授權管理制度

授權管理制度?一、總則

（一）目的為規(guī)范公司授權管理行為，明確授權范圍、權限、程序和責任，確保公司各項經(jīng)營管理活動依法、有序、高效運行，保障公司和股東的合法權益，特制定本制度。

（二）適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各分公司、子公司（以下統(tǒng)稱"各單位"）。

（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：授權管理應符合國家法律法規(guī)、公司章程及相關政策要求。2.權責對等原則：被授權人應在授權范圍內(nèi)行使職權，并承擔相應責任。3.適度授權原則：根據(jù)公司經(jīng)營管理實際需要，合理確定授權范圍和權限，確保既能有效調(diào)動各級管理人員的積極性，又能保證公司整體管控能力。4.監(jiān)督與制衡原則：建立健全監(jiān)督機制，對授權執(zhí)行情況進行全程監(jiān)督，防止權力濫用，實現(xiàn)權力的相互制衡。

二、授權管理體系

（一）授權主體與客體1.授權主體：公司股東大會、董事會、董事長、總經(jīng)理是授權管理的主體，依據(jù)本制度規(guī)定的權限和程序進行授權。2.授權客體：公司總部各職能部門負責人、各分公司負責人、子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等是授權管理的客體，接受相應授權并在授權范圍內(nèi)履行職責。

（二）授權層次1.股東大會對董事會的授權：股東大會根據(jù)公司章程規(guī)定，將部分重大事項的決策權授予董事會，如公司經(jīng)營方針和投資計劃的確定、年度財務預算方案和決算方案的審批、利潤分配方案和彌補虧損方案的審批等。2.董事會對董事長的授權：董事會根據(jù)公司實際經(jīng)營管理需要，將一定范圍內(nèi)的經(jīng)營管理事項決策權授予董事長，如部分重大投資項目的審批、重要合同的簽署等，但涉及公司重大利益和戰(zhàn)略決策的事項除外。3.董事長對總經(jīng)理的授權：董事長根據(jù)公司經(jīng)營管理工作的分工，將日常經(jīng)營管理工作中的部分權限授予總經(jīng)理，如公司日常經(jīng)營活動的組織實施、人員調(diào)配、財務管理等方面的一定審批權。4.總經(jīng)理對各職能部門負責人、分公司負責人、子公司高級管理人員的授權：總經(jīng)理根據(jù)公司內(nèi)部管理架構和職責分工，將具體業(yè)務工作的管理權限授予各職能部門負責人、分公司負責人、子公司高級管理人員，如業(yè)務項目的執(zhí)行、資金使用審批、人員招聘與考核等。

三、授權范圍與權限

（一）經(jīng)營決策授權1.投資決策授權一般性投資項目：各職能部門負責人、分公司負責人、子公司高級管理人員在規(guī)定的投資額度范圍內(nèi)，有權決定本部門或本單位的日常經(jīng)營性投資項目，如購置辦公設備、小型固定資產(chǎn)投資等，并報上級主管領導備案。重大投資項目：超過一定額度的重大投資項目，需按照公司規(guī)定的投資決策程序，經(jīng)相關部門評估論證后，提交董事會或股東大會審議決定。具體投資額度劃分標準由公司另行制定。2.業(yè)務拓展與合作授權常規(guī)業(yè)務合作：各職能部門負責人、分公司負責人、子公司高級管理人員在其職責范圍內(nèi)，有權與客戶簽訂常規(guī)業(yè)務合同，但合同金額、條款等應符合公司相關規(guī)定。合同簽訂后需報上級主管部門備案。重大業(yè)務合作：涉及重大業(yè)務合作項目，如戰(zhàn)略合作協(xié)議、重大采購合同、長期業(yè)務外包合同等，需提交公司相關部門審核，并經(jīng)總經(jīng)理、董事長審批后簽訂。

（二）財務管理授權1.資金使用授權日常費用報銷：各職能部門負責人、分公司負責人、子公司高級管理人員在公司規(guī)定的費用報銷標準和審批流程內(nèi)，有權審批本部門或本單位的日常費用報銷事項。預算內(nèi)資金支出：各單位在年度預算范圍內(nèi)，根據(jù)實際業(yè)務需要安排資金支出，由各單位負責人按照公司財務審批制度進行審批。超過預算額度的資金支出，需報上級主管部門追加預算并審批。重大資金支出：涉及公司重大資金支出項目，如重大投資項目資金撥付、大額貸款融資、對外擔保等，需按照公司資金管理制度規(guī)定的程序，經(jīng)相關部門審核、總經(jīng)理、董事長審批后執(zhí)行。2.財務報表與預算管理授權各單位財務負責人負責組織編制本單位的財務報表，并按照規(guī)定時間報送公司總部。財務報表需經(jīng)單位負責人審核簽字確認。各單位負責人負責組織編制本單位年度預算草案，并報公司總部審核。公司總部根據(jù)整體戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營目標，對各單位預算進行綜合平衡后，下達年度預算指標。

（三）人事管理授權1.人員招聘與錄用授權各職能部門負責人、分公司負責人、子公司高級管理人員有權根據(jù)本部門或本單位業(yè)務需求，制定人員招聘計劃，并在公司規(guī)定的招聘流程和標準內(nèi)，組織實施人員招聘工作。招聘結果需報上級主管部門備案。對于關鍵崗位人員的錄用，需經(jīng)公司人力資源部門審核，并報公司領導審批。2.員工薪酬與福利管理授權各單位負責人在公司規(guī)定的薪酬福利政策框架內(nèi)，有權制定本單位員工薪酬分配方案和福利計劃，但需報公司人力資源部門備案。涉及員工薪酬調(diào)整、獎金發(fā)放等重大事項，需經(jīng)公司人力資源部門審核，并報公司領導審批。3.員工績效考核與獎懲授權各單位負責人負責組織實施本單位員工績效考核工作，根據(jù)考核結果確定員工的獎懲措施，并報公司人力資源部門備案。對于公司級優(yōu)秀員工、重大獎勵等事項，需經(jīng)公司人力資源部門審核，并報公司領導審批。

（四）行政管理授權1.辦公資源配置授權各職能部門負責人、分公司負責人、子公司高級管理人員有權根據(jù)本部門或本單位工作需要，合理配置辦公設備、辦公用品等資源，但需按照公司相關規(guī)定進行申購和審批。涉及公司重大辦公設施建設、裝修等項目，需提交公司相關部門審核，并經(jīng)總經(jīng)理、董事長審批后實施。2.文件與印章管理授權公司總部各職能部門負責本部門文件的起草、審核、印發(fā)等工作，并按照公司文件管理規(guī)定進行編號、存檔。重要文件需報公司領導審批。各單位印章管理應嚴格按照公司印章管理制度執(zhí)行，明確印章保管人、使用審批流程等。印章使用需經(jīng)相關負責人審批簽字后，由保管人負責蓋章。嚴禁未經(jīng)授權擅自使用印章。

四、授權程序

（一）授權申請1.被授權人根據(jù)工作需要，向授權主體提出書面授權申請，詳細說明申請授權的事項、范圍、權限及理由等。2.授權申請應附帶相關背景資料和分析報告，以便授權主體全面了解申請事項的情況。

（二）授權審批1.授權主體收到授權申請后，按照本制度規(guī)定的審批流程進行審核。對于一般性授權申請，由授權主體指定的負責人進行審批；對于重大授權申請，需提交授權主體會議審議決定。2.審批過程中，授權主體應重點審查申請事項是否符合公司戰(zhàn)略目標和經(jīng)營管理需要，是否符合授權管理的基本原則和相關規(guī)定，授權范圍和權限是否合理等。

（三）授權書簽署1.經(jīng)授權主體審批通過后，由授權主體與被授權人簽訂授權書。授權書應明確授權事項、范圍、權限、有效期、雙方權利義務等內(nèi)容。2.授權書一式兩份，授權主體和被授權人各執(zhí)一份，作為授權管理的依據(jù)。

（四）授權公示1.對于涉及公司重大事項的授權，或可能對公司內(nèi)部管理和員工產(chǎn)生較大影響的授權，應在公司內(nèi)部進行公示，公示期不少于[X]個工作日。2.公示內(nèi)容包括授權事項、被授權人、授權范圍和權限等，接受公司員工的監(jiān)督和咨詢。

五、授權的變更與終止

（一）授權變更1.在授權有效期內(nèi)，如因公司經(jīng)營管理情況發(fā)生變化、被授權人工作調(diào)整或其他原因，需要變更授權范圍、權限或有效期的，由被授權人提出書面變更申請，說明變更理由和內(nèi)容。2.授權主體按照授權審批程序?qū)ψ兏暾堖M行審核，批準后重新簽訂授權書，并視情況進行公示。

（二）授權終止1.授權期滿，授權自動終止。如需繼續(xù)授權，被授權人應重新提出授權申請，按照授權程序辦理。2.在授權有效期內(nèi)，如有下列情形之一的，授權主體有權提前終止授權：被授權人違反法律法規(guī)、公司章程或本制度規(guī)定，濫用職權，給公司造成重大損失的；被授權人因工作變動等原因不再適合繼續(xù)行使被授權職權的；公司經(jīng)營管理需要調(diào)整授權，且不再需要原授權的。3.授權終止后，被授權人應立即停止行使被授權職權，并將相關文件、資料、印章等交回授權主體。

六、監(jiān)督與考核

（一）監(jiān)督機制1.公司設立專門的監(jiān)督機構或指定相關部門，對授權管理情況進行定期或不定期檢查。監(jiān)督內(nèi)容包括授權執(zhí)行情況、被授權人履職情況、授權事項的合規(guī)性等。2.各單位應建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對本單位授權管理工作的日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，并向上級主管部門報告。3.公司鼓勵員工對授權管理中的違規(guī)行為進行舉報，對于查證屬實的舉報，給予舉報人相應獎勵，并對違規(guī)行為進行嚴肅處理。

（二）考核評價1.建立授權管理考核評價體系，對被授權人的授權執(zhí)行情況進行考核評價?？己嗽u價指標包括授權事項完成情況、工作質(zhì)量和效率、合規(guī)性等方面。2.考核評價結果作為被授權人績效評價、薪酬調(diào)整、職務晉升等的重要依據(jù)。對于授權執(zhí)行情況良好、業(yè)績突出的被授