的施工質(zhì)量控制、建設(shè)工期進(jìn)

度控制、建設(shè)資金使用和成本造價控制（即“三控”），安

全文明生產(chǎn)監(jiān)督管理、合同管理、信息管理（即“三管”），

施工組織協(xié)調(diào)管理和服務(wù)（即“一協(xié)調(diào)”），以及協(xié)調(diào)勘察、

設(shè)計、保修等階段的相關(guān)服務(wù)工作。

項目監(jiān)理單位必須按規(guī)范要求與工程建設(shè)同步、如實完

善工程監(jiān)埋資料，工程竣工驗收合格后，配合移交市城建檔

案館并取得檔案合格證，同時移交一份建設(shè)單位存檔。

現(xiàn)場監(jiān)理人員必須每日進(jìn)行考勤，按月如實填寫。建設(shè)

單位項目負(fù)責(zé)人考核各項目監(jiān)理人員的考勤表，并于次月初

上報建設(shè)單位存檔結(jié)算。

第九條項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置。

監(jiān)理單位在監(jiān)理服務(wù)中標(biāo)（選）后，應(yīng)于30天內(nèi)按相

關(guān)法規(guī)、招投標(biāo)文件要求與建設(shè)單位簽訂建設(shè)工程監(jiān)理合同,

并按相關(guān)規(guī)范、投標(biāo)文件、合同要求組建項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，編

制合理的監(jiān)理規(guī)劃和實施細(xì)則。在沒有正當(dāng)理由、未得到建

設(shè)單位許可的情況下不得更換項目總監(jiān)和其它監(jiān)理人員。

合同簽訂后，監(jiān)理單位沒有在兩周內(nèi)完成項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)

組建，或者未得到建設(shè)單位許可擅自更換總監(jiān)，或者更換項

目監(jiān)理機(jī)構(gòu)其它人員40%以上的，建設(shè)單位有權(quán)終止合同，

并追究其違約行為引起的相應(yīng)損失。

監(jiān)理單位組建項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)后，在沒有正當(dāng)理由、未得

到建設(shè)單位許可的情況下，擅自更換項目總監(jiān)或者更換項目

監(jiān)理機(jī)構(gòu)其它人員40%以上的，處以合同總價10%的違約金。

擅自更換人員至辦理變更手續(xù)期間，視為人員擅自離崗欠理,

并按本辦法第十章獎懲辦法執(zhí)行（此部分須寫入招標(biāo)文件與

合同條款中）。在處以相應(yīng)的違約金后，由監(jiān)理單位申請變

更項目總監(jiān)和其它監(jiān)理人員，變更人員必須與該監(jiān)理單位存

在合同關(guān)系，其執(zhí)業(yè)資格、職稱、學(xué)歷不低于原投標(biāo)監(jiān)坦機(jī)

構(gòu)相應(yīng)人員的情況下，報公司建設(shè)項目管理專班同意后，辦

理相應(yīng)變更手續(xù)。變更人員達(dá)不到上述要求，公司建設(shè)項目

管理專班不同意變更的，建設(shè)單位應(yīng)及時終止合同，追究其

違約行為引起的用應(yīng)損失，清理出公司中介機(jī)構(gòu)服務(wù)庫，并

報送建設(shè)行政主管部門降低該單位信用等級。

第十條施工單位主要職責(zé)。

施工單位應(yīng)按設(shè)計與合同要求編制施工組織設(shè)計、專項

施工方案、施工圖預(yù)算、施工進(jìn)度計劃、材料設(shè)備成品與半

成品等進(jìn)場計劃；按照規(guī)范要求，完善安全文明與質(zhì)量管理

體系；加強(qiáng)施工人員崗前培訓(xùn)，做好技術(shù)與安全交底；及時

組織施工人員、材料和施工機(jī)械進(jìn)場；嚴(yán)格按照施工圖紙、

國家規(guī)范、規(guī)程向標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，并接受建設(shè)單位與監(jiān)理人

員的監(jiān)督管理；按程序申報分項、分部、隱蔽工程驗收，瞼

收合格后方可進(jìn)入下一道工序；按規(guī)范要求與工程建設(shè)同步、

如實完善工程施工資料，工程竣工驗收合格后，移交市城建

檔案館并取得檔案合格證，同時移交一份建設(shè)單位存檔。

工程竣工驗收合格后，施工單位本著誠信、實事求是的

原則編制并報審結(jié)算資料，并按建設(shè)單位相關(guān)結(jié)算管理辦法

進(jìn)行結(jié)算審核，結(jié)算審減率5%以內(nèi)，結(jié)算審計費用由建設(shè)單

位承擔(dān)，超過5%（含）的，超出的結(jié)算審核費用全部由施工

單位承擔(dān)，建設(shè)單位直接從應(yīng)付結(jié)算款中扣除。

第十一條施工單位項目部設(shè)置。

施工單位應(yīng)于中標(biāo)（選）后30天內(nèi)按相關(guān)法規(guī)、招投

標(biāo)文件要求與建設(shè)單位簽訂建設(shè)工程施工合同，并按相關(guān)法

規(guī)、投標(biāo)文件和合同要求組建項目部，編制合理可行的施工

組織設(shè)計、專項施工方案、施工總進(jìn)度計劃，做好開工前準(zhǔn)

備工作。沒有正當(dāng)理由、未得到建設(shè)單位許可不得擅自更換

項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和項目部其它管理人員。

在收到中標(biāo)通知書后，施工單位沒有在兩周內(nèi)完成項目

部組建，或者未得到建設(shè)單位許可擅自更換項目經(jīng)理，或者

更換項目部其它人員40%以上的，建設(shè)單位有權(quán)終止合同，

并追究其違約行為引起的相應(yīng)損失。

在項目建設(shè)期間，施工單位沒有正當(dāng)理由、未得到建設(shè)

單位許可擅自更換項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和項目部其它管理

人員的，根據(jù)建設(shè)工程合同金額大小，按下表對其違約行為

處以相應(yīng)的違約金。擅自更換人員至辦理變更手續(xù)期間，視

為人員擅自離（缺）崗處理，并按本辦法第十一章獎懲辦法

執(zhí)行（此部分須寫入招標(biāo)文件與合同條款中）。在處以相應(yīng)

的違約金后，由施工單位申請變更項目經(jīng)理和項目部其它人

員，變更人員必須與該施工單位存在合同關(guān)系，其執(zhí)業(yè)資格、

職稱、學(xué)歷不低于原投標(biāo)項目部相應(yīng)人員的情況下，報公司

建設(shè)項目管理專班同意后，辦理相應(yīng)變更手續(xù)。變更人員達(dá)

不到上述要求，公司建設(shè)項目管理專班不同意變更的，建設(shè)

單位應(yīng)及時終止合同，追究其違約行為引起的相應(yīng)損失，并

報送建設(shè)行政主管部門降低該單位信用等級。

施工單位擅自更換項目部管理人員違約處理

處以違約金（萬元/人）

建設(shè)工程合同金額擅自更換項目雷其

擅自更換項目經(jīng)理

它成員

8000萬元以上80-10010-20

3000萬元-8000萬

30-805-10

元

400萬元-3000萬

2-301-5

元

400萬元以下0.5-20.2-1

施工單位必須按《建筑安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及專職安

全生產(chǎn)管理人員配備辦法》配備專職安全生產(chǎn)管理人員，并

對工程項目安全工作負(fù)責(zé)?？偘綉?yīng)不定期對分包方進(jìn)行安

全生產(chǎn)檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要求分包方立即整改。

第十二條勘察單位主要職責(zé)。

勘察單位必須按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)對施工現(xiàn)場地

質(zhì)情況進(jìn)行勘察，為建設(shè)方提供地質(zhì)勘察報告，對其勘察的

質(zhì)量負(fù)責(zé)?？辈靻挝惶峁┑牡刭|(zhì)、測量、水文等勘察成果必

須真實、準(zhǔn)確。

勘察單位必須參與建筑工程的地基與基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、

建筑節(jié)能等工程險收工作，按要求搜集建設(shè)區(qū)域的建筑總平

面圖、場區(qū)的地面整平標(biāo)高、建筑物性質(zhì)、規(guī)模、荷載、結(jié)

構(gòu)特點、地基允許變形等資料。

第十三條設(shè)計單位主要職責(zé)。

設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行建設(shè)工程設(shè)計。設(shè)

計文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求，注明工程合理使

用年限。注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)

在設(shè)計文件上簽字，對設(shè)計文件負(fù)責(zé)。

設(shè)計單位在設(shè)計文件中選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和

設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求

必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。除有特殊要求的建筑材料、專用

設(shè)備、工藝生產(chǎn)線等外，設(shè)計單位不得指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商。

設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)就審查合格的施工圖設(shè)計文件向施工單

位作出詳細(xì)說明。設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)參與建設(shè)工程質(zhì)量事故分析,

并對因設(shè)計造成的質(zhì)量事故，提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。設(shè)

計單位必須參與建筑工程的地基與基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、建筑節(jié)

能等工程驗收工作。

第三章建設(shè)項目資金管理

第十四條城投公司為業(yè)主的建設(shè)項目資金籌措與落

實由公司融資部負(fù)責(zé)，相關(guān)部門配合；二級子公司為業(yè)主的

建設(shè)項目資金籌措與落實由二級子公司負(fù)責(zé)，公司融資部給

予配合指導(dǎo)。建設(shè)項目資金管理與使用由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)。

第十五條工程款支付申報與支付流程按《關(guān)于城投

公司工程款支付申報專項議題的通知》文件及合同約定支付

節(jié)點與支付比例執(zhí)行。

（一）工程款支付申報程序及時間安排：有工程款支付

需求時，原則上按一月一次上專題會研究，各項目負(fù)責(zé)部門

（子公司）每月編制次月工程款支付申報計劃，并經(jīng)分管領(lǐng)

導(dǎo)審批后，報總經(jīng)理、董事長審批后分類匯總交財務(wù)部，當(dāng)

月有申報計劃時，由辦公室根據(jù)財務(wù)部擬定的申報計劃匯總

表安排每月20號一25號（每月第四周）報專題會研究決定。

（二）工程款支付申報要求：各項目負(fù)責(zé)部門（子公司）

于每月15日前編制完成次月工程款支付申報計劃（附表一）,

上專題會前各項目負(fù)責(zé)部門需與開發(fā)部、工程部、融資部、

財務(wù)部對接明確工程項目資金來源和項目啟動依據(jù)，并按程

序報批后分類匯總交財務(wù)部才可申報上會。各項目負(fù)責(zé)部門

（子公司）并對項目合同情況登記合同臺賬，每筆工程款申

報前須附有工程款撥付審批單，審批單后附施工單位撥款申

請、監(jiān)理支付證書、完成工程量清單（采購材料及設(shè)備需附

入庫單）、對賬單。首次支付工程款需提供項目啟動依據(jù)、

所屬項目概算情況、附經(jīng)完成傳簽手續(xù)的合同原件。如涉及

項目設(shè)計變更、新增工作量等產(chǎn)生增補(bǔ)合同金額需提供審批

流程及增補(bǔ)合同原件。

（三）工程款支付申報各部門職責(zé)分工：

1.辦公室：當(dāng)月有申報計劃時，按照財務(wù)部擬定的申

報計劃匯總表負(fù)責(zé)通知并安排落實每月20號一25號（每月

第四周）專題會。

2.各項目負(fù)責(zé)部門（子公司）：核實工程支付資料的

完備性；

3.開發(fā)部：核實工程項目前期合規(guī)性審批手續(xù)是否完

備。

4.工程部：核實工程形象進(jìn)度，工程量與合同約定的

支付比例的合規(guī)性。

5.融資部：核實工程項目資金來源是否按對應(yīng)項目分

類。

6.財務(wù)部：核實工程項目資金來源余額情況并與相關(guān)

銀行溝通資本金到位情況，核實票據(jù)的合法合規(guī)性。

（四）工程款支付要求：

財務(wù)部根據(jù)專題會研究通過的申報表匯總編制次月支

付計劃審批表，并根據(jù)批準(zhǔn)的支付計劃審批表及資金情匯逐

一安排付款。財務(wù)部要嚴(yán)格審核付款資料是否齊全、合法、

真實，按程序據(jù)實撥付，如資料不齊全財務(wù)部有權(quán)拒絕付款。

嚴(yán)格按合同約定的法定賬戶支付，如因客觀原因需委托支付

需報董事長審批通過。

第十六條各建設(shè)項目建設(shè)工程管理費可以由各建

設(shè)單位按程序規(guī)范使用。

第十七條項目建設(shè)工程款支付節(jié)點與支付比例。

（一）施工總承包類：項目建設(shè)期間，工程進(jìn)度款原則

上按項目形象進(jìn)度60%撥付。在項目形象進(jìn)度達(dá)到總工程量

的50%時，撥付工程款原則上不得超過合同總價的30%；項

目完工前，撥付工程款原則上不超過合同總價的65%；項目

竣工驗收合格后，撥付工程款原則上不超過合同總價的75%

-85%；項目結(jié)算審計后，撥付工程款原則上不得超過審計

結(jié)算總價的97%,余款待質(zhì)保期滿（缺陷責(zé)任期）且無工程

質(zhì)量問題后支付。

（二）設(shè)備及材料采購類（含安裝工程）：合同簽訂后，

預(yù)付設(shè)備或材料總價款10%；貨到現(xiàn)場，并開箱驗收合格后

支付至設(shè)備或材料總價款40%；設(shè)備或材料安裝完成、調(diào)試

合格，通過竣工驗收后，付至合同總價款80%—90沆余款作

為質(zhì)保金待缺陷責(zé)任期滿且無質(zhì)量問題后支付。

（三）市級以上重點工程項目工程款撥付比例一事一議。

城投公司及其二級子公司實施的所有建設(shè)項目，必須在

啟動招投標(biāo)時將第十七條規(guī)定的工程款支付節(jié)點與支付比

例，在招標(biāo)文件中作為附件予以正式明確，不得遺漏。

第四章建設(shè)現(xiàn)場管理

第十八條工程現(xiàn)場管理工作根據(jù)其性質(zhì)及內(nèi)容，通

常包括質(zhì)量管理、安全管理及進(jìn)度管理。建設(shè)項目負(fù)責(zé)人是

工程建設(shè)質(zhì)量、安全、進(jìn)度的第一責(zé)任人，代表建設(shè)單位全

面負(fù)責(zé)工程項目建設(shè)全過程管理。

第十九條現(xiàn)場質(zhì)量管理工作主要包括：

（一）熟悉施工圖紙，定時組織技術(shù)交底、圖紙會審、

深基坑、高支模評審等相關(guān)會議，協(xié)調(diào)解決有關(guān)技術(shù)問題。

（二）督促施工單位必須按投標(biāo)文件、合同及規(guī)范要求,

配備項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人及其它管理人員，大型機(jī)具操作

人員、特種作業(yè)人員都必須持證上崗，并編制好工程質(zhì)量控

制文件和質(zhì)量控制管理工作流程。

（三）督促監(jiān)理單位必須按投標(biāo)文件、合同及規(guī)范要求

配備項目總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理及專職安全監(jiān)理人員。

（四）督促施工單位嚴(yán)格遵守工藝規(guī)程，按設(shè)計圖紙施

工,不得以任何理由簡化工序，施工方的施工資料必須與

工程進(jìn)度同步。若出現(xiàn)設(shè)計變更，應(yīng)及時聯(lián)系設(shè)計院做好相

關(guān)問題的細(xì)致技術(shù)交底工作。

（五）督促監(jiān)理單位做好對施工單位材料送檢，定期審

查進(jìn)場材料、成品、半成品及執(zhí)行材料試驗的見證、報批等

工作。定期或不定期對施工單位、監(jiān)理單位工程資料進(jìn)行檢

查，作為質(zhì)量驗收的依據(jù)，為工程質(zhì)量分析提供可追溯的資

料。按標(biāo)準(zhǔn)填寫檢查記錄，并經(jīng)甲方、乙方和監(jiān)理工程師三

方確認(rèn)后存檔備查。

（六）監(jiān)督、指導(dǎo)并協(xié)調(diào)好現(xiàn)場交叉施工作業(yè)中各方關(guān)

系，并督辦做好半成品、成品保護(hù)措施。

（七）深入施工現(xiàn)場進(jìn)行巡視檢查，重點部位進(jìn)行旁站

監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題和施工工藝問題及時聯(lián)系總監(jiān)，督促監(jiān)

理單位及時下達(dá)質(zhì)量整改通知單，并跟蹤落實整改工作，必

要時匯報公司建設(shè)項目管理專班協(xié)調(diào)解決。

（八）督辦施工單位、監(jiān)理單位如實做好施工日志、監(jiān)

理日志的記錄，做好相應(yīng)施工質(zhì)量的檢測，以及相關(guān)監(jiān)督主

管部門迎檢工作。

（九）負(fù)責(zé)按照合同約定組織對施工方負(fù)責(zé)采購的建筑

材料的使用功能、質(zhì)量和裝飾效果（如面磚、地磚、燈飾、

衛(wèi)生器具等）花色、品種以及樣板質(zhì)量的確認(rèn)工作。

（十）負(fù)責(zé)由建設(shè)單位提供的建筑材料、設(shè)備等調(diào)度,

負(fù)責(zé)到貨后的現(xiàn)場驗收、移交等工作。

（十一）現(xiàn)場質(zhì)量管理其他相關(guān)工作。

第二十條現(xiàn)場安全管理工作主要包括：

（一）審核進(jìn)場施工單位的企業(yè)資質(zhì)，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)并督辦

施工單位建立、健全工程建設(shè)的安全生產(chǎn)管理體系及規(guī)章制

度，同時審批工程施工組織設(shè)計，根據(jù)工程特點，督促施工

單位制定相應(yīng)的專項安全技術(shù)管理措施。

（二）監(jiān)督、協(xié)調(diào)并落實施工單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場安全

生產(chǎn)管理，明確安全生產(chǎn)的權(quán)責(zé)。

（三）督辦工程建設(shè)中專項工程和危大工程的安全技術(shù)

措施的審批和落實，如深基坑與高支模專家論證及方案的評

審和落實情況等。

（四）督辦施工單位、監(jiān)理單位做好汛期、高溫暑期雨

雪低溫天氣及節(jié)假日期間的安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實。

（五）經(jīng)常深入現(xiàn)場，重點抓好工程施工安全事故的預(yù)

防工作，發(fā)現(xiàn)并排查現(xiàn)場施工過程中的安全生產(chǎn)質(zhì)量問題。

對檢查中發(fā)現(xiàn)的各類安全問題和隱患，督促監(jiān)理單位、施工

單位定人、定時、定措施落實整改。

（六）督辦施工單位做好細(xì)致的安全交底和安全培訓(xùn)，

加強(qiáng)施工人員應(yīng)急自救知識的宣傳培訓(xùn)；定期或不定期組織

三方單位對施工現(xiàn)場進(jìn)行拉網(wǎng)式的安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)和處

理施工安全隱患，確保不發(fā)生安全問題。

（七）配合市住建局、市應(yīng)急管理局等相關(guān)部門，做好

施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)檢查工作。

（A）督促各施工現(xiàn)場按規(guī)定懸掛“九牌二圖”，內(nèi)容

全面、詳細(xì)、準(zhǔn)確，位置合理、字跡端正、線條清晰、表示

明確，并固定在現(xiàn)場內(nèi)主要進(jìn)出口處，嚴(yán)禁將“九牌二圖”

掛在外腳手架上。

（九）督促進(jìn)入施工現(xiàn)場的人員必須佩戴安全帽。各種

安全管理制度和風(fēng)險崗位操作規(guī)范、隱患排查整改、安全教

育培訓(xùn)、應(yīng)急準(zhǔn)備等情況應(yīng)落實到位。

（十）檢查項目工地、廠房、生產(chǎn)車間、辦公場所、食

堂等關(guān)鍵部位疫情防控、用電、用火、用氣、用水及食品衛(wèi)

生安全隱患和消防設(shè)施設(shè)備。

（十一）督辦現(xiàn)場作業(yè)區(qū)、辦公區(qū)、材料堆放區(qū)合理規(guī)

劃，臨時設(shè)施、圍擋等符合安全、消防規(guī)范要求；設(shè)置有車

輛沖洗保潔設(shè)施，現(xiàn)場道路硬化，及時清運建筑垃圾，有相

應(yīng)的降塵措施。

（十二）檢查各項目工地對安全設(shè)施所需的材料、設(shè)備

和防護(hù)用品等應(yīng)配備齊全，對特種勞務(wù)防護(hù)用品應(yīng)無短缺、

燒傷、割裂、折斷、破損、刺穿等現(xiàn)象。

（十三）負(fù)責(zé)現(xiàn)場安全管理其他相關(guān)工作。

第二十一條現(xiàn)場進(jìn)度管理工作主要包括：

（一）負(fù)責(zé)審核、確認(rèn)項目建設(shè)施工組織設(shè)計，督辦施

工單位制定施工進(jìn)度計劃，按照總進(jìn)度計劃倒排工期，并監(jiān)

督控制工程項目的現(xiàn)場施工進(jìn)度，確保工程項目按期完成。

（二）負(fù)責(zé)及時完成征地補(bǔ)償、“三通一平”等前期事

宜，協(xié)調(diào)解決好各分部、單位工程之間的交叉施工程序，確

保施工工期。

（三）督辦總監(jiān)定期主持召開周例會、月例會及相關(guān)會

議，會議要就施工單位提交的施工年、旬、月、周計劃與現(xiàn)

場的實際施工進(jìn)度進(jìn)行動態(tài)分析，找出原因，及時協(xié)調(diào)解決。

（四）若施工進(jìn)度滯后，施工方不配合或存在難處，及

時協(xié)調(diào)解決，現(xiàn)場解決不了的及時匯報公司建設(shè)項目管理專

班協(xié)調(diào)解決。

（五）負(fù)責(zé)現(xiàn)場進(jìn)度管理其他相關(guān)工作。

第二十二條現(xiàn)場材料管理。

建設(shè)項目的材料與設(shè)備，由建設(shè)單位提供的，應(yīng)由建設(shè)

單位按相關(guān)規(guī)定，按程序組織公開采購，做到公開透明、公

平公正。

在施工合同內(nèi)的建筑材料與設(shè)備，由施工單位按設(shè)計要

求自行采購。在施工合同外的建筑材料與設(shè)備，或者以招標(biāo)

時暫估價形式暫定的建筑材料與設(shè)備，建設(shè)單位委托施工單

位采購的，沒有達(dá)到招標(biāo)限額的，由建設(shè)單位項目管理專班、

監(jiān)理單位、造價咨詢單位、施工單位一并進(jìn)行詢價采購；超

過招標(biāo)限額的，由施工單位在建設(shè)單位的監(jiān)督下，依法組織

公開招標(biāo)采購。

材料進(jìn)場前，施工單位應(yīng)向監(jiān)理單位上報材料的合格證、

準(zhǔn)入證、實驗報告等證明資料，否則不得投入使用。按施工

進(jìn)度計劃及用料信息，正確組織材料進(jìn)場，及時準(zhǔn)確保證施

工需要。

認(rèn)真做好材料的驗收、保管、發(fā)料、退料、回發(fā)等手續(xù)，

建立健全各類臺賬，按月盤點。施工現(xiàn)場存放的材料，必須

分類碼放整齊，并保持場地、道路暢通。如需長時間堆放,

應(yīng)做好防潮、防雨、防曬措施。

第五章項目設(shè)計變更管理

第二十三條城投公司為建設(shè)主體的項目，現(xiàn)場設(shè)計變

更及地勘、水文資料補(bǔ)充的工作主要由開發(fā)部牽頭負(fù)責(zé)，項

目負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)處理相關(guān)變更事宜。各子公司為建設(shè)主體的項

目由各子公司按程序辦理。

第二十四條工程設(shè)計變更的流程與審批權(quán)限。

在工程建設(shè)過程中，出現(xiàn)以下第二十四條中的情形，可

以申請設(shè)計變更。設(shè)計變更必須由監(jiān)理單位總監(jiān)與建設(shè)單位

項目負(fù)責(zé)人現(xiàn)場核實，施工單位擬定初步方案，報送監(jiān)理單

位審查后報建設(shè)單位審核，建設(shè)單位函請設(shè)計單位進(jìn)行設(shè)計

變更，跟蹤審計單位參與現(xiàn)場核實及計量，設(shè)計單位出具設(shè)

計變更說明，變更完成后由總監(jiān)下達(dá)變更指令，施工單位按

照變更后的設(shè)計要求進(jìn)行現(xiàn)場施工。

設(shè)計變更方案增加投資在10萬元以內(nèi)的，報公司分管

領(lǐng)導(dǎo)審批后實施;設(shè)計變更方案增加投資在10-50萬元的，

報公司項目建設(shè)管理專班審批后實施；設(shè)計變更方案增加投

資在50萬元以上的，報公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員會議審議后實施；

設(shè)計變更方案增加投資超出項目建設(shè)總投資10%的，按相關(guān)

規(guī)定報經(jīng)審批后實施。超過必須招標(biāo)限額的建設(shè)項目，須按

國家相關(guān)規(guī)定由項目建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織招標(biāo)工作后實施。

第二十五條現(xiàn)場可申請設(shè)計變更的情況。

（一）設(shè)計明顯錯誤、遺漏或違反技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范。

（二）設(shè)計圖紙與施工現(xiàn)場不符合。

（三）設(shè)計調(diào)查不詳或施工自然條件發(fā)生變化。

（四）由于管網(wǎng)、水文、環(huán)保、路網(wǎng)等方面不可預(yù)見因

素而必須變更設(shè)計方案。

（五）在不增加投資的情況下，采用由技術(shù)管理部門鑒

定的新技術(shù)、新祐料、新工藝、新設(shè)備，有利于提高工程質(zhì)

量標(biāo)準(zhǔn)、工效，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

（六）經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)或上級主管部門要求，為滿足某

種需要而新增的工程或要求擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模等。

（七）其他特殊情況。

第二十六條工程設(shè)計變更資料由專人負(fù)責(zé)，需原件存

檔，變更資料必須齊全，其裝訂順序及內(nèi)容如下：

（一）施工單位提出的變更聯(lián)系單（或函）

（二）工程變更會議記錄

（三）工程變更單（或設(shè)計院出具的變更說明）

（四）工程變更工程量清單（由施工單位編制預(yù)算，由

開發(fā)部、工程部、施工單位、監(jiān)理單位、跟蹤審計單位共同

審核）

（五）工程變更設(shè)計圖

（六）監(jiān)理單位通知單

（七）相關(guān)原始設(shè)計文件及數(shù)據(jù)

（A）施工現(xiàn)場照片及影像資料

（九）公司內(nèi)部審批流程

第六章項目現(xiàn)場簽證管理

第二十七條現(xiàn)場簽證的目的主要是為了解決合同外

所增加的工程量，包括但不限于招標(biāo)清單外工程量、以暫估

價確定的工程量、施工措施導(dǎo)致增加的工程量、因不可預(yù)見

情況產(chǎn)生的額外工程量。

現(xiàn)場簽證單由建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人代表建設(shè)方在簽證

單上進(jìn)行簽字，簽證單上必須有建設(shè)、施工、監(jiān)理三方單位

代表的簽字、蓋章，否則無效。

第二十八條現(xiàn)場簽證的審批權(quán)限。

現(xiàn)場簽證必須有相對應(yīng)的工程施工聯(lián)系單，由施工單位

提出所聯(lián)系具體事由及計劃實施方案，并初步估算所增加工

程量與造價，經(jīng)監(jiān)理單位、造價咨詢單位、建設(shè)單位項目負(fù)

責(zé)人初步審核后報批。

工程施工聯(lián)系單所增加投資在5萬元以內(nèi)的，由項目負(fù)

責(zé)人報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實施；所增加投資在5—50萬元

的，報公司項目建設(shè)管理專班審批后實施；所增加投資在50

萬元以上的，報公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員會議審議后實施；所增加

投資超出合同價10%的，按相關(guān)規(guī)定報經(jīng)審批后實施。

所增加工程量在實施中不得超過聯(lián)系單審批造價，如實

施過程中超過聯(lián)系單審批造價，重新按程序報批，實施所發(fā)

生具體工程量由施工單位、監(jiān)理單位、跟蹤審計單位、建設(shè)

單位管理人員現(xiàn)場核實后辦理簽證。

在合同范圍內(nèi)，以暫估價列出的非主體單項工程，運到

必須招標(biāo)限額的，須按國家規(guī)定在建設(shè)單位監(jiān)督下由施工總

承包單位負(fù)責(zé)組織招標(biāo)專業(yè)分包。

第二十九條可申請現(xiàn)場簽證的情況：

（一）非施工單位原因引起的工程量或費用的增減。

（二）經(jīng)過三方確認(rèn)修改施工方案引起的工程量或費用

的增減。

（三）工程變更導(dǎo)致工程施工措施費的增減。

（四）合同范圍以外零星工程的確認(rèn)。

（五）非包含在合同單價內(nèi)的臨時工程、交通疏解等工

程。

（六）非施工單位原因?qū)е碌娜斯?、設(shè)備窩工、設(shè)備趕

工所增加的費用。

（七）在招標(biāo)限額內(nèi)的暫估價確認(rèn)。

（A）其他經(jīng)三方協(xié)調(diào)確定的特殊情況。

第三十條項目現(xiàn)場簽證單的辦理流程。

施工單位須先向建設(shè)單位提交工程聯(lián)系單或函，并擬定

該施工方案概算，經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理與項目負(fù)責(zé)人核實后，由項目

負(fù)責(zé)人按審批權(quán)限辦理。

施工現(xiàn)場情況緊急的，為避免造成重大事故或其它損失,

由施工單位擬定初步方案，經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理與項目負(fù)責(zé)人核實后,

可以口頭報公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意后實施，現(xiàn)場實際發(fā)生工程量

以工程計量的形式計量，后期補(bǔ)辦手續(xù)。

在所增加工程量完成一個月內(nèi)，建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人督

辦施工單位作出增加工程或措施費的工程量清單及明細(xì)，經(jīng)

監(jiān)理單位總監(jiān)核實實際發(fā)生工程量，造價咨詢單位確認(rèn)造價,

建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人核實實際發(fā)生工程量與辦理流程后，辦

理簽證手續(xù)。

施工單位實施完成一個月后提出的簽證一律不予辦理。

第三十一條現(xiàn)場簽證資料。

工程現(xiàn)場簽證資料由項目負(fù)責(zé)人保存，需原件存檔，簽

證資料必須齊全，其裝訂順序及內(nèi)容如下：

（一）施工單位提出的工程聯(lián)系單

（二）工程量現(xiàn)場簽證單（或工程計量表）

（三）施工單位出具的現(xiàn)場簽證數(shù)量及費用計算資料

（四）工程現(xiàn)場簽證處理方案（或設(shè)計圖紙）

（五）照片及影像資料

（六）公司內(nèi)部審批資料

第七章項目跟蹤審計管理

第三十二條為了有效控制和真實反映工程造價，完善

建設(shè)項目管理，提高投資效益，需對投資額超過3000萬元

的建設(shè)項目進(jìn)行跟蹤審計。

項目跟蹤審計機(jī)構(gòu)設(shè)置：跟蹤審計單位在跟蹤審計服務(wù)

中標(biāo)（選）后，應(yīng)于30天內(nèi)按相關(guān)法規(guī)、招投標(biāo)文件要求

與建設(shè)單位簽訂建設(shè)工程跟蹤審計合同。合同簽訂后跟蹤審

計單位必須在兩周內(nèi)按相關(guān)規(guī)范、投標(biāo)文件、合同要求組建

項目跟蹤審計機(jī)構(gòu)。在沒有正當(dāng)理由、未得到建設(shè)單位它可

的情況下不得更換項目造價師和其它造價人員。

合同簽訂后，跟蹤審計單位沒有在兩周內(nèi)完成項目跟蹤

審計機(jī)構(gòu)組建，或者未得到建設(shè)單位許可擅自更換項目造價

師，或者更換項目跟蹤審計機(jī)構(gòu)其它人員20%以上的，建設(shè)

單位應(yīng)及時終止合同，并追究其違約行為引起的相應(yīng)損失。

跟蹤審計單位組建項目跟蹤審計機(jī)構(gòu)后，在沒有正當(dāng)理

由、未得到建設(shè)單位許可的情況下，擅自更換項目造價師或

者更換項目造價機(jī)構(gòu)其它人員20%以上的，處以合同總價的

10%的違約金。擅自更換人員至辦理變更手續(xù)期間，視為人

員擅自離崗處理，并按本辦法第十章獎懲辦法執(zhí)行（此出分

須寫入招標(biāo)文件與合同條款中）。在處以相應(yīng)的違約金后,

由跟蹤審計單位申請變更造價師和其它造價人員，變更人員

必須與該跟蹤審計單位存在合同關(guān)系，其執(zhí)業(yè)資格、職稱、

學(xué)歷不低于原投標(biāo)跟蹤審計機(jī)構(gòu)相應(yīng)人員的情況下，報公司

建設(shè)項目管理專班同意后，辦理相應(yīng)變更手續(xù)。變更人員達(dá)

不到上述要求，公司建設(shè)項目管理專班不同意變更的，建設(shè)

單位應(yīng)及時終止合同，追究其違約行為引起的相應(yīng)損失，清

理出公司跟蹤審計機(jī)構(gòu)庫。

第三十三條工程施工期間由建設(shè)單位委托具有資

質(zhì)的審計單位對項目進(jìn)行全程跟蹤審計，主要審計內(nèi)容包括:

工程進(jìn)度是否與合同工期同步、施工質(zhì)量是否按照施工組織

設(shè)計執(zhí)行、施工所用材料是否符合標(biāo)準(zhǔn)、施工設(shè)計變更及簽

證的真實性及其他遺留問題。

第三十四條審計人員需及時配合建設(shè)單位項目負(fù)

責(zé)人對項目施工現(xiàn)場的設(shè)計變更、隱蔽工程驗收、增加的零

星工程費用以及現(xiàn)場工程量簽證等工作進(jìn)行核實并在相關(guān)

文件上簽字。

第三十五條工程竣工驗收后，由施工單位提供審計需

要的乙方全套資料，建設(shè)單位資料負(fù)責(zé)人提供甲方材料，監(jiān)

理單位提供監(jiān)理方全部材料，跟蹤審計單位提供過程審計資

料，移交公司投資評審中心委托審計單位對工程進(jìn)行竣工結(jié)

算審計。

第三十六條竣工結(jié)算審計單位對項目施工階段實行

竣工結(jié)算審計，對所出具的竣工結(jié)算報告負(fù)法律責(zé)任。若是

重大政府投資項目需報請市審計局對該項目進(jìn)行復(fù)審。經(jīng)建

設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、結(jié)算審計單位、復(fù)審單位共

同確認(rèn)的結(jié)算審計結(jié)論作為該項目的最終審計結(jié)論。結(jié)算審

計機(jī)構(gòu)出具的結(jié)算審計結(jié)論與最終審計結(jié)論相比，誤差率超

過3%—5%的，扣減結(jié)算審計單位合同價款30%的服務(wù)費；誤

差率超過5%—10%的結(jié)算審計單位的審計費用不予結(jié)算；誤

差率超過10%的結(jié)算審計單位的審計費用不予結(jié)算，同時城

投公司發(fā)文將該公司列入黑名單，以后不準(zhǔn)參與城投公司任

何項目的結(jié)算審計競價。

第八章項目竣工驗收管理

第三十七條工程竣工驗收主要包括預(yù)驗收、正

式驗收。施工單位自檢合格后，由施工單位向監(jiān)理單位提出

預(yù)驗收申請。預(yù)卷收合格后，施工單位向建設(shè)單位提交驗收

申請報告，由建設(shè)方項目負(fù)責(zé)人組織勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)

理、市質(zhì)安站、市城建檔案館、項目接管單位等有關(guān)單位進(jìn)

行竣工驗收。

現(xiàn)場驗收前，施工單位、監(jiān)理單位按照《建設(shè)工程文件

歸檔內(nèi)容及順序表》內(nèi)容將所有資料整理成冊，建設(shè)單位組

織五方責(zé)任主體進(jìn)行正式驗收，并在相關(guān)文件上簽字蓋章。

第三十八條工程預(yù)驗收需具備以下條件：

（一）工程設(shè)計和合同約定的各項內(nèi)容全部完成。

（二）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料。

（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備

的進(jìn)場試驗報告。

（四）有勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署

的質(zhì)量合格文件。

（五）有施工單位簽署的工程保修書。

第九章資料存檔及移交

第三十九條工程正式竣工驗收并審計后，施工單位、

監(jiān)理單位、建設(shè)單位所有資料必須按要求整理齊全，移交市

城建檔案館并取得檔案合格證。

全套工程紙質(zhì)資料、電子檔案及檔案合格證另外備份兩

套，一套移交公司檔案室存檔，一套由項目負(fù)責(zé)人存檔備查。

第十章獎懲辦法

第四十條建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人（項目部）獎懲管理。

（一）建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人（項目部其它管理人員）在

項目建設(shè)期間，每周在項目現(xiàn)場出勤不得少于3天，如果在

關(guān)鍵節(jié)點、重要部位施工期間需要請假，需報項目建設(shè)專班

批準(zhǔn)并安排其他人員代管后履行請假手續(xù)。如果沒有辦理請

假手續(xù)，無故缺勤一天扣100元，達(dá)到三次的，建設(shè)單位領(lǐng)

導(dǎo)約談；達(dá)到五次的，按相關(guān)紀(jì)律規(guī)定處理。

（二）切實抓好建設(shè)項目現(xiàn)場工程質(zhì)量與安全文明工作,

經(jīng)公司管理部門與公司領(lǐng)導(dǎo)發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量與安全文明問題

而現(xiàn)場沒有提出整改要求的，一次扣100元；經(jīng)建設(shè)行政主

管部門發(fā)現(xiàn)而現(xiàn)場沒有提出整改要求的，一次扣200元；達(dá)

到三次的，建設(shè)單位負(fù)責(zé)人約談；達(dá)到五次的，調(diào)整工作崗

位；如果造成安全責(zé)任事故的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。

（三）按合同約定督促施工單位按施工組織設(shè)計嚴(yán)格控

制項目建設(shè)進(jìn)度，項目建設(shè)進(jìn)度每延期一個月扣500元。

（四）項目建設(shè)期間，建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人（項目部其

它管理人員）沒有出現(xiàn)上述問題，項目順利通過竣工驗收并

移交后，獎勵建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人2000元；項目獲得市優(yōu)

質(zhì)工程獎勵5000元；項目獲得省優(yōu)質(zhì)工程獎勵10000元；

項目獲得國家（部）優(yōu)質(zhì)工程獎勵20000元。

第四十一條項目監(jiān)理單位違約處理及獎勵（此條須寫

入招標(biāo)文件及合同）。

工程監(jiān)理單位和項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)其它人員，有下列情況的,

按本條處以違約金；情節(jié)嚴(yán)重的，及時終止合同，并依法追

究經(jīng)濟(jì)損失及相關(guān)人員法律責(zé)任。

（-）項目工程施工準(zhǔn)備階段至竣工驗收階段內(nèi)總監(jiān)離

開工地連續(xù)5天以上必須得到甲方的書面同意，并且應(yīng)提前

24小時通知甲方，沒有得到甲方的書面同意而擅自離開工地

的、每一天處以違約金10000元。總監(jiān)代表或監(jiān)理工程師離

開工地連續(xù)3天（含3天）以上必須得到總監(jiān)和甲方的書面

同意，沒有得到甲方的書面同意而擅自離開工地的，每離開

一天處以違約金5000元/人。

（二）切實履行現(xiàn)場監(jiān)理職責(zé)，監(jiān)督管理建設(shè)項目現(xiàn)場

工程質(zhì)量與安全文明工作，經(jīng)建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)工程

質(zhì)量與安全文明問題而沒有發(fā)出整改通知的，一次處以違約

金500元；經(jīng)公司管理部門與公司領(lǐng)導(dǎo)發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)出整改

通知的，一次處以違約金1000元；經(jīng)建設(shè)行政主管部門發(fā)

現(xiàn)而沒有發(fā)出整改通知的，一次處以違約金2000元；如果

造成安全責(zé)任事故的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行周例會制度，按周控制項目實施進(jìn)度,

每月對施工單位實施進(jìn)度進(jìn)行考核評價，嚴(yán)格按合同約定控

制項目建設(shè)工期。如因監(jiān)理人員履職問題造成的工期延誤,

每延期一個月處以違約金工程監(jiān)理合同總價的0.5%o

（四）項目建設(shè)期間，監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理沒有出現(xiàn)上述問題,

項目獲得省優(yōu)質(zhì)工程的，獎勵監(jiān)理合同總價的1%;項目獲得

國家（部）優(yōu)質(zhì)工程的，獎勵監(jiān)理合同總價的2%。

第四十二條項目跟蹤審計單位違約處理及獎勵（此

條須寫入招標(biāo)文件及合同）。

工程跟蹤審計單位和項目跟蹤審計機(jī)構(gòu)其它人員，有下

列情況的，按本條處以違約金；情節(jié)嚴(yán)重的，及時終止合同，

并依法追究經(jīng)濟(jì)損失及相關(guān)人員法律責(zé)任。

（一）項目工程施工準(zhǔn)備階段至竣工驗收階段內(nèi)項目主

管造價工程師離開工地連續(xù)5天以上必須得到甲方的書面同

意，并且應(yīng)提前24小時通知甲方，沒有得到甲方的書面同

意而擅自離開工地的，每離開一天處以違約金5000元。項

目其他造價人員離開工地連續(xù)3天（含3天）以上必須得到

項目主管造價師和甲方的書面同意，沒有得到甲方的書面同

意而擅自離開工地的，每離開一天處以違約金3000元/人。

（二）切實履行現(xiàn)場跟蹤審計職責(zé)，監(jiān)督管理建設(shè)項目

現(xiàn)場工程量造價的真實性及準(zhǔn)確性，經(jīng)建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人

發(fā)現(xiàn)工程量計量有誤而沒有發(fā)出整改通知的，一次處以違約

金500元；經(jīng)公司管理部門與公司領(lǐng)導(dǎo)發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)出整改

通知的，一次處以違約金1000元；經(jīng)建設(shè)行政主管部門發(fā)

現(xiàn)而沒有發(fā)出整改通知的，一次處以違約金2000元；跟蹤

審計意見書與結(jié)算審計報告誤差率超過3%—5%的，扣減跟蹤

審計機(jī)構(gòu)合同價款30%的服務(wù)費；誤差率超過5%—10%的跟

蹤審計機(jī)構(gòu)的跟蹤審計費用不予結(jié)算；誤差率超過10%的跟

蹤審計機(jī)構(gòu)的跟蹤審計費用不予結(jié)算，同時城投公司發(fā)文將

該公司列入黑名單，以后不準(zhǔn)參與城投公司任何項目的跟蹤

審計項目。

（三）項目建設(shè)期間，跟蹤審計單位管理沒有出現(xiàn)上述

問題，并且項目獲得省優(yōu)質(zhì)工程的，獎勵合同總價的0.5%；

項目獲得國家（部）優(yōu)質(zhì)工程獎勵合同總價的1虬

第四十三條施工單位違約處理及獎勵（此條須寫入

招標(biāo)文件及合同）。

施工單位及其項目管理人員，有下列情況的，按本條處

以違約金；情節(jié)嚴(yán)重的，及時終止合同，并依法追究經(jīng)濟(jì)損

失及相關(guān)人員法律責(zé)任；造成重大責(zé)任事故的，處以事故損

失兩倍以上違約處罰，依法追究相關(guān)人員責(zé)任。

（一）項目工程施工準(zhǔn)備階段至竣工驗收階段內(nèi)項目經(jīng)

理及項目部其它管理人員不得擅自離崗，如果因為特殊原因

需要請假的，必須提前24小時通知甲方，沒有得到甲方的

書面同意而擅自離開工地的，項目經(jīng)理每一天處以違約金

20000元；項目部其它管理人員每一天處以違約金10000元/

人。

（二）施工單位應(yīng)嚴(yán)格落實質(zhì)量與安全文明管理體系，

執(zhí)行質(zhì)量與安全文明管理體系制度，嚴(yán)格履行建設(shè)管理程序,

切實保證工程質(zhì)量、安全與進(jìn)度。現(xiàn)場管理中，經(jīng)監(jiān)理人員

發(fā)現(xiàn)質(zhì)量與安全文明問題的，必須立即落實整改；經(jīng)監(jiān)理人

員與建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人再次發(fā)現(xiàn)同樣質(zhì)量與安全文明問

題的，一次處以違約金1000元；經(jīng)公司管理部門與公司領(lǐng)

導(dǎo)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量與安全文明問題的，一次處以違約金2000元；

經(jīng)建設(shè)行政主管部門發(fā)現(xiàn)質(zhì)量與安全文明問題的，一次處以

違約金5000元；發(fā)現(xiàn)問題拒不整改的，處以雙倍違約金；

如果造成安全責(zé)任事故的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。

（三）嚴(yán)格按施工組織設(shè)計總計劃控制項目建設(shè)進(jìn)度，

按周計劃控制項目實施進(jìn)度，對每周沒有完成的任務(wù)認(rèn)真分

析，后期采取適當(dāng)措施加快建設(shè)進(jìn)度，每月對項目實施進(jìn)度

進(jìn)行考核評價，嚴(yán)格按合同約定控制項目建設(shè)工期。凡是項

目實施進(jìn)度超過招標(biāo)工期和合同約定的，延期一個月應(yīng)扣減

工程合同總價的1%,延期兩個月的應(yīng)再扣減工程合同總價的

2%,延期三個月的應(yīng)再扣減工程合同總價的3%,以此類推，

因業(yè)主單位協(xié)調(diào)問題及相關(guān)客觀原因等延誤工期可不予處

罰。

（四）項目建設(shè)期間，施工單位管理沒有出現(xiàn)上述問題,

并且項目獲得省優(yōu)質(zhì)工程的，獎勵50萬元；項目獲得國家

（部）優(yōu)質(zhì)工程的，獎勵100萬元。

第十一章其它

第四十四條本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四十五條項目監(jiān)督管理相關(guān)表格可參考附件。

附表

1

年月公司（單位）工程款支付申報表

編制部門（子公司）：編制日期：

施工/項目單合同完成應(yīng)

序號資金來源項目名稱

位總價總價付

合計

部門（子公司）負(fù)責(zé)人意見:

項目分管領(lǐng)導(dǎo)意見:

總經(jīng)理意見:

董事長意見:

附件2

工程設(shè)計聯(lián)系單

編號:

工程名稱

工程部位主要原因

聯(lián)系來源

聯(lián)

系

內(nèi)

容

項目負(fù)責(zé)人：

施工單位：

日期：年月日

監(jiān)審核意見：

理

單

位項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)：