2024年貫徹投資者保護(hù)法的舉措試題及答案

2024年貫徹投資者保護(hù)法的舉措試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪項(xiàng)不屬于投資者保護(hù)措施？

A.強(qiáng)化信息披露

B.嚴(yán)格退市制度

C.提高交易手續(xù)費(fèi)

D.加強(qiáng)投資者教育

2.投資者保護(hù)法規(guī)定，以下哪項(xiàng)不是保護(hù)投資者合法權(quán)益的基本原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.誠信原則

D.隱私原則

3.以下哪項(xiàng)不屬于《投資者保護(hù)法》規(guī)定的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)？

A.證券交易所

B.證券公司

C.投資者保護(hù)基金

D.證券登記結(jié)算公司

4.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)履行的投資者保護(hù)義務(wù)？

A.依法合規(guī)經(jīng)營

B.不得欺詐客戶

C.不得泄露客戶信息

D.不得參與內(nèi)幕交易

5.投資者保護(hù)法規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的義務(wù)？

A.在簽訂合同前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

B.在合同履行過程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

C.在合同解除后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

D.在客戶發(fā)生投資損失后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

6.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪項(xiàng)不屬于投資者保護(hù)基金的主要用途？

A.投資者賠償

B.投資者教育

C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置

D.證券市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

7.投資者保護(hù)法規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的投資者投訴處理機(jī)制？

A.建立投訴處理流程

B.設(shè)立投訴處理部門

C.公開投訴處理規(guī)則

D.對投訴不予理睬

8.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪項(xiàng)不屬于投資者保護(hù)基金的資金來源？

A.證券公司繳納

B.投資者繳納

C.政府財(cái)政撥款

D.社會(huì)捐贈(zèng)

9.投資者保護(hù)法規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育的措施？

A.開展投資者教育活動(dòng)

B.提供投資者教育資料

C.設(shè)立投資者教育平臺(tái)

D.限制投資者參與投資

10.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理的措施？

A.對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估

B.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果推薦產(chǎn)品或服務(wù)

C.限制投資者購買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

D.不對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估

11.投資者保護(hù)法規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的措施？

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.定期進(jìn)行內(nèi)部控制評估

C.加強(qiáng)內(nèi)部控制制度執(zhí)行

D.對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督

12.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的措施？

A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度評估

C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行

D.對風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督

13.投資者保護(hù)法規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理的措施？

A.建立健全合規(guī)管理制度

B.定期進(jìn)行合規(guī)管理制度評估

C.加強(qiáng)合規(guī)管理制度執(zhí)行

D.對合規(guī)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督

14.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息披露的義務(wù)？

A.及時(shí)披露公司重大信息

B.確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.不得隱瞞重要信息

D.不對信息披露進(jìn)行審核

15.投資者保護(hù)法規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者關(guān)系管理的措施？

A.建立投資者關(guān)系管理部門

B.定期與投資者溝通

C.及時(shí)回應(yīng)投資者關(guān)切

D.不對投資者進(jìn)行溝通

16.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)的義務(wù)？

A.建立內(nèi)部審計(jì)制度

B.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

C.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)執(zhí)行

D.對內(nèi)部審計(jì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督

17.投資者保護(hù)法規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)的義務(wù)？

A.對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

B.定期組織合規(guī)培訓(xùn)

C.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)效果

D.不對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

18.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度執(zhí)行的義務(wù)？

A.加強(qiáng)內(nèi)部控制制度執(zhí)行

B.定期進(jìn)行內(nèi)部控制制度執(zhí)行評估

C.加強(qiáng)內(nèi)部控制制度執(zhí)行監(jiān)督

D.不對內(nèi)部控制制度執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督

19.投資者保護(hù)法規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行的義務(wù)？

A.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行

B.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行評估

C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行監(jiān)督

D.不對風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督

20.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理制度執(zhí)行的義務(wù)？

A.加強(qiáng)合規(guī)管理制度執(zhí)行

B.定期進(jìn)行合規(guī)管理制度執(zhí)行評估

C.加強(qiáng)合規(guī)管理制度執(zhí)行監(jiān)督

D.不對合規(guī)管理制度執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪些屬于投資者保護(hù)措施？

A.強(qiáng)化信息披露

B.嚴(yán)格退市制度

C.提高交易手續(xù)費(fèi)

D.加強(qiáng)投資者教育

2.投資者保護(hù)法規(guī)定，以下哪些屬于保護(hù)投資者合法權(quán)益的基本原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.誠信原則

D.隱私原則

3.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪些屬于投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)？

A.證券交易所

B.證券公司

C.投資者保護(hù)基金

D.證券登記結(jié)算公司

4.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪些屬于證券公司應(yīng)當(dāng)履行的投資者保護(hù)義務(wù)？

A.依法合規(guī)經(jīng)營

B.不得欺詐客戶

C.不得泄露客戶信息

D.不得參與內(nèi)幕交易

5.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，以下哪些屬于投資者保護(hù)基金的主要用途？

A.投資者賠償

B.投資者教育

C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置

D.證券市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.投資者保護(hù)法規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者投訴處理機(jī)制。（）

2.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，投資者保護(hù)基金的資金來源包括證券公司繳納、投資者繳納、政府財(cái)政撥款和社會(huì)捐贈(zèng)。（）

3.投資者保護(hù)法規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果推薦產(chǎn)品或服務(wù)。（）

4.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度，定期進(jìn)行內(nèi)部控制評估，加強(qiáng)內(nèi)部控制制度執(zhí)行，并對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。（）

5.投資者保護(hù)法規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度評估，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行，并對風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。（）

6.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，建立健全合規(guī)管理制度，定期進(jìn)行合規(guī)管理制度評估，加強(qiáng)合規(guī)管理制度執(zhí)行，并對合規(guī)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。（）

7.投資者保護(hù)法規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息披露，及時(shí)披露公司重大信息，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞重要信息。（）

8.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，建立投資者關(guān)系管理部門，定期與投資者溝通，及時(shí)回應(yīng)投資者關(guān)切。（）

9.投資者保護(hù)法規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)執(zhí)行，并對內(nèi)部審計(jì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。（）

10.根據(jù)《投資者保護(hù)法》，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，定期組織合規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)效果。（）

四、簡答題（每題10分，共25分）

1.題目：簡述證券公司如何加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理。

答案：證券公司加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理的主要措施包括：

（1）建立投資者適當(dāng)性管理制度，明確投資者適當(dāng)性管理的原則和流程；

（2）對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果劃分投資者類型；

（3）根據(jù)投資者類型，推薦適合的產(chǎn)品或服務(wù)；

（4）定期對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和產(chǎn)品或服務(wù)推薦，確保適當(dāng)性；

（5）加強(qiáng)對投資者適當(dāng)性管理制度的執(zhí)行和監(jiān)督，確保投資者權(quán)益。

2.題目：簡述證券公司如何加強(qiáng)投資者教育。

答案：證券公司加強(qiáng)投資者教育的措施包括：

（1）開展投資者教育活動(dòng)，如舉辦講座、培訓(xùn)等；

（2）提供投資者教育資料，如投資手冊、風(fēng)險(xiǎn)提示等；

（3）設(shè)立投資者教育平臺(tái)，如網(wǎng)站、APP等，方便投資者獲取信息；

（4）加強(qiáng)投資者教育效果評估，確保教育活動(dòng)取得實(shí)效；

（5）與投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、媒體等合作，擴(kuò)大投資者教育覆蓋面。

3.題目：簡述證券公司如何加強(qiáng)內(nèi)部控制制度執(zhí)行。

答案：證券公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度執(zhí)行的措施包括：

（1）建立健全內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和流程；

（2）定期進(jìn)行內(nèi)部控制評估，發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)部控制缺陷；

（3）加強(qiáng)內(nèi)部控制制度執(zhí)行監(jiān)督，確保制度得到有效執(zhí)行；

（4）對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和考核，確保執(zhí)行效果；

（5）對違反內(nèi)部控制制度的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，形成有效震懾。

4.題目：簡述證券公司如何加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

答案：證券公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施包括：

（1）建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則和流程；

（2）定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，識(shí)別和評估潛在風(fēng)險(xiǎn)；

（3）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響；

（4）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)；

（5）定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理評估，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性。

五、論述題

題目：結(jié)合《投資者保護(hù)法》的內(nèi)容，論述證券公司在投資者保護(hù)中的作用及其具體實(shí)施路徑。

答案：

證券公司在投資者保護(hù)中扮演著至關(guān)重要的角色，是投資者權(quán)益保護(hù)工作的關(guān)鍵參與者。以下是證券公司在投資者保護(hù)中的作用及其具體實(shí)施路徑的論述：

作用：

1.證券公司是直接服務(wù)于投資者的市場參與者，其行為直接影響投資者的投資決策和利益實(shí)現(xiàn)。因此，證券公司在保護(hù)投資者權(quán)益方面具有直接的責(zé)任。

2.證券公司通過提供專業(yè)的金融服務(wù)，幫助投資者理解投資風(fēng)險(xiǎn)和收益，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

3.證券公司作為市場監(jiān)管的重要主體，需要遵循法律法規(guī)，加強(qiáng)自身合規(guī)經(jīng)營，為投資者創(chuàng)造一個(gè)公平、公正、透明的市場環(huán)境。

具體實(shí)施路徑：

1.加強(qiáng)投資者教育：證券公司應(yīng)通過多種渠道，如網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、培訓(xùn)課程等，普及金融知識(shí)和投資技能，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

2.提高信息披露質(zhì)量：證券公司應(yīng)嚴(yán)格遵守信息披露制度，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，讓投資者能夠全面了解公司情況。

3.嚴(yán)格合規(guī)經(jīng)營：證券公司應(yīng)建立健全內(nèi)部合規(guī)制度，加強(qiáng)對員工的管理，杜絕欺詐、操縱市場等違規(guī)行為，保障投資者的合法權(quán)益。

4.做好客戶適當(dāng)性管理：證券公司應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，合理推薦金融產(chǎn)品和服務(wù)，確保產(chǎn)品或服務(wù)與投資者的適當(dāng)性相匹配。

5.加強(qiáng)客戶服務(wù)與溝通：證券公司應(yīng)建立高效的客戶服務(wù)機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)投資者關(guān)切，處理投資者投訴，提升客戶滿意度。

6.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制：證券公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)對市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等的控制，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

7.強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督：證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制評估，確保制度執(zhí)行的有效性和合規(guī)性。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.C

解析思路：根據(jù)《投資者保護(hù)法》，投資者保護(hù)措施旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，提高市場透明度，強(qiáng)化信息披露，因此提高交易手續(xù)費(fèi)不屬于保護(hù)措施。

2.D

解析思路：《投資者保護(hù)法》強(qiáng)調(diào)公平、公開、誠信原則，而隱私原則雖然重要，但并非保護(hù)投資者合法權(quán)益的基本原則。

3.B

解析思路：投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)包括證券交易所、投資者保護(hù)基金、證券登記結(jié)算公司等，證券公司是市場參與者，不屬于保護(hù)機(jī)構(gòu)。

4.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)經(jīng)營，不得欺詐客戶，不得泄露客戶信息，不得參與內(nèi)幕交易，這些都是保護(hù)投資者合法權(quán)益的義務(wù)。

5.C

解析思路：證券公司應(yīng)在簽訂合同前、合同履行過程中以及合同解除后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，確保投資者充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)。

6.D

解析思路：投資者保護(hù)基金主要用于投資者賠償、投資者教育和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置，不涉及證券市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

7.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制，公開投訴處理規(guī)則，設(shè)立投訴處理部門，對投訴不予理睬違反了這一要求。

8.B

解析思路：投資者保護(hù)基金的資金來源包括證券公司繳納、政府財(cái)政撥款和社會(huì)捐贈(zèng)，投資者繳納不屬于其資金來源。

9.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育，包括開展教育活動(dòng)、提供教育資料、設(shè)立教育平臺(tái)等，而不是限制投資者參與投資。

10.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果推薦產(chǎn)品或服務(wù)，而不是不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

11.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度執(zhí)行，對執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，而不是不對內(nèi)部控制制度執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督。

12.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行，對執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，而不是不對風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督。

13.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理制度執(zhí)行，對執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，而不是不對合規(guī)管理制度執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督。

14.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息披露，對信息披露進(jìn)行審核，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

15.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，與投資者進(jìn)行溝通，而不是不對投資者進(jìn)行溝通。

16.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，對內(nèi)部審計(jì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，而不是不對內(nèi)部審計(jì)執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督。

17.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，而不是不對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。

18.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度執(zhí)行，對執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，而不是不對內(nèi)部控制制度執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督。

19.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行，對執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，而不是不對風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督。

20.D

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理制度執(zhí)行，對執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，而不是不對合規(guī)管理制度執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.ABD

解析思路：投資者保護(hù)措施包括強(qiáng)化信息披露、嚴(yán)格退市制度、加強(qiáng)投資者教育等，提高交易手續(xù)費(fèi)不屬于保護(hù)措施。

2.ABC

解析思路：保護(hù)投資者合法權(quán)益的基本原則包括公平、公開、誠信原則，隱私原則雖然重要，但不是基本原則。

3.ABCD

解析思路：投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)包括證券交易所、證券公司、投資者保護(hù)基金、證券登記結(jié)算公司等。

4.ABCD

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)履行的投資者保護(hù)義務(wù)包括依法合規(guī)經(jīng)營、不得欺詐客戶、不得泄露客戶信息、不得參與內(nèi)幕交易等。

5.ABCD

解析思路：投資者保護(hù)基金的主要用途包括投資者賠償、投資者教育、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置等。

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.√

解析