2024年證券從業(yè)資格提升攻略試題及答案

2024年證券從業(yè)資格提升攻略試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分別管理。以下不屬于客戶(hù)資產(chǎn)的是：

A.客戶(hù)投資于證券公司的債券

B.客戶(hù)投資于證券公司的股票

C.客戶(hù)投資于證券公司的基金份額

D.客戶(hù)投資于證券公司的貨幣資金

2.下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是：

A.股票市場(chǎng)是股份有限公司發(fā)行股票籌集資金的市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)是投資者買(mǎi)賣(mài)股票的市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的重要組成部分

D.股票市場(chǎng)不屬于資本市場(chǎng)

3.下列關(guān)于債券的說(shuō)法，正確的是：

A.債券是一種借款合同，債權(quán)人和債務(wù)人之間建立債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.債券的利率通常低于同期銀行存款利率

C.債券的發(fā)行價(jià)格通常高于其面值

D.債券的償還期限通常為一年以?xún)?nèi)

4.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

5.以下哪個(gè)不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容：

A.證券公司的組織架構(gòu)和職責(zé)

B.證券公司的業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范

C.證券公司的財(cái)務(wù)管理

D.證券公司的員工招聘和培訓(xùn)

6.以下哪個(gè)不屬于證券公司的客戶(hù)關(guān)系管理：

A.客戶(hù)投訴處理

B.客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查

C.客戶(hù)資料收集

D.客戶(hù)資產(chǎn)配置

7.以下哪個(gè)不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系：

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)披露

8.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)檢查：

A.內(nèi)部審計(jì)

B.外部審計(jì)

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查

D.員工培訓(xùn)

9.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容：

A.合規(guī)法規(guī)

B.合規(guī)流程

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.員工績(jī)效

10.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)報(bào)告：

A.合規(guī)報(bào)告

B.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

C.財(cái)務(wù)報(bào)告

D.業(yè)務(wù)報(bào)告

11.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)記錄：

A.合規(guī)文件

B.合規(guī)會(huì)議記錄

C.合規(guī)培訓(xùn)記錄

D.業(yè)務(wù)文件

12.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)監(jiān)督：

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.外部監(jiān)督

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督

D.員工監(jiān)督

13.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)文化建設(shè)：

A.合規(guī)意識(shí)

B.合規(guī)行為

C.合規(guī)責(zé)任

D.合規(guī)利益

14.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制：

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

B.風(fēng)險(xiǎn)化解

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

15.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：

A.風(fēng)險(xiǎn)概述

B.風(fēng)險(xiǎn)分析

C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃

16.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理：

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)披露

17.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制：

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

B.風(fēng)險(xiǎn)化解

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

18.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：

A.風(fēng)險(xiǎn)概述

B.風(fēng)險(xiǎn)分析

C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃

19.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理：

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)披露

20.以下哪個(gè)不屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制：

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

B.風(fēng)險(xiǎn)化解

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.獨(dú)立性

C.客戶(hù)利益優(yōu)先

D.透明度

2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

A.公平、公正

B.誠(chéng)信、勤勉

C.合規(guī)、合法

D.專(zhuān)業(yè)、敬業(yè)

3.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

A.客戶(hù)至上

B.誠(chéng)信、客觀

C.專(zhuān)業(yè)、敬業(yè)

D.合規(guī)、合法

4.證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

A.公平、公正

B.誠(chéng)信、勤勉

C.合規(guī)、合法

D.專(zhuān)業(yè)、敬業(yè)

5.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.合規(guī)、合法

C.客戶(hù)利益優(yōu)先

D.透明度

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分別管理。（）

2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分別管理。（）

3.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分別管理。（）

4.證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分別管理。（）

5.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分別管理。（）

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制原則。（）

7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則。（）

8.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信、客觀原則。（）

9.證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)、合法原則。（）

10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制原則。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

1.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的基本內(nèi)容。

答案：

證券公司內(nèi)部控制制度的基本內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：

（1）組織架構(gòu)和職責(zé)：明確公司內(nèi)部組織架構(gòu)，包括各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限，確保內(nèi)部管理的高效和規(guī)范。

（2）業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范：制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作流程，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。

（3）財(cái)務(wù)管理：建立健全財(cái)務(wù)管理制度，確保公司財(cái)務(wù)狀況的穩(wěn)定和合規(guī)。

（4）風(fēng)險(xiǎn)管理：建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

（5）合規(guī)管理：制定合規(guī)管理制度，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（6）人力資源管理：建立人力資源管理制度，保障公司人力資源的合理配置和高效運(yùn)作。

（7）信息技術(shù)管理：建立健全信息技術(shù)管理制度，確保信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定和高效運(yùn)行。

（8）內(nèi)部審計(jì)：建立內(nèi)部審計(jì)制度，對(duì)公司的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、合規(guī)等方面進(jìn)行定期或不定期的審計(jì)，確保內(nèi)部控制的有效性。

2.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟。

答案：

證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟主要包括以下幾方面：

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)檢查、員工培訓(xùn)等方式，識(shí)別公司可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)程度和可能帶來(lái)的影響。

（3）風(fēng)險(xiǎn)控制：針對(duì)評(píng)估出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。

（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。

（5）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：定期或不定期向上級(jí)管理層報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的進(jìn)展和存在的問(wèn)題，為決策提供依據(jù)。

3.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)文化建設(shè)的重要性。

答案：

證券公司合規(guī)文化建設(shè)的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）提高員工合規(guī)意識(shí)：通過(guò)合規(guī)文化建設(shè)，使員工充分認(rèn)識(shí)到合規(guī)的重要性，自覺(jué)遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。

（2）降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)文化建設(shè)有助于提高公司整體的合規(guī)水平，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。

（3）提升公司形象：合規(guī)文化建設(shè)有助于樹(shù)立公司良好的社會(huì)形象，增強(qiáng)客戶(hù)信任度。

（4）促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展：合規(guī)文化建設(shè)有助于公司實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（5）提升公司競(jìng)爭(zhēng)力：合規(guī)文化建設(shè)有助于公司在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，提高市場(chǎng)占有率。

五、論述題

題目：論述證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)提升公司競(jìng)爭(zhēng)力的作用。

答案：

證券公司作為金融市場(chǎng)的重要參與者，其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不僅關(guān)乎公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)，更是提升公司競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。以下是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)提升公司競(jìng)爭(zhēng)力的幾個(gè)關(guān)鍵作用：

1.增強(qiáng)市場(chǎng)信任度：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于證券公司建立和維護(hù)良好的市場(chǎng)聲譽(yù)，增強(qiáng)客戶(hù)和投資者的信任。在金融市場(chǎng)，信任是客戶(hù)選擇證券公司服務(wù)的基礎(chǔ)，而合規(guī)經(jīng)營(yíng)能夠提升公司形象，吸引更多客戶(hù)，從而增加市場(chǎng)份額。

2.降低合規(guī)成本：通過(guò)有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，證券公司可以避免因違規(guī)操作而產(chǎn)生的罰款、賠償?shù)群弦?guī)成本。長(zhǎng)期來(lái)看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能夠幫助企業(yè)節(jié)約資源，提高經(jīng)營(yíng)效率，提升盈利能力。

3.風(fēng)險(xiǎn)防范與控制：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于識(shí)別和評(píng)估潛在的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的控制措施，防止風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。這有助于公司避免因風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷、資產(chǎn)損失等問(wèn)題，保持業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

4.提高運(yùn)營(yíng)效率：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高內(nèi)部管理效率。通過(guò)合規(guī)文化的建設(shè)，員工能夠更好地理解合規(guī)要求，自覺(jué)遵守規(guī)章制度，從而減少違規(guī)行為，提高工作效率。

5.拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域：合規(guī)經(jīng)營(yíng)是拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域的重要前提。在金融監(jiān)管日益嚴(yán)格的今天，合規(guī)成為企業(yè)進(jìn)入新市場(chǎng)、開(kāi)展新業(yè)務(wù)的門(mén)檻。通過(guò)有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，證券公司能夠更容易地獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，進(jìn)入更多市場(chǎng)。

6.增強(qiáng)創(chuàng)新能力：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理并非限制創(chuàng)新，而是為創(chuàng)新提供保障。在合規(guī)的前提下，證券公司可以更加大膽地進(jìn)行產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，以滿(mǎn)足客戶(hù)需求，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

7.適應(yīng)監(jiān)管變化：金融市場(chǎng)環(huán)境不斷變化，監(jiān)管政策也在不斷調(diào)整。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于證券公司及時(shí)適應(yīng)監(jiān)管變化，確保公司在新的監(jiān)管環(huán)境下能夠穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.答案：A

解析思路：根據(jù)題目描述，客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分別管理。債券、股票、基金份額和貨幣資金都是客戶(hù)的資產(chǎn)，因此選項(xiàng)A是正確答案。

2.答案：D

解析思路：股票市場(chǎng)是股份有限公司發(fā)行股票籌集資金的市場(chǎng)，也是投資者買(mǎi)賣(mài)股票的市場(chǎng)，屬于資本市場(chǎng)的重要組成部分，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

3.答案：A

解析思路：債券是一種借款合同，債權(quán)人和債務(wù)人之間建立債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其利率通常高于同期銀行存款利率，發(fā)行價(jià)格可能高于或低于面值，償還期限通常為一年以上，因此選項(xiàng)A正確。

4.答案：C

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司違反法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而可能導(dǎo)致的損失，而流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指公司無(wú)法滿(mǎn)足短期債務(wù)償還需求的風(fēng)險(xiǎn)，因此選項(xiàng)C不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

5.答案：D

解析思路：內(nèi)部控制制度的內(nèi)容應(yīng)包括組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、人力資源管理和信息技術(shù)管理等方面，員工招聘和培訓(xùn)屬于人力資源管理的一部分，因此選項(xiàng)D不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

6.答案：D

解析思路：客戶(hù)關(guān)系管理包括客戶(hù)投訴處理、客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查、客戶(hù)資料收集和客戶(hù)資產(chǎn)配置等方面，因此選項(xiàng)D不屬于客戶(hù)關(guān)系管理。

7.答案：D

解析思路：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等方面，因此選項(xiàng)D不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

8.答案：B

解析思路：合規(guī)檢查包括內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查，員工培訓(xùn)屬于合規(guī)培訓(xùn)，因此選項(xiàng)B不屬于合規(guī)檢查。

9.答案：D

解析思路：合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括合規(guī)法規(guī)、合規(guī)流程、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)責(zé)任，員工績(jī)效屬于人力資源管理的范疇，因此選項(xiàng)D不屬于合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容。

10.答案：C

解析思路：合規(guī)報(bào)告是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)，包括合規(guī)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告和業(yè)務(wù)報(bào)告等，因此選項(xiàng)C不屬于合規(guī)報(bào)告。

11.答案：D

解析思路：合規(guī)記錄應(yīng)包括合規(guī)文件、合規(guī)會(huì)議記錄、合規(guī)培訓(xùn)記錄等，業(yè)務(wù)文件不屬于合規(guī)記錄，因此選項(xiàng)D不屬于合規(guī)記錄。

12.答案：D

解析思路：合規(guī)監(jiān)督包括內(nèi)部監(jiān)督、外部監(jiān)督和監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督，員工監(jiān)督不屬于合規(guī)監(jiān)督，因此選項(xiàng)D不屬于合規(guī)監(jiān)督。

13.答案：D

解析思路：合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)包括合規(guī)意識(shí)、合規(guī)行為、合規(guī)責(zé)任和合規(guī)利益，因此選項(xiàng)D不屬于合規(guī)文化建設(shè)。

14.答案：C

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)化解、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，因此選項(xiàng)C不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制。

15.答案：D

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)概述、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，因此選項(xiàng)D不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

16.答案：D

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)披露，因此選項(xiàng)D不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。

17.答案：C

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)化解、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，因此選項(xiàng)C不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制。

18.答案：D

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)概述、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，因此選項(xiàng)D不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

19.答案：D

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)披露，因此選項(xiàng)D不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。

20.答案：C

解析思路：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)化解、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，因此選項(xiàng)C不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.答案：ABCD

解析思路：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制、獨(dú)立性、客戶(hù)利益優(yōu)先和透明度等原則，因此選項(xiàng)ABCD均為正確答案。

2.答案：ABCD

解析思路：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、勤勉、合規(guī)、合法、專(zhuān)業(yè)、敬業(yè)等原則，因此選項(xiàng)ABCD均為正確答案。

3.答案：ABCD

解析思路：證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循客戶(hù)至上、誠(chéng)信、客觀、專(zhuān)業(yè)、敬業(yè)、合規(guī)、合法等原則，因此選項(xiàng)ABCD均為正確答案。

4.答案：ABCD

解析思路：證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、勤勉、合規(guī)、合法、專(zhuān)業(yè)、敬業(yè)等原則，因此選項(xiàng)ABCD均為正確答案。

5.答案：