廉潔從業(yè)管理辦法

廉潔從業(yè)管理辦法?（一）目的為加強(qiáng)公司廉潔從業(yè)管理，規(guī)范員工職業(yè)行為，防范廉潔風(fēng)險，維護(hù)公司合法權(quán)益和良好形象，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司全體員工，包括但不限于正式員工、勞務(wù)派遣人員、借調(diào)人員等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司各項規(guī)章制度，確保廉潔從業(yè)行為合法合規(guī)。2.誠實守信原則秉持誠實守信的道德準(zhǔn)則，如實履行職責(zé)，不得隱瞞、欺詐或弄虛作假。3.廉潔自律原則自覺抵制各種利益誘惑，堅守廉潔底線，做到公私分明，不以權(quán)謀私。4.風(fēng)險防控原則強(qiáng)化廉潔風(fēng)險識別、評估和防控，建立健全防控機(jī)制，有效預(yù)防廉潔問題的發(fā)生。二、廉潔從業(yè)行為規(guī)范（一）禁止利益輸送1.嚴(yán)禁員工利用職務(wù)之便，為供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方謀取不正當(dāng)利益，直接或間接索取、收受財物、回扣、禮品、禮金、消費(fèi)卡、有價證券、股權(quán)、其他金融產(chǎn)品等財物或其他利益。2.不得接受供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方安排的宴請、旅游、健身、娛樂等活動，以及提供的工作便利或優(yōu)惠待遇。3.禁止員工及其近親屬與公司業(yè)務(wù)往來單位進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，或利用公司業(yè)務(wù)渠道從事與公司利益相沖突的經(jīng)營活動。（二）公正履行職責(zé)1.員工應(yīng)秉持公正、公平、公開的原則履行職責(zé)，不得在工作中偏袒任何一方，確保決策和業(yè)務(wù)操作的公正性。2.在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作，不得擅自簡化、變通或違反流程，確保各項工作合法合規(guī)、真實有效。3.不得利用職務(wù)之便，為本人或他人謀取未經(jīng)公司批準(zhǔn)的特殊待遇、額外利益或商業(yè)機(jī)會，不得泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他敏感信息。（三）廉潔奉公1.員工應(yīng)保持廉潔奉公的工作態(tài)度，不得將個人利益置于公司利益之上，不得利用工作便利為個人謀取私利。2.嚴(yán)禁在公司采購、銷售、項目招投標(biāo)、資產(chǎn)處置等業(yè)務(wù)活動中，通過操縱招投標(biāo)程序、圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)或其他利益。3.不得利用公司資源為個人或他人開展經(jīng)營活動提供便利，不得參與或支持任何形式的商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭行為。（四）廉潔自律承諾1.新員工入職時，應(yīng)簽訂廉潔從業(yè)承諾書，承諾遵守本辦法及公司其他廉潔規(guī)定。2.員工在任職期間，如有崗位變動、晉升、參與重大項目等情況，應(yīng)重新簽訂廉潔從業(yè)承諾書，或在原承諾書上進(jìn)行補(bǔ)充承諾。3.廉潔從業(yè)承諾書應(yīng)明確承諾事項、違反承諾的責(zé)任追究方式等內(nèi)容，并由員工本人簽字確認(rèn)。三、廉潔從業(yè)教育與培訓(xùn)（一）教育內(nèi)容1.法律法規(guī)教育組織員工學(xué)習(xí)國家法律法規(guī)中關(guān)于廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，如《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國監(jiān)察法》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等，增強(qiáng)員工的法律意識和法治觀念。2.公司制度教育深入學(xué)習(xí)公司制定的廉潔從業(yè)管理辦法、廉潔風(fēng)險防控手冊等內(nèi)部制度，使員工熟悉公司廉潔從業(yè)的具體要求和操作流程。3.案例警示教育選取典型的廉潔違法違紀(jì)案例進(jìn)行剖析，通過案例分析，揭示廉潔風(fēng)險的表現(xiàn)形式、危害后果以及防范措施，讓員工從中吸取教訓(xùn)，引以為戒。4.職業(yè)道德教育加強(qiáng)員工職業(yè)道德建設(shè)，培養(yǎng)員工敬業(yè)奉獻(xiàn)、誠實守信、廉潔自律的職業(yè)操守，樹立正確的價值觀和職業(yè)觀。（二）培訓(xùn)方式1.定期培訓(xùn)制定年度廉潔從業(yè)培訓(xùn)計劃，定期組織開展培訓(xùn)活動，培訓(xùn)對象覆蓋全體員工。培訓(xùn)形式可采用集中授課、專題講座、視頻培訓(xùn)等多種方式。2.在線學(xué)習(xí)搭建廉潔從業(yè)在線學(xué)習(xí)平臺，上傳法律法規(guī)、公司制度、案例分析等學(xué)習(xí)資料，供員工自主學(xué)習(xí)。鼓勵員工利用業(yè)余時間進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高學(xué)習(xí)的靈活性和自主性。3.實地參觀組織員工到廉政教育基地、監(jiān)獄等場所進(jìn)行實地參觀學(xué)習(xí)，通過現(xiàn)場感受，增強(qiáng)員工對廉潔從業(yè)的感性認(rèn)識，強(qiáng)化廉潔意識。4.專題研討針對廉潔從業(yè)中的熱點難點問題，組織專題研討會，引導(dǎo)員工深入思考，交流經(jīng)驗，共同探討防范廉潔風(fēng)險的有效措施。（三）培訓(xùn)效果評估1.建立培訓(xùn)效果評估機(jī)制，通過考試、撰寫心得體會、開展問卷調(diào)查等方式，對員工的學(xué)習(xí)效果進(jìn)行評估。2.根據(jù)評估結(jié)果，分析培訓(xùn)過程中存在的問題，及時調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容和方式，提高培訓(xùn)的針對性和實效性。3.將培訓(xùn)效果評估結(jié)果與員工的績效考核、職業(yè)發(fā)展等掛鉤，激勵員工積極參與廉潔從業(yè)教育與培訓(xùn)。四、廉潔從業(yè)監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體1.公司設(shè)立廉潔從業(yè)監(jiān)督管理部門，負(fù)責(zé)對公司廉潔從業(yè)情況進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查和指導(dǎo)。2.公司各級黨組織應(yīng)切實履行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任，加強(qiáng)對黨員干部廉潔從業(yè)情況的監(jiān)督管理。3.公司工會、職工代表大會等組織應(yīng)發(fā)揮民主監(jiān)督作用，對公司廉潔從業(yè)管理工作進(jìn)行監(jiān)督。（二）監(jiān)督方式1.日常監(jiān)督通過定期檢查、不定期抽查、專項督查等方式，對員工的工作行為、業(yè)務(wù)操作等進(jìn)行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的廉潔風(fēng)險。2.舉報監(jiān)督設(shè)立舉報信箱、舉報電話、舉報郵箱等舉報渠道，鼓勵員工和社會各界對公司內(nèi)部的廉潔違法違紀(jì)行為進(jìn)行舉報。對舉報線索進(jìn)行認(rèn)真核實，依法依規(guī)處理，并對舉報人予以保護(hù)和獎勵。3.審計監(jiān)督加強(qiáng)內(nèi)部審計工作，對公司財務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計監(jiān)督，重點關(guān)注廉潔風(fēng)險較高的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，及時發(fā)現(xiàn)和揭示潛在的廉潔問題。4.信息化監(jiān)督利用信息化技術(shù)手段，建立廉潔從業(yè)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，對公司業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位人員的行為等進(jìn)行實時監(jiān)控，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險的動態(tài)預(yù)警和防控。（三）檢查內(nèi)容1.廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況檢查員工是否遵守公司廉潔從業(yè)管理辦法、廉潔風(fēng)險防控手冊等制度規(guī)定，是否存在違反制度的行為。2.利益輸送情況重點檢查員工是否存在索取、收受財物、回扣、禮品、禮金等利益輸送行為，是否存在與供應(yīng)商、客戶等進(jìn)行不正當(dāng)交易的情況。3.業(yè)務(wù)操作合規(guī)性檢查公司采購、銷售、項目招投標(biāo)、資產(chǎn)處置等業(yè)務(wù)活動是否按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作，是否存在違規(guī)操作、弄虛作假等問題。4.廉潔自律承諾履行情況檢查員工是否履行廉潔從業(yè)承諾書，是否存在違反承諾的行為。（四）檢查結(jié)果處理1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的廉潔問題，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查核實。經(jīng)查實后，根據(jù)問題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。2.對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的員工，視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、記過、記大過、降職、撤職、開除等紀(jì)律處分；涉嫌違法犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。3.對因廉潔問題給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)責(zé)令相關(guān)責(zé)任人賠償損失；對違規(guī)行為涉及的業(yè)務(wù)合同、交易項目等，依法依規(guī)進(jìn)行處理，必要時可采取撤銷合同、追回款項等措施。4.定期對廉潔從業(yè)監(jiān)督檢查情況進(jìn)行總結(jié)分析，針對發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和薄弱環(huán)節(jié)，及時完善制度、堵塞漏洞，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控。五、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控（一）風(fēng)險識別與評估1.公司各部門應(yīng)定期對本部門業(yè)務(wù)活動中的廉潔風(fēng)險進(jìn)行識別，梳理可能存在的風(fēng)險點，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的廉潔風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級一般分為高、中、低三個等級。3.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，繪制廉潔風(fēng)險防控圖，明確風(fēng)險點、風(fēng)險等級、防控措施以及責(zé)任部門和責(zé)任人，為廉潔風(fēng)險防控工作提供清晰的指引。（二）防控措施1.制度防控完善公司各項管理制度，特別是涉及采購、銷售、項目招投標(biāo)、財務(wù)管理等重點領(lǐng)域的制度，明確業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，從制度層面防范廉潔風(fēng)險。2.流程防控對公司業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化和再造，減少不必要的環(huán)節(jié)和審批層級，推行陽光操作，確保業(yè)務(wù)流程公開透明。同時，加強(qiáng)對流程關(guān)鍵節(jié)點的監(jiān)控，防止出現(xiàn)權(quán)力尋租和違規(guī)操作。3.教育防控加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育與培訓(xùn)，提高員工的廉潔意識和風(fēng)險防范能力。通過開展廉政文化活動、簽訂廉潔從業(yè)承諾書等方式，營造廉潔從業(yè)的良好氛圍，使員工自覺遵守廉潔規(guī)定。4.監(jiān)督防控強(qiáng)化廉潔從業(yè)監(jiān)督檢查，建立健全監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督、審計監(jiān)督、群眾監(jiān)督等多種監(jiān)督力量的作用。加強(qiáng)對重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正廉潔風(fēng)險問題。5.信息化防控利用信息化技術(shù)手段，建立廉潔從業(yè)風(fēng)險防控信息系統(tǒng)，實現(xiàn)對廉潔風(fēng)險的實時監(jiān)測、預(yù)警和防控。通過系統(tǒng)對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉潔風(fēng)險，并采取相應(yīng)的防控措施。（三）風(fēng)險動態(tài)管理1.定期對廉潔從業(yè)風(fēng)險進(jìn)行重新識別和評估，根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、政策法規(guī)變化、內(nèi)外部環(huán)境變動等因素，及時調(diào)整風(fēng)險防控措施。2.關(guān)注廉潔風(fēng)險防控工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷完善廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機(jī)制，提高風(fēng)險防控的有效性和針對性。六、獎勵與問責(zé)（一）獎勵1.對在廉潔從業(yè)方面表現(xiàn)突出的員工，公司給予表彰和獎勵。表彰形式包括頒發(fā)榮譽(yù)證書、通報表揚(yáng)等。2.獎勵標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)員工廉潔從業(yè)行為的影響力、貢獻(xiàn)大小等因素確定，具體獎勵辦法由公司另行制定。3.鼓勵員工積極參與廉潔從業(yè)管理工作，對發(fā)現(xiàn)并主動報告廉潔違法違紀(jì)行為、提出有效防控建議的員工，給予適當(dāng)獎勵。（二）問責(zé)1.對于違反廉潔從業(yè)規(guī)定的員工，按照本辦法及公司其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行問責(zé)。問責(zé)方式包括批評教育、誡勉談話、紀(jì)律處分、組織處理等。2.對因違反廉潔從業(yè)規(guī)定給公司造成重大損失或惡劣影響的，除給予紀(jì)律處分外，還應(yīng)依法追究其法律責(zé)任