煤礦危險源辨識風(fēng)險評估及管控基本流程

宣威市必昌礦業(yè)有司限公司雙道溝徽

安全風(fēng)險辨識、評估、管理工作流程

一、安全風(fēng)險辨識

事故：造成死亡、疾病、傷害、設(shè)備損壞或者其它損失的意外情況。

危（wei）險源：危（wei）險源的定義是可能造成人員傷亡或者疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或者狀態(tài)。

風(fēng)險：事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。如可以用事故發(fā)生的可能性數(shù)值化表示乘以事故發(fā)生可能

造成的損失的數(shù)值化表示所得到的乘積表示風(fēng)險的大小。危（wei）險源是風(fēng)險后果產(chǎn)生的根本原因，危（wei）險源

的存在導(dǎo)致風(fēng)險的存在。而造成事故發(fā)生的直接原因是風(fēng)險的實際發(fā)生，即潛在的風(fēng)險變成為了實際的事故。如瓦斯?jié)?/p>

度超標(biāo)是危（wei）險源，當(dāng)瓦斯?jié)舛瘸瑯?biāo)時，有瓦斯爆炸造成財產(chǎn)損失和人員傷亡的風(fēng)險，當(dāng)瓦斯爆炸的其他兩個

條件：引爆火源和足夠的氧氣都滿足時，就會發(fā)生瓦斯爆炸事故，此時潛在的風(fēng)險就變成為了事故。若瓦斯爆炸的

其他兩個條件（引爆火源、足夠的輒氣）的任一個條件不滿足，則風(fēng)險為潛在的風(fēng)險，不會轉(zhuǎn)化為事故。因此風(fēng)險管

理的根本是控制危（wei）險源、預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生。若煤礦能辨識出所有現(xiàn)存的和潛在的危（wei）險源，制定相應(yīng)

的控制措施，那末就能從根本上遏制事故的發(fā)生，固然這是一個持續(xù)改進的過程，即當(dāng)設(shè)備、工藝、地質(zhì)等條件發(fā)

生變化時都應(yīng)進行危（wei）險源辨識，且時常檢查是否有遺漏的危（wei）險源沒有辨識出來，應(yīng)建立有利于危（

wei）險源辨識的獎懲制度。風(fēng)險管理過程包括：危（wei）險源辨識、風(fēng)險評估、提取

標(biāo)準(zhǔn)文案

管理對象、制定管理標(biāo)準(zhǔn)與措施、風(fēng)險預(yù)控、危(wei)險源監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險控制。危(wei)險源辨識是在煤

礦安全事故機理

分析E勺基礎(chǔ)上，結(jié)合本企業(yè)實際的人員配備條件、機器裝備條件、自然地質(zhì)條件等，綜合運用事故樹分析法、安全檢

查表、問卷調(diào)查法、標(biāo)準(zhǔn)對照法以及工作任務(wù)分析等危(wei)險源辨識方法，系統(tǒng)地辨識存在于煤礦上的危(wei)

險源以及其起因和后果。一種方法很難弗識出全部的危(wei)險源，煤礦應(yīng)采取一種方法為主，多種方法為輔的形

式辨識危(wei)險源，比如采用工作任務(wù)分析法為主，問卷調(diào)查法、事故樹分析法等進行風(fēng)險辨識。辨識不能只是

一年進行一次，應(yīng)在每年內(nèi)進行定期的或者不定期的危(wei)險源補充辨識工作，應(yīng)建立相應(yīng)的制度保障該工作的

進行。在全面開展危(wei)險源辨識之前安裝“煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)”有利于工作順利進行，每?個部門風(fēng)險

小組的負(fù)責(zé)人及時將辨識結(jié)果錄入系統(tǒng)，而總的風(fēng)險小組則可以隨時查看各部門風(fēng)險小組的發(fā)展及辨識過程中存在

的質(zhì)量問題，這樣有利于控制工作進度和保證辨識質(zhì)量。.二、工作步驟

因為工作任務(wù)分析法具有操作簡單、易于掌握的特點，所以建議該方法為主、其它方法為輔進行危(wei)險源辨識

工作。首先看看工作任務(wù)分析法辨識危(wei)險源得到的結(jié)果。

第一步：各部門風(fēng)險小組成員首先明確煤礦八大事故

(I)瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或者燃燒，煤(巖)與瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。

(2)頂(底)板事故：指冒頂、片幫、頂板抻砰、頂板支護垮倒等。

(3)機電事故：指機電設(shè)備(設(shè)施)導(dǎo)致的事故。包括運輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。

大金

驚準(zhǔn)文案

除塊煤

5.支架檢修11.更換運輸機刮板

鏈

6.改變設(shè)備布置12.處理電纜漏電

要點：

所有包括井下和地面的部門都應(yīng)組成風(fēng)險辨識小組，都應(yīng)詳細(xì)列出各部門的工作任務(wù)及工序，該步驟完成后應(yīng)交各部

門所有員工討論，看看有沒有遺漏的工作任務(wù)與工序，倘有遺漏將直接導(dǎo)致危(wei)險源辨識不全；

務(wù)必采用其他危(wei)險源辨識方法作為補充。

第三步：辨識每道工序中的危(wei)險源

大金

標(biāo)準(zhǔn)文案

表3：炮采隊危(wei)險源辨識表

任務(wù)工序危(wei)險源/危害因素

1.支架未達到初撐力，移溜時造成刮

板槽錯位

2.刮板鏈張緊過大

3.運輸機連接槽不平

移溜移溜

4.移溜時人員架前作業(yè)

5.兩安全出口寬度小

6.移移運輸機頭時，溜子司機在安全

出口站立

要點：

一些每一個部門均涉及的工作任務(wù)(如：入井前準(zhǔn)備)應(yīng)全部歸納出來單獨進吁危(wei)險

源辨識。

應(yīng)將一些在所有的工作任務(wù)和工序中都可能浮現(xiàn)的危(wei)險源，如無證上崗，單獨拿出

來防止每一個風(fēng)險小組的每一個工作任務(wù)中都進行該項危(wei)險源辨識，造成危(wei)險源的大量

大金

標(biāo)準(zhǔn)文案

重復(fù)辨識。

危（v/ei）險源及后面的風(fēng)險及后果描述等都應(yīng)盡量采用簡潔易懂的語言進行描述。

辨識危（wei）險源應(yīng)考慮三種時態(tài)：過去有沒有I月此危（wei）險源發(fā)生事故、現(xiàn)在有沒有可能、

將來會不會，凡是相同條件下木礦和其他礦因此危（wei）險源發(fā)生過事故或者本礦目前情況

下此危（wei）險源可能引起事故或者將來可能引起事故，那末都應(yīng)作為危（wei）險源辨識的結(jié)果。

滿足危（wei）險源辨識全面的一個必要條件：依據(jù)辨識出來的危（wei）險源提煉的管理對象應(yīng)覆

蓋煤T的所有工種。即：如果依據(jù)辨識出來的危（wei）險源提煉的管理對象沒有覆蓋煤礦

的所有工種，那末危（wei）險源辨識肯定是不徹底的。關(guān)于提煉管理對象將在第八步予以

介紹。

第四步：明確危（wei）險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及后果

表4：炮采隊危（wei）險源辨識表

任務(wù)|工出（wei）險源/危風(fēng)險及后果描述

大金

序

1.支架未達到初撐力，移推溜移溜時鏈條斷崩山

時造成刮板槽錯位傷人

2.刮板鏈張緊過大刮板鏈斷傷人

3.運輸機連接槽不平刮板鏈斷傷人

移片幫傷人、移溜時推

移溜4.移溜時人員架前作業(yè)

溜拉桿擠傷人

推溜時，人員通過被

5.兩安全出口寬度小

擠傷

6.移移運輸機頭時，司機在安單軌吊掉落造成人

全出口站立員傷亡

第五步：確定風(fēng)險類型

確定風(fēng)險類型的目的是為了分析危(wei)險源產(chǎn)生的直接根源，即該危(wei)險源是山機器的原因造成的還是由于

人的不安全行為

大金

標(biāo)戕文案

造成的，或者是環(huán)境、管理的原因造成的，這樣便于確定為了控制該危（、代i）險源應(yīng)該管理什么，是機器？是人？

是環(huán)境？是

管理?

表6：炮采隊危（wei）險源辨識表要點：

風(fēng)險評估風(fēng)險類型只能為人、機、環(huán)、管中的一種，而

風(fēng)

風(fēng)不能使其中兩者或者兩者以上的組合，這就

工1￡(wei)險源/危險風(fēng)險及后果描可反i

險

害因損要求危（wci）險源辨識的時候應(yīng)該注意該問

任務(wù)類述能悵等

序j失題。當(dāng)浮現(xiàn)兩者或者兩者以上的風(fēng)險類型組

級

型性0

合時,應(yīng)對危（wci）險源進一步分解，使其

1.支架未達到風(fēng)險類型惟獨一種。

初撐力，推溜時推溜時啞鈴銷風(fēng)險類型中的?，管，，是指各種與安全相關(guān)的管

JE

機

6般

隹造成刮板槽錯斷崩出傷人32理制度與規(guī)章等，而不是指人員的違章指揮，

移溜

溜\違章指揮的風(fēng)險類型“人

2.刮板鏈張緊JC1中

機處板鏈斷傷人等

過大342

大金

3.運輸機連接JE

機刮板燒斷傷人9

槽缺啞鈴小子33般

片幫傷人、推

4.推溜時人員JE

人溜時推拉桿擠6

架前作業(yè)32般

傷人

5.兩安全出口推溜時，人員KC

環(huán)6

寬度小通過被擠傷23股

6.推移運輸機

單軌吊掉落造JE中

頭時，司機在安人9

成人員傷亡33等

全出口站立

第六步：確定可能導(dǎo)致的事故類型

確定尋故發(fā)生可能導(dǎo)致的事故屬于8大事故中的哪一種。

表7：炮采隊危(wei)險源辨識表要點:

大金

打準(zhǔn),文案

風(fēng)險評估建議采用前述的八

風(fēng)事

大事故類型；

險故

危（）險源/風(fēng)險及后可

工wei1險

任務(wù)危害因類類損在危（wei）險源辨識工作

序果描述能但等

型

素型失前將八大事故及相

性6級

機關(guān)定義印發(fā)給每一個

電

參預(yù)危（wei）險源辨識的

1.支架未達到推溜時啞事

成員。

故JE

初撐力，推溜時機鈴銷斷崩6

機32般

造成刮板槽錯出傷人

電

推

移溜位俗

溜

故

刮板鏈斷JC1中

機

2.刮板鏈張緊等

傷人342

過大

大金

A準(zhǔn)義案

3.運輸機連接刮板鏈斷J)一

機9

槽缺啞鈴小子傷人33般

片幫傷

4.推溜時人員人、推溜E

人6

架前作業(yè)時推拉桿32般

擠傷人

推溜忖，

5.兩安全出口D

環(huán)人員通過6

23

寬度小股

被擠傷

其

6.推移運輸機單軌吊掉

他JE中

頭時，司機在安人落造成人9

事33等

全出口站立員傷亡

故

第七步：提取管理對象管理對象

提煉的目的是將危(wei)險源轉(zhuǎn)化為具體表8：炮采隊危(wei)險源辨識表

的可管理對象。從而制定相應(yīng)的管理標(biāo)注風(fēng)險評估

風(fēng)事管

與措施，進行風(fēng)險預(yù)控。風(fēng)險類型為人，風(fēng)

險故

工危(Uci)險源/危害因風(fēng)險及后可}>陰員

則管理對象就為具體的崗位名稱，如：“煤機任務(wù)尖類險

序；果描述能因?qū)Γ?/p>

型型

司機“；風(fēng)險類型為機，則管理對象為具體等

性6象2殳

的機器設(shè)備或者其它設(shè)施，如“風(fēng)筒”：風(fēng)險

類型為環(huán)，則管理對象為環(huán)境對象，如“瓦

斯”：風(fēng)險類型為管，則管理對象為與安全

相關(guān)的管理制度與規(guī)章等。提煉管

理對象的過程中還應(yīng)注意：管理對象要明

大金

驚揖之泉

確具體，同一個管理對象不能浮現(xiàn)不同的液

1.支架未達到機

名稱。推溜時啞壓

市.

初擇力，推溜時JE

要點:機鈴銷斷崩本6t般

造成刮板槽錯32架

故

在該步工作和后續(xù)工作進行之前，務(wù)勢必出傷人

位工

礦上所有的部門崗位設(shè)置統(tǒng)計、編排好,

推

并印發(fā)給所有參預(yù)危（wei）險源辨識的人員移詢炮

溜

則容易浮現(xiàn)同一肉位不同命名。對于類似機C采

電

運輸隊運貨物到相應(yīng)部門，由相應(yīng)部門人2.刮板鏈張緊刮板鏈斷J4中維

機事

員卸貨，并從中找一個作為倒車、卸貨等過大傷人31等修

故

指揮人員的情況，應(yīng)該在該部門定義崗位;2鉗

工

“貨物裝卸工”、“貨物裝卸指揮人員”，部

門所芍員工均屈丁?這兩個崗位，類似這種

工種可以根據(jù)危（wei）險源辨識中提取管理時象

的實際情況動態(tài)地添加。

在危（wei）險源辨識前安裝“煤礦本質(zhì)安全管理

大金

信息系統(tǒng)''則可以有效地解決同一管理對液

機

象不同命名的現(xiàn)象，如風(fēng)險類型為人，則壓

市.

3.運輸機連接刮板鏈斷JD

管理對象為具體的崗位名稱，而煤礦所有機本9支

槽缺啞鈴小子傷人33般

故

部門和崗位信息由系統(tǒng)管理員錄入后，風(fēng)架

險小杷成員只能從中選擇而不能修改，這工

就保證了同一崗位命名肯定是一致的。液

片幫傷其

提取的管理對象可以為多個。壓

他

4.推溜時人員人、推溜JE

人事6支

架前作業(yè)時推拉桿32般

故架

擠傷人

1.

液

其

推溜時，II；

他KD

5.兩安全出口6

環(huán)人員通過事3支

寬度小2般

被擠傷故架

工

大金

個iffR

其司

6.推博達輸機單軌吊掉

他J匚中機

頭時，司才幾在安人落造成人9

事33等

全出「站工員傷亡

故

第八步：制定管理對象的管理標(biāo)準(zhǔn)

表9：炮采隊危（wei）險源辨識表

風(fēng)險評估

風(fēng)事管

風(fēng)

風(fēng)

工危（Mei）險源/危害因險風(fēng)險及后故可理損

險

任務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)

類險

序：果描述類對失

等

型

值

型1￡1

'級

大金

標(biāo)準(zhǔn)文案

液工作面所有支架升架時的初

1.支架未達到

推溜時啞壓攆力不小于252bar.：

初操力，推溜時JE

鈴銷斷崩6支

造成刮板槽錯32般

出傷人架

位

工

推

炮

移溜刮板鏈的兩條鏈張力在21

溜采

噸擺布。

2.刮板鏈張緊刮板鏈斷JC1中維

過大傷人342等修

鉗

工

大金

運輸機啞鈴銷齊全、溜槽間

機

障符合規(guī)定，無脫節(jié)。

3.運輸機連接「板銖斷電JD

機9

槽缺啞鈴小子傷人事33覽

故

液壓支架工（推溜）推移刮

片幫傷1

板運輸機前必須通知架前作

4.推溜時人員卜.、推溜他JE

人6八員撤離到

架前作業(yè)忖指拉桿事32段

安全地點后，方可溜作業(yè)。

擠傷人\[

安全出口的寬度不得小于

其

推溜時，

5.兩安全出口他KI）

環(huán)人員通過6

寬度小事23收

被擠傷

故

大金

如準(zhǔn)文軍

司馬蒂爾司機在單軌吊小車移

其

6.推移運輸機單軌吊掉機動過程中，不得站在單軌吊

他JE中

頭時，司機在安人落造成人9下，并密切觀察單軌吊小車

事33等

全出口站立員傷亡是否有卡阻現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)問題

故

即將整改。

管理標(biāo)準(zhǔn)是針對管理對象的，只要管理對象達到相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)危（wei）險源就不會浮現(xiàn)，從而也不會浮現(xiàn)風(fēng)險，

就更不會導(dǎo)致事故的發(fā)生。制定的管理標(biāo)準(zhǔn)必須明確、具體。管理標(biāo)準(zhǔn)的制定不是制定者的主觀想象，而是要盡量

引用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得與其沖突，上述標(biāo)準(zhǔn)沒有規(guī)定的，可以根據(jù)煤礦實際情況補充。

人的管理標(biāo)準(zhǔn)即各基層員工的行為標(biāo)準(zhǔn)，管理對象在何時何地應(yīng)該以什么順序和方式做什么，以及不應(yīng)該做什么。

機的管理標(biāo)準(zhǔn)包括管理對■象的完好標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和正常運轉(zhuǎn)狀態(tài)。

環(huán)的管理標(biāo)準(zhǔn)為管理對象處于安全范圍的標(biāo)準(zhǔn)。

管的管理標(biāo)準(zhǔn)為現(xiàn)有的管理制度、規(guī)章是否合理、完善。

第九步：確定相應(yīng)的主要責(zé)任人、責(zé)任措施、直接管理人員、管理措施、監(jiān)管人員、監(jiān)管措施

大金

懷準(zhǔn)文案

注：這里的生耍責(zé)任人、直接管理人員、監(jiān)管人員都是指的崗位名稱，因為具體制定標(biāo)準(zhǔn)與措施時都是規(guī)定的崗位內(nèi)

容，而無法規(guī)定到具體的人員名單上，崗位上的人員是流動的。

要使管理對象達到危（wei）險源不浮現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)就必須采取一定的管理措施。措施制定有兩個最根本的原則：

可操作性強，制定的措施必須具有很好的操作性

措施的落實能確保達到相應(yīng)的管理對象的管理標(biāo)準(zhǔn)，能確保危（wei）險源不會浮現(xiàn)，或者即使危（wei）險源浮現(xiàn)也

能得到及時控制消除，將風(fēng)險降到最低。

與危（wei）險源相關(guān)的人員分為三類：

主要責(zé)任人：若風(fēng)險類型為“人”，則管理對象為某個具體的崗位名稱，其主要責(zé)任人與管理對象相同，因為此時的危

（wei）險源是人的不安全行為，其管理對象就是相應(yīng)的崗位，其主要責(zé)任人就是其自身，即相應(yīng)的崗位名稱。當(dāng)風(fēng)

險類型為機'、“環(huán)”、“管”時，其管理對象就是相應(yīng)的機器、環(huán)境、規(guī)章制度.那末責(zé)任人就是直接對這些機器、環(huán)境、

規(guī)章制度主要負(fù)責(zé)的崗位名稱。主要貢任人可以為多個。

直接管理人員：是指直接管理主要責(zé)任人的崗位名稱。

監(jiān)管人員：是指監(jiān)管相應(yīng)的（危（wei）險源辨識表所對應(yīng)的行上的）主要責(zé)任人、直接管理人員的崗位名稱。

因此是管理對象達到危（wei）險源不浮現(xiàn)的管理標(biāo)準(zhǔn)所需的首理措施分為責(zé)任措施（主要責(zé)任人應(yīng)采取的措施）、管

理措施

大金

標(biāo)準(zhǔn)文案

（直接管理人員應(yīng)采取的措施）、監(jiān)管措施（監(jiān)管人員應(yīng)采取的措施）。

貨任措施：若風(fēng)險類型為“人”，則管理對象與主要責(zé)任人為同一崗位，所以責(zé)任措施與管理標(biāo)準(zhǔn)一樣，都是在何時何

地應(yīng)該以什么順序和方式做什么，以及不應(yīng)該做什么，此時可以不填寫貢任措施，在提取管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的工

作中，煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)會自動識別提取。若風(fēng)險類型為“機''、"環(huán)"、"管''時，此時的責(zé)任措施為主要責(zé)任人應(yīng)

采取什么措施使相應(yīng)的機器、環(huán)境、規(guī)章制度達到管理標(biāo)準(zhǔn)的要求。

管理措施：即為了使管理對象達到不使危（wei）險源浮現(xiàn)的管理標(biāo)準(zhǔn)，直接管理人員應(yīng)該如何監(jiān)督檢查相應(yīng)的主要

貢任人及相應(yīng)的機器、環(huán)境、規(guī)章制度。

監(jiān)管措施：即為了使管理對象達到不使好（wei）險源浮現(xiàn)的管理標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)管人員應(yīng)該如何監(jiān)督檢查相應(yīng)的（危（wei）

險源辨識表所對應(yīng)的行上的）主要責(zé)任人、直接管理人員。

大金

標(biāo)準(zhǔn)文窠

表10：炮采隊危(wei)險源辨識表

風(fēng)險評估主

風(fēng)事管

風(fēng)要直接

故

工危險源/危Ft風(fēng)險及后可理

任務(wù)類險管里標(biāo)準(zhǔn)責(zé)it任措施管理空理措施

序害因素類果描述能對

型等任人員

型

性飲

級人

液匚作面所有N帶班隊長對

1.支架未達機

推溜時哽壓q架孑?架時壓架初撐力進

推到初撐力，電E帶班

移溜機令銷斷崩J3支白M,力不支查，發(fā)現(xiàn)液

溜推溜時造成事2股隊長

出傷人■II小:架初撐力小于

刮板槽鉛位故

工252bai<工時,即將調(diào)

標(biāo)準(zhǔn)文窠

每天檢查鏈條

的張力，并作好

記錄，保證兩條

刮板鏈的張力

綜達到21噸；每

刮

機采月要對鏈條張

板刮板璉的兩對綜采維修

電

2.刮板鏈張刮板鏈斷C中維力進行一次總帶班

機事J3n2條鏈張力在工作及記錄

緊過大傷人等修查，并測量其伸隊長

故

送21噸擺布。督檢查

鉗長量，當(dāng)伸長量