2024年證券從業(yè)考試復(fù)習(xí)要點(diǎn)試題及答案

2024年證券從業(yè)考試復(fù)習(xí)要點(diǎn)試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪項(xiàng)？

A.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本

C.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

D.具有證券從業(yè)資格的專職人員

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

3.證券交易所在證券交易中履行以下哪項(xiàng)職責(zé)？

A.制定交易規(guī)則

B.組織交易活動(dòng)

C.監(jiān)督證券交易

D.管理證券市場(chǎng)

4.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)？

A.防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平

C.保障公司合法權(quán)益

D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

5.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制的基本原則？

A.全面性原則

B.合規(guī)性原則

C.有效性原則

D.可操作性原則

6.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

7.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

8.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

9.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.信息風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

10.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

11.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

12.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

13.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.信息風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

14.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

15.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

16.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

17.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.信息風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

18.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

19.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

20.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件？

A.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本

C.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

D.具有證券從業(yè)資格的專職人員

2.證券交易所在證券交易中履行以下哪些職責(zé)？

A.制定交易規(guī)則

B.組織交易活動(dòng)

C.監(jiān)督證券交易

D.管理證券市場(chǎng)

3.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括以下哪些？

A.防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平

C.保障公司合法權(quán)益

D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

4.證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括以下哪些？

A.全面性原則

B.合規(guī)性原則

C.有效性原則

D.可操作性原則

5.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括以下哪些？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須具備證券從業(yè)資格的專職人員。（）

2.證券交易所在證券交易中具有制定交易規(guī)則的職責(zé)。（）

3.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）

4.證券公司內(nèi)部控制的基本原則是全面性原則。（）

5.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。（）

6.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。（）

7.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

8.證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括信息風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。（）

9.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

10.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

1.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程。

答案：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程包括：客戶開戶、資金存取、委托交易、交易執(zhí)行、交易結(jié)算和客戶服務(wù)。具體步驟如下：

（1）客戶開戶：客戶向證券公司提交開戶申請(qǐng)，并提供相關(guān)身份證明材料。

（2）資金存?。嚎蛻魧①Y金存入證券公司指定的資金賬戶。

（3）委托交易：客戶通過電話、網(wǎng)絡(luò)或其他方式向證券公司發(fā)出買賣委托。

（4）交易執(zhí)行：證券公司根據(jù)客戶委托，在交易系統(tǒng)中進(jìn)行買賣操作。

（5）交易結(jié)算：證券公司根據(jù)交易結(jié)果，為客戶辦理資金和證券的結(jié)算。

（6）客戶服務(wù)：證券公司為客戶提供咨詢、信息查詢、交易指導(dǎo)等服務(wù)。

2.解釋證券公司投資銀行業(yè)務(wù)中的“承銷與保薦”概念。

答案：承銷與保薦是指證券公司作為發(fā)行人的代理人，在發(fā)行證券過程中，負(fù)責(zé)證券的發(fā)行、銷售和上市推薦等業(yè)務(wù)。具體包括以下內(nèi)容：

（1）承銷：證券公司作為發(fā)行人的代理人，負(fù)責(zé)證券的發(fā)行、銷售和分配。

（2）保薦：證券公司對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)性等方面進(jìn)行盡職調(diào)查，并向中國證監(jiān)會(huì)推薦發(fā)行人上市。

3.簡(jiǎn)述證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

答案：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)具有以下特點(diǎn)：

（1）專業(yè)性：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)和豐富的投資經(jīng)驗(yàn)。

（2）多樣性：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以針對(duì)不同客戶的需求，提供多樣化的資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務(wù)。

（3）風(fēng)險(xiǎn)控制：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)注重風(fēng)險(xiǎn)控制，通過分散投資、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等方式降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

（4）合規(guī)性：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作。

4.解釋證券公司融資融券業(yè)務(wù)中的“融資”和“融券”概念。

答案：融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供資金或證券借用的業(yè)務(wù)，具體包括以下內(nèi)容：

（1）融資：客戶向證券公司借入資金用于購買證券，證券公司收取一定的利息。

（2）融券：客戶向證券公司借入證券進(jìn)行賣出，證券公司收取一定的費(fèi)用，并在客戶買入證券后歸還。

五、論述題

題目：論述證券公司在維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定中的作用及其具體措施。

答案：證券公司在維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定中扮演著至關(guān)重要的角色。以下是對(duì)證券公司在此作用中的具體論述及其采取的措施：

證券公司在維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定中的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.風(fēng)險(xiǎn)管理：證券公司通過建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行有效控制，確保市場(chǎng)交易的平穩(wěn)進(jìn)行。

2.信息披露：證券公司作為上市公司和投資者之間的橋梁，負(fù)責(zé)披露公司相關(guān)信息，提高市場(chǎng)透明度，幫助投資者做出合理投資決策。

3.投資者保護(hù)：證券公司通過提供專業(yè)服務(wù)，幫助投資者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

4.市場(chǎng)穩(wěn)定器：在市場(chǎng)波動(dòng)較大時(shí)，證券公司可以通過自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等手段，調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求關(guān)系，穩(wěn)定市場(chǎng)情緒。

具體措施包括：

1.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度：證券公司應(yīng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制、信用風(fēng)險(xiǎn)控制、操作風(fēng)險(xiǎn)控制等，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

2.加強(qiáng)信息披露：證券公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制度，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，提高市場(chǎng)透明度。

3.提供專業(yè)服務(wù)：證券公司應(yīng)通過投資者教育、市場(chǎng)分析、投資咨詢等服務(wù)，幫助投資者了解市場(chǎng)，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

4.參與市場(chǎng)調(diào)節(jié)：在市場(chǎng)波動(dòng)較大時(shí)，證券公司可以通過自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等手段，調(diào)整持倉結(jié)構(gòu)，穩(wěn)定市場(chǎng)供求關(guān)系。

5.強(qiáng)化內(nèi)部管理：證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范員工行為，防止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

6.嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)：證券公司應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.D

解析思路：證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須具備證券從業(yè)資格的專職人員，這是開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求。

2.D

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、投資咨詢等，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不屬于主要業(yè)務(wù)范圍。

3.B

解析思路：證券交易所的主要職責(zé)是組織交易活動(dòng)，確保交易的公平、公正、公開。

4.D

解析思路：證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平，保障公司合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

5.D

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括全面性、合規(guī)性、有效性、獨(dú)立性、制衡性等，可操作性原則不屬于基本原則。

6.D

解析思路：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

7.D

解析思路：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

8.D

解析思路：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

9.B

解析思路：證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括信息風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)不屬于投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

10.D

解析思路：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不屬于融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

11.D

解析思路：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

12.D

解析思路：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

13.B

解析思路：證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括信息風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)不屬于投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

14.D

解析思路：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不屬于融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

15.D

解析思路：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

16.D

解析思路：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

17.B

解析思路：證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括信息風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)不屬于投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

18.D

解析思路：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不屬于融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

19.D

解析思路：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

20.D

解析思路：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.ABCD

解析思路：證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須具備健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施、具有證券從業(yè)資格的專職人員。

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