安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)

xxxxxxx

平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南

編輯:

2023年8月

1.適用范圍

區(qū)實(shí)施指南適用于XXXXXXXX限公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)、分級、管

控。

2.編制依據(jù)

《中華人民共和共平安生產(chǎn)法》

《山東平安生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）》（山東省人民政

府令2023年第303號）

《機(jī)械行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》

《山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查

治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》魯安辦發(fā)【2023】10號

其他平安生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及XXXXXXXXXX

XXXXXXX公司平安生產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定等要求。

3.總體要求、目標(biāo)與原那么

根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結(jié)合XXXXXXXXX材料科技實(shí)際，

公司著手建立平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。

3.1總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位〃的

原那么進(jìn)行平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系在建設(shè)。各部門在平安生產(chǎn)部的組織

二按照《風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南》建議編制大綱要求，結(jié)合各部門

實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、全天候〃的風(fēng)險(xiǎn)

管控模式。

3.2工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起，至2023年11月份完成公司平安

風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)工作，同時(shí)，每三年開展一次風(fēng)險(xiǎn)分級工作，并

通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

亙安。

3.3根本原那么：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全

面實(shí)施、持續(xù)改良”的根本原那么，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員

的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企主體責(zé)任。

4.職責(zé)分工

山東XXXXXXXX科技平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)

責(zé)公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣

公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、

全天候〃的風(fēng)險(xiǎn)管控。

公司平安風(fēng)險(xiǎn)分級體系建設(shè)辦公室設(shè)在平安管理部:

主任：XXXX

副主任:XXXXX

成員：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

主任職責(zé)：負(fù)責(zé)安排平安風(fēng)險(xiǎn)分級體系建設(shè)的具體工作，安排辦公

宣成員做好組織、協(xié)調(diào)、方案、實(shí)施、總結(jié)、歸納、匯總、上報(bào)、專家

審核等過程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實(shí)情況。

副主任職責(zé)：具體負(fù)責(zé)《XCXXXXXXX平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建發(fā)指南》

的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司

立安風(fēng)險(xiǎn)分級管控文件編制，對體系建設(shè)過程中各部門提出獎(jiǎng)懲建議。

組員職責(zé)：具體落實(shí)平安風(fēng)險(xiǎn)分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完

成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分級及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。

其他部門：按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)〃、“管業(yè)務(wù)必須管平安〃

的原那么，公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣等部門及人員積極按照公司部

署，完本錢部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分級及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，

對評價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。

5.術(shù)語和定義

5.1風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損

害的嚴(yán)重性的組合。（GB/T28001-2023《職業(yè)健康平安管理體系要求》）。

風(fēng)險(xiǎn)⑻=可控制實(shí)施狀態(tài)（M）X暴露的頻繁程度（E）X事故的可能后

果⑸

注：本公司使用作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)一MES法

5.2危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人員傷害和〔或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的

組合。（GB/T28001-2023《職業(yè)健康平安管理體系要求》）。

危險(xiǎn)源的構(gòu)成：

一根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電

氣設(shè)備、壓力容器等等。

一行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為

以及作業(yè)行為。

一狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。

5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。

5.4風(fēng)險(xiǎn)辨識

風(fēng)險(xiǎn)辨識是識別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過

程。

危險(xiǎn)源辨識是識別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。

（GB/T28001-2023《職業(yè)健康平安管理體系要求》）

5.5風(fēng)險(xiǎn)評估/評價(jià)

對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮

以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2023《職業(yè)健康

立安管理體系要求》）

5.6風(fēng)險(xiǎn)分級

采用科學(xué)方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價(jià)，對評價(jià)

結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、

黃、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）〃四級。）

淺藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\5級風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)

引起注意。

深藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。

主間、科室應(yīng)引起關(guān)注。

黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室

（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。

橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制

管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。

紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立

即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

5.7風(fēng)險(xiǎn)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定

并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)

在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵平安性；⑶可靠性；應(yīng)包

括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；（3）培訓(xùn)教育措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施。

5.8風(fēng)險(xiǎn)信息

是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大

小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風(fēng)險(xiǎn)

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者

二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。

5.10重大危險(xiǎn)源

是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物

品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)

施或場所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)〔套）

生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。

6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法

G.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍的劃分要求

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別根據(jù)我公司實(shí)際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進(jìn)行劃分；其中每

人工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

識別全覆蓋。

6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法

建議以平安檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不平安狀

態(tài)、作業(yè)環(huán)境不平安因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）

并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不平安行為進(jìn)行識別。

7.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

按照作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（MES）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級判定。

在完成風(fēng)險(xiǎn)識別的根底上，負(fù)責(zé)本工段風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評定，報(bào)公司

風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險(xiǎn)分級小組共同審核和逐

項(xiàng)評定，最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級。

分級標(biāo)準(zhǔn)參照附件：《作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)一MES法》中表1、2、3

相乘后的積對照表4得到風(fēng)險(xiǎn)程度等級。

8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施籌劃

依據(jù)《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》進(jìn)行編制,按

照《工程控制措施、平安管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施》四個(gè)

邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行制定控制措施。

9.風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法

為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)分級

管控制定實(shí)施內(nèi)部鼓勵(lì)考核方法。

10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求

平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格詳見

附件。每個(gè)記錄表格的按照指南附件標(biāo)準(zhǔn)填寫，各項(xiàng)記錄保存不低于三

年。

附件：

附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)方法

附件C風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序框圖

附件A:

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

A1物的不平安狀態(tài)

A.1.1裝置'設(shè)備、工具、廠房等

a）設(shè)計(jì)不良

——強(qiáng)度不夠；一一穩(wěn)定性不好；一一密封不良；一一應(yīng)力集中；一一外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)

件；一一缺乏必要的連接裝置；一一構(gòu)成的材料不適宜；——其他。

b）防護(hù)不良

一一沒有平安防護(hù)裝置或不完善；一一沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；一一缺乏個(gè)體防護(hù)裝

置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；一一沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；一一其他。

c）維修不良

——廢舊、疲勞、過期而不更新；一一出故障未處理；一一平時(shí)維護(hù)不善；一一其他。

A.1.2物料

a）物埋性

——高溫物（固體、氣體、液體）；一一低溫物（固體、氣體、液體）；一一粉塵與氣溶膠；

——運(yùn)動(dòng)物。

b）化學(xué)性

易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與

公溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；一一自燃性物質(zhì)；一一有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、

有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；一一腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其

他腐蝕性物質(zhì)）；一一其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。

C）生物性

-----致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；-----傳染病媒介物：-----致害動(dòng)物：----

致害植物；一一其他生物性危險(xiǎn)源因素。

A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生

一一電離輻射（X射線、丫離子、B離子、高能電子束等）；一一非電離輻射〔超高壓電場、此

外線等）。

A2人的不平安行為

A.2.1不按規(guī)定的方法

——沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；一一使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；一一選擇

機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；一一離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等：一一機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速：一一送料

或加料過快；一一機(jī)動(dòng)車超速；一一機(jī)動(dòng)車違章駕駛；一一其他。

A.2.2不采取平安措施

一一不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；一一不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；一一沒有信號就開車；一一沒有信號就

移動(dòng)或放開物體；一一其他。

A.2.3對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦'加油、修理、調(diào)節(jié)

——對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；一一對帶電設(shè)備：一一對加壓容器；一一對加熱物；一一對裝

有危險(xiǎn)物；一一其他。

A.2.4使平安防護(hù)裝置失效

一一拆抻、移走平安裝置；一一使平安裝置不起作用：一一平安裝置調(diào)整錯(cuò)誤：一一去抻其他

防護(hù)物。

A.2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài)

一一貨物過載；一一組裝中混有危險(xiǎn)物；一一把規(guī)定的東西換成不平安物：一一臨時(shí)使用不平

安設(shè)施：----其他。

A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷

——不使用保護(hù)用具；一一不穿平安服裝；一一保護(hù)月具、服裝的選擇、使用方法有誤。

A.2.7不平安放置

——使機(jī)械裝置在不平安狀態(tài)下放置；一一車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不平安放置；一一物料、工

具、垃圾等的不平安放置：一一其他。

A.2.8接近危險(xiǎn)場所

一一接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；一一接觸吊貨、接近貨物下面；一一進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所;

一一上或接觸易倒塌的物體；一一攀、坐不平安場所；一一其他。

A.2.9某些不平安行為

——用手代替工具：一一沒有確定平安就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；一一從中間、底下抽取貨物；一一扔代

替用手遞；一一飛降、飛乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人、惡作?。灰灰黄渌?。

A.2.10誤動(dòng)作

——貨物拿得過多；一一章物體的方法有誤；一一推、拉物體的方法不對；一一其他。

A.2.11其他不平安行動(dòng)

A3作業(yè)環(huán)境的缺陷

A.3.1作業(yè)場所

一一沒有確保通路；一一工作場所間隔缺乏；一一機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；

——物體放置的位置不當(dāng)；一一物體堆積方式不當(dāng)；一一對意外的擺動(dòng)防范不夠；一一信號缺陷（沒

有或不當(dāng)）；一一標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。

A.3.2環(huán)境因素

——采光不良或有害光照；一一通風(fēng)不良或缺氧；一一溫度過高或過低；一一壓力過高或過低;

——濕度不當(dāng)；一一給排水不良：一一外部噪聲；一一自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形

等）。

A4平安健康管理的缺陷

A.4.1平安生產(chǎn)保障

a）平安生產(chǎn)條件不具備；

b）沒有平安管理機(jī)構(gòu)或人員；

c）平安生產(chǎn)投入缺乏；

d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

A.4.2危險(xiǎn)評價(jià)與控制

a）未充分識別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；

b）未正確評價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；

c）對重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。

A.4.3作用與職責(zé)

a）職責(zé)劃分不清；

b）職責(zé)分配相矛盾；

c）授權(quán)不清或不妥；

d）報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。

A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)

a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；

b）培訓(xùn)方案設(shè)計(jì)有缺陷；

c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；

d）培訓(xùn)方法有缺陷［包括培訓(xùn)設(shè)備）；

e）知識更新和再培訓(xùn)不夠；

f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。

A.4.5人員管理與工作安排

a）人員選擇不當(dāng)

——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；

----生理、體力有問題；

----心理、精神有問題。

b）平安行為受貨備，不平安行為被獎(jiǎng)勵(lì)；

c）沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；

d）工作安排不合理

-沒有安排或缺乏適宜人選;

----人力缺乏；

——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長。

e）未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。

A.4.6平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

a）沒有平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b）平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂模糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際

等）；

c）平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。

A.4.7設(shè)備和工具

a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；

b）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；

c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)方案、溝滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；

d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，方案安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；

e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用方案不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；

f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；

g）無設(shè)備檔案或不完全。

A.4.8物料〔含零部件）

a）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；

b）保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；

c）包裝的缺陷；

d）未能正確識別危險(xiǎn)物品；

e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；

f）缺乏關(guān)于平安衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。

A.4.9設(shè)計(jì)

a）T藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)

——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；

——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；

一一設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；

一一無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評估。

b）設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮平安衛(wèi)生問題；

C）作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，平安通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧

量等環(huán)境參數(shù)等）；

d）設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。

A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；

b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；

c）應(yīng)急設(shè)施或物資缺乏；

d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。

A.4.11相關(guān)方管理

a）對設(shè)計(jì)方、承包商、供給商未進(jìn)行資格預(yù)審；

b）對承包商的管理

——雇用「未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；

——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。

c）對供給商的管理

——收貨工程與訂購工程不符；

［給供給商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供給商擅自更換替

代品失察等造成）

——對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、平安衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；

d）對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供給商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。

A.4.12監(jiān)控機(jī)制

a）平安檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷;

b）平安檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；

C）事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析?、處理的缺陷；

d）整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；

e）未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；

f）無平安績效考核和評估或欠妥。

A.4.13溝通與協(xié)商

a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；

b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供給商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、

應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；

（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符

合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）

c）最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；

d）通訊方法和手段有缺陷；

e）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。

附件B

作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)一MES法

B.1風(fēng)險(xiǎn)的定義

指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S

的嚴(yán)重程度分別用說明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，

即R=LSo

B.2事故發(fā)生的可能性L

人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀

態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度Ei；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生

的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2O

B.2.1控制措施的狀態(tài)M

對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故"一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、

灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性局

部喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措

施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的

可能性最小。

控制措施的狀態(tài)M的賦值見表B.Io

表B.1控制措施的狀態(tài)M

分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)

5無控制措施

3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品

1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效

B.2.2人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E

人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻

次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值

見表B.2?

表B.2人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E

Ei（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：的（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：

分?jǐn)?shù)值

人體暴宙于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次

10連續(xù)暴露常態(tài)

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)

3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)

2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)

1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)

0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)

注1；8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露"；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。

注2：8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露"：危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作

時(shí)間出現(xiàn)”。

B.3事故的可能后果S

表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔

賦值。

表B.3事故的可能后果S

分事故的可能后果

數(shù)

傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響

值

10有多人死亡>1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放

有一人死亡或多

8職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬一1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放

人永久失能

4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬一11)0萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放

2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬一10萬有局部環(huán)境影響的可控排放

職業(yè)因素引起的

1輕微，僅需急救<1萬無環(huán)境影響

身體不適

注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)讓行適當(dāng)調(diào)整。

B.4根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L?S=MES

將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（Ei或E2）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果

S分別分為假設(shè)干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為假

設(shè)干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰中選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R

的級別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級見表

表B.4風(fēng)險(xiǎn)程度的分級

R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級）

>180一級

90-150二級

50-80三級

20-48四級

W18五級

注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘枳反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，

乘枳前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘枳的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘枳間的比值：也就是說，不影響風(fēng)

險(xiǎn)程度的相比照值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。

表1:作業(yè)崗位清單

XXXXXXX限公司作業(yè)崗位清單

鍍鋅車間

序號區(qū)域/工段崗位名稱主要任務(wù)備注

01入口入口上卷、焊接

02鋅鍋鋅鍋鋼帶鍍鋅、控制氣刀

03控制退火爐、鋅鍋溫

主控主控室

度等參數(shù)

04光整光整板型整潔

05拉矯拉矯糾正板型

06出口活套出口活套儲(chǔ)存鋼帶

07按照規(guī)定重量把

出口收卷

鋼帶收卷

08質(zhì)檢質(zhì)檢產(chǎn)品計(jì)重、定級

液氨罐區(qū)屬于

09保證車間內(nèi)的保

氣保站氣保站氣保站管理

護(hù)氣體正常輸送

10污水達(dá)標(biāo)排放、污

污水處理站污水處理工

泥入庫

11電工電工電氣維護(hù)

12維修維修設(shè)備維護(hù)

13行生_L行生_L吊運(yùn)鋼卷、發(fā)貨

表2:崗位作業(yè)內(nèi)容清單

崗位作業(yè)內(nèi)容清單

鍍鋅車間宓位

序號作業(yè)區(qū)（崗位）作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的

入口上卷、焊接從電瓶車吊裝鋼卷把不同的鋼卷連接起

01

到上卷機(jī)后經(jīng)焊接來連續(xù)運(yùn)行

進(jìn)入活套后進(jìn)入退

火爐

02入口活套調(diào)整活套充合理調(diào)整活套內(nèi)的存儲(chǔ)鋼帶，保證連續(xù)

裝量（存儲(chǔ)量鋼卷存儲(chǔ)量使生產(chǎn)生產(chǎn)

鋼帶）連續(xù)運(yùn)行

清洗槽調(diào)節(jié)清洗槽查看調(diào)節(jié)清洗槽內(nèi)清潔鋼帶

03

內(nèi)的堿液濃的堿液濃度及輻系

度及根系的的運(yùn)作情況

運(yùn)作

退火爐控制爐內(nèi)溫通過各個(gè)燒嘴控制鋼帶結(jié)晶復(fù)原

04

度爐內(nèi)溫度

鋅鍋控制鋼帶鋅通過調(diào)整氣刀來控控制鋼帶鍍鋅后的鋅

05

層和板面整制鋼帶板面的鋅層層

潔厚度及外表的整潔

主控控制退火爐、控制退火爐、鋅鍋保證鋼帶在退火爐和

06

鋅鍋的相關(guān)的相關(guān)參數(shù)運(yùn)行情鋅鍋中正常運(yùn)行

參數(shù)運(yùn)行情況

況

光整平整鋼帶板鋼帶從光整機(jī)中正使鋼帶外表更佳整潔

07

面常運(yùn)行

拉矯糾正板型鋼帶從拉矯機(jī)中正糾正板型

08

常運(yùn)行

出口活套存儲(chǔ)鋼帶存儲(chǔ)一定數(shù)量鋼帶存儲(chǔ)一定數(shù)量鋼帶使

09

使設(shè)備正常運(yùn)行設(shè)備正常運(yùn)行

收卷按照規(guī)定重鋼帶在收卷機(jī)上存把成品鍍鋅鋼卷打包

10

量把鋼帶收儲(chǔ)到一定的重量后后入庫

卷裁斷后打包入庫

質(zhì)檢產(chǎn)品計(jì)重、定產(chǎn)品計(jì)重、定級計(jì)重、定級

11

級

氣保保證車間內(nèi)液氨經(jīng)過氣保站各保證車間內(nèi)的保護(hù)氣

12

的保護(hù)氣體個(gè)設(shè)備把清潔的保體正常輸送

正常輸送護(hù)氣體［氫氮?dú)怏w）

送往車間

液氮罐區(qū)；夜氨、￥夜氮裝通過噴淋水控制液把液氨在合理的壓力

13

卸、液氨罐及氨罐壓力，是液氨下送入氣保站內(nèi)的分

附件巡檢、壓平穩(wěn)送入氣保站解爐

力控制

污水處理污水把各處會(huì)聚來的污污水經(jīng)處理達(dá)標(biāo)排放

14

水經(jīng)處理達(dá)標(biāo)排放

電工電氣維護(hù)電氣維護(hù)電器正常運(yùn)行

15

維修設(shè)備維護(hù)設(shè)備維護(hù)設(shè)備正常運(yùn)行

16

行車吊裝鋼卷吊運(yùn)鋼卷、發(fā)貨吊運(yùn)鋼卷、發(fā)貨

17

表3：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表）

XXXXXXXXXXX公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識標(biāo)準(zhǔn)

序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱誘發(fā)事故類型備注

01人的不平安行為、可能發(fā)生壓傷或

焊機(jī)

作業(yè)環(huán)境的缺陷者割傷

02人的不平安行為、可能發(fā)生割傷、摔

入口活套

物的不平安狀態(tài)傷

03人的不平安行為、清洗槽可能發(fā)生碰傷、灼

作業(yè)環(huán)境的缺陷傷

04物的不平安狀態(tài)、

可能發(fā)生灼傷、缺

作業(yè)環(huán)境的缺陷、退火爐

氧、火災(zāi)、爆炸

人的不平安行為

05物的不平安狀態(tài)、灼傷、割傷和噪

人的不平安行為、鋅鍋音、高溫引起的職

作業(yè)環(huán)境的缺陷業(yè)病

06人的不平安行為光整機(jī)壓傷、割傷

07人的不平安行為拉矯機(jī)壓傷、割傷

08人的不平安行為、

出口活套摔傷、割傷

作業(yè)環(huán)境的缺陷

09人的不平安行為收卷機(jī)壓傷、摔傷

10人的不平安行為質(zhì)檢臺(tái)割傷

11物的不平安狀態(tài)氣保站（液氨灼傷、氨中毒、爆

人的不平安行為罐區(qū)）炸

12人的不平安行為、污水站（水缺氧、一氧化碳和

作業(yè)環(huán)境的缺陷池）硫化氫中毒

13人的不平安行為帶電場所電擊傷、摔傷

14人的不平安行為行車吊運(yùn)碰傷、砸傷

表4:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源〕辨識結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表

XXXXXXXXXX公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源〕辨識結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表

序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能誘發(fā)事故備注

上卷、焊接從電瓶車吊裝

01

鋼卷到上卷機(jī)

可能發(fā)生壓傷或者

后經(jīng)焊接進(jìn)入焊機(jī)

割傷

活套后進(jìn)入退

火爐

調(diào)整活套合理調(diào)整活套

02

充裝量（存內(nèi)的鋼卷存儲(chǔ)

入口活套割傷、摔傷

儲(chǔ)量鋼帶）量使生產(chǎn)連續(xù)

運(yùn)行

調(diào)節(jié)清洗查看調(diào)節(jié)清洗

03

槽內(nèi)的堿槽內(nèi)的堿液濃

液濃度及度及輻系的運(yùn)清洗槽碰傷、灼傷

輯系的運(yùn)作情況

作

控制退火控制退火爐、

04

爐、鋅鍋的鋅鍋的相關(guān)參可能發(fā)生灼傷、缺

退火爐

相關(guān)參數(shù)數(shù)運(yùn)行情況氧、火災(zāi)、爆炸

運(yùn)行情況

控制鋼帶鋼帶從退火爐

05

鋅層和板出來后經(jīng)鋅鍋?zhàn)苽?、割傷和噪音?/p>

鋅鍋

面整潔鍍鋅后進(jìn)入光高溫引起的職業(yè)病

整

平整鋼帶鋼帶從光整機(jī)

06光整機(jī)壓傷、割傷

板面中正常運(yùn)行

糾正板型鋼帶從拉矯機(jī)

07拉矯機(jī)壓傷、割傷

中正常運(yùn)行

存儲(chǔ)鋼帶存儲(chǔ)一定數(shù)量

08

鋼帶使設(shè)備正活套摔傷、割傷

常運(yùn)行

按照規(guī)定鋼帶在收卷機(jī)

09

重量把鋼上存儲(chǔ)到"一定

收卷機(jī)壓傷、摔傷

帶收卷的重量后裁斷

后打包入庫

產(chǎn)品計(jì)重、產(chǎn)品計(jì)重、定

10質(zhì)檢臺(tái)割傷

定級級

保證車間液氨經(jīng)過氣保

11

內(nèi)的保護(hù)站各個(gè)設(shè)備把

氣保站（液灼傷、氨中毒、爆

氣體正常清潔的保護(hù)氣

氨罐區(qū)）炸

輸送體（氫氮?dú)怏w）

送往車間

處理污水把各處會(huì)聚來

12污水站（水缺氧、一氧化碳和

的污水經(jīng)處理

池）硫化氫中毒

達(dá)標(biāo)排放

電氣維護(hù)電氣維護(hù)

13帶電場所電擊傷

吊裝鋼卷吊運(yùn)鋼卷，發(fā)

14吊裝鋼卷碰傷、砸傷

貨

樣表5:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源〕風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)原始信息表

XXXXXXXXXX限公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔危險(xiǎn)源〕風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)原始信息表

序風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)備注

作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

號

MESRD

上卷、焊接從電瓶車吊裝鋼

01162125

卷到上卷機(jī)后經(jīng)

焊機(jī)

焊接進(jìn)入活套后

進(jìn)入退火爐

調(diào)整活套合理調(diào)整活套內(nèi)

02162125

充裝量（存的鋼卷存儲(chǔ)量使入口活套

儲(chǔ)量鋼帶）生產(chǎn)連續(xù)運(yùn)行

調(diào)節(jié)清洗查看調(diào)節(jié)清洗槽

03162125

槽內(nèi)的堿內(nèi)的堿液濃度及

液濃度及輻系的運(yùn)作情況清洗槽

輻系的運(yùn)

作

控制退火控制退火爐、鋅鍋

04