產(chǎn)業(yè)基金托管合同標準文本

產(chǎn)業(yè)基金托管合同標準文本第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（基金管理人）：__________

乙方（基金托管人）：__________

鑒于：

甲方作為基金管理人，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)，設立并管理一特定目的的產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱“基金”），基金總規(guī)模為人民幣__________萬元，基金存續(xù)期為__________年。

乙方作為基金托管人，愿意按照法律法規(guī)及合同約定，對基金資產(chǎn)進行保管、清算、交割、監(jiān)督等托管服務。

甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，經(jīng)友好協(xié)商，就基金托管事宜達成如下協(xié)議：

一、托管范圍

1.乙方按照法律法規(guī)和基金合同約定，對基金資產(chǎn)進行保管，包括但不限于：

（1）保管基金資產(chǎn)賬戶；

（2）保管基金財產(chǎn)；

（3）對基金資產(chǎn)進行清算、交割；

（4）監(jiān)督基金投資運作；

（5）按照法律法規(guī)和基金合同約定，辦理基金財產(chǎn)的登記、過戶、轉讓等手續(xù)；

（6）根據(jù)基金合同約定，辦理基金收益分配；

（7）其他法律法規(guī)和基金合同約定的托管業(yè)務。

2.乙方應按照法律法規(guī)和基金合同約定，對基金投資運作進行監(jiān)督，包括但不限于：

（1）監(jiān)督基金投資范圍、比例、期限等是否符合法律法規(guī)和基金合同約定；

（2）監(jiān)督基金投資風險控制措施是否得到有效執(zhí)行；

（3）監(jiān)督基金信息披露的真實、準確、完整、及時；

（4）其他法律法規(guī)和基金合同約定的監(jiān)督事項。

二、托管費用及支付方式

1.乙方應按照法律法規(guī)和基金合同約定，收取基金托管費用。基金托管費用標準為人民幣__________元/年。

2.基金托管費用支付方式為：

（1）按年支付；

（2）甲方應在每年的__________日前將基金托管費用支付至乙方指定賬戶；

（3）如甲方未按時支付基金托管費用，乙方有權暫停提供基金托管服務。

三、保密條款

1.甲乙雙方對本合同內(nèi)容及其履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務。

2.本保密義務不因本合同的終止或解除而失效。

四、違約責任

1.甲方違反本合同約定，未按時支付基金托管費用的，應向乙方支付滯納金，滯納金標準為人民幣__________元/天。

2.乙方違反本合同約定，未按照法律法規(guī)和基金合同約定履行基金托管義務的，應承擔相應的法律責任。

3.因甲乙雙方任何一方違約導致本合同解除的，違約方應承擔違約責任。

五、爭議解決

1.本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向基金注冊地的仲裁機構申請仲裁。

六、合同生效、變更、解除和終止

1.本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同有效期內(nèi)，甲乙雙方可根據(jù)實際情況協(xié)商對本合同進行變更。

3.本合同解除或終止，應按照法律法規(guī)和基金合同約定辦理。

七、其他

1.本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金合同；

2.乙方營業(yè)執(zhí)照復印件；

3.乙方資質證明材料。

甲方（基金管理人）：__________

乙方（基金托管人）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同雙方：

甲方（基金管理人）：__________

乙方（基金托管人）：__________

丙方（第三方擔保機構）：__________

鑒于：

甲方作為基金管理人，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)，設立并管理一特定目的的產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱“基金”），基金總規(guī)模為人民幣__________萬元，基金存續(xù)期為__________年。

乙方作為基金托管人，愿意按照法律法規(guī)及基金合同約定，對基金資產(chǎn)進行保管、清算、交割、監(jiān)督等托管服務。

丙方作為第三方擔保機構，同意為基金提供擔保服務，保障甲方的權益。

甲乙丙三方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，經(jīng)友好協(xié)商，就基金托管及擔保事宜達成如下協(xié)議：

一、托管范圍

1.乙方按照法律法規(guī)和基金合同約定，對基金資產(chǎn)進行保管，包括但不限于：

（1）保管基金資產(chǎn)賬戶；

（2）保管基金財產(chǎn)；

（3）對基金資產(chǎn)進行清算、交割；

（4）監(jiān)督基金投資運作；

（5）按照法律法規(guī)和基金合同約定，辦理基金財產(chǎn)的登記、過戶、轉讓等手續(xù)；

（6）根據(jù)基金合同約定，辦理基金收益分配；

（7）其他法律法規(guī)和基金合同約定的托管業(yè)務。

二、丙方擔保責任

1.丙方同意為基金提供擔保，擔保金額為人民幣__________萬元，擔保期限與基金存續(xù)期一致。

2.丙方在擔保期間，應確保基金資產(chǎn)的安全，并對因自身原因導致基金資產(chǎn)損失的，承擔全部賠償責任。

三、甲方權益保障

1.甲方享有以下權利：

（1）對基金投資決策享有最終決定權；

（2）對基金資產(chǎn)的使用、處置享有決定權；

（3）對基金收益享有優(yōu)先分配權；

（4）對基金運營過程中發(fā)現(xiàn)的問題，有權要求乙方和丙方采取措施予以解決。

四、乙方責任與義務

1.乙方應嚴格按照法律法規(guī)和基金合同約定，履行基金托管職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。

2.乙方應定期向甲方報告基金運營情況，包括但不限于基金資產(chǎn)狀況、投資收益、費用支出等。

3.乙方違反本合同約定，未按時履行基金托管職責的，應承擔相應的法律責任。

五、違約責任

1.乙方違反本合同約定，未按時履行基金托管職責的，應向甲方支付違約金，違約金標準為人民幣__________元/天。

2.丙方違反本合同約定，未履行擔保責任的，應承擔相應的法律責任。

六、限制條款

1.乙方未經(jīng)甲方同意，不得將基金托管業(yè)務轉讓給他人。

2.乙方不得利用基金托管業(yè)務為自己謀取不正當利益。

七、爭議解決

1.本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向基金注冊地的仲裁機構申請仲裁。

八、合同生效、變更、解除和終止

1.本合同自甲乙丙三方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同有效期內(nèi)，甲乙丙三方可根據(jù)實際情況協(xié)商對本合同進行變更。

3.本合同解除或終止，應按照法律法規(guī)和基金合同約定辦理。

九、其他

1.本合同未盡事宜，可由甲乙丙三方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金合同；

2.乙方營業(yè)執(zhí)照復印件；

3.乙方資質證明材料；

4.丙方擔保合同；

5.丙方營業(yè)執(zhí)照復印件；

6.丙方資質證明材料。

第三方介入的意義和目的：

1.丙方作為第三方擔保機構，為甲方提供擔保，保障甲方的權益，降低基金運營風險。

2.丙方擔保有助于提高基金的市場信譽，吸引更多投資者。

甲方為主導的目的和意義：

1.甲方作為基金管理人，對基金運營具有最終決定權，確?；鹜顿Y決策的科學性和合理性。

2.甲方享有優(yōu)先分配權，保障自身利益最大化。

3.甲方對基金運營過程中發(fā)現(xiàn)的問題有權要求乙方和丙方采取措施予以解決，維護自身權益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

合同雙方：

甲方（基金管理人）：__________

乙方（基金托管人）：__________

丙方（第三方資產(chǎn)評估機構）：__________

鑒于：

甲方作為基金管理人，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)，設立并管理一特定目的的產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱“基金”），基金總規(guī)模為人民幣__________萬元，基金存續(xù)期為__________年。

乙方作為基金托管人，愿意按照法律法規(guī)及基金合同約定，對基金資產(chǎn)進行保管、清算、交割、監(jiān)督等托管服務。

丙方作為第三方資產(chǎn)評估機構，同意為基金資產(chǎn)提供評估服務，確保基金資產(chǎn)價值的準確性和公允性。

甲乙丙三方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，經(jīng)友好協(xié)商，就基金托管及資產(chǎn)評估事宜達成如下協(xié)議：

一、托管范圍

1.乙方按照法律法規(guī)和基金合同約定，對基金資產(chǎn)進行保管，包括但不限于：

（1）保管基金資產(chǎn)賬戶；

（2）保管基金財產(chǎn)；

（3）對基金資產(chǎn)進行清算、交割；

（4）監(jiān)督基金投資運作；

（5）按照法律法規(guī)和基金合同約定，辦理基金財產(chǎn)的登記、過戶、轉讓等手續(xù)；

（6）根據(jù)基金合同約定，辦理基金收益分配；

（7）其他法律法規(guī)和基金合同約定的托管業(yè)務。

二、丙方評估責任

1.丙方同意為基金資產(chǎn)提供評估服務，評估報告作為基金資產(chǎn)管理的參考依據(jù)。

2.丙方應保證評估報告的真實性、準確性和完整性。

三、乙方權益保障

1.乙方享有以下權利：

（1）對基金資產(chǎn)的保管和運作享有監(jiān)督權；

（2）對基金資產(chǎn)的價值變動享有知情權；

（3）在基金資產(chǎn)價值出現(xiàn)重大變化時，享有要求丙方重新評估的權利；

（4）在基金合同履行過程中，享有對甲方提出建議和要求的權利。

四、甲方責任與義務

1.甲方應按照法律法規(guī)和基金合同約定，向乙方提供基金資產(chǎn)的相關資料和決策信息；

2.甲方應配合乙方對基金資產(chǎn)進行監(jiān)督，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和合規(guī)運作；

3.甲方違反本合同約定，未及時向乙方提供必要資料的，應承擔相應的法律責任。

五、違約責任

1.甲方未按時提供基金資產(chǎn)相關資料的，應向乙方支付違約金，違約金標準為人民幣__________元/天；

2.丙方提供的評估報告存在重大失誤的，應承擔相應的法律責任。

六、限制條款

1.甲方未經(jīng)乙方同意，不得擅自處分基金資產(chǎn)；

2.甲方不得利用基金資產(chǎn)進行與其職責無關的活動。

七、爭議解決

1.本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向基金注冊地的仲裁機構申請仲裁。

八、合同生效、變更、解除和終止

1.本合同自甲乙丙三方簽字蓋章之日起生效；

2.本合同有效期內(nèi)，甲乙丙三方可根據(jù)實際情況協(xié)商對本合同進行變更；

3.本合同解除或終止，應按照法律法規(guī)和基金合同約定辦理。

九、其他

1.本合同未盡事宜，可由甲乙丙三方另行協(xié)商解決；

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

乙方為主導的目的和意義：

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