雙重預防體系建設指導手冊

雙重預防體系建設

指導手冊

工程項目

效果圖

******建筑工程有限公司

202*年**月

***********施工項目

刖胃

構(gòu)建安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系，是黨中央

國務院加強改進新時期安全生產(chǎn)工作的重要部署，是新形勢下推動安全生

產(chǎn)領域改革創(chuàng)新的重大舉措，是落實企業(yè)主體責任、提升本質(zhì)安全水平的

治本之策。

為深入貫徹《河南省深化安全風險隱患雙重預防體系建設行動方案》，

防范和遏制生產(chǎn)安全事故發(fā)生，根據(jù)《河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風險隱患雙重

預防體系建設評估標準（試行）》，結(jié)合公司實際,特制訂《*****公司雙重

預防體系建設指導手冊》（以下簡稱《手冊》）。

《手冊》內(nèi)容主要包括：風險隱患雙重預防相關(guān)知識、構(gòu)建與運行、

附表等。

***********施工項目2

目錄

第一章風險隱患雙重預防相關(guān)知識1

1.1目的意義1

1.2適用范圍1

1.3總體目標1

1.4規(guī)范性引用文件2

1.5術(shù)語和定義2

1.6風險隱患雙重預防體系建設應形成以下文件4

1.7基本原則5

第二章風險隱患雙重預防體系構(gòu)建與運行6

2.1策劃和準備7

2.1.1組織機構(gòu)7

2.1.2人員培訓7

2.1.3體系文件8

2.1.4責任考核8

2.2風險分級管控8

2.2.1風險點劃分8

2.2.2風險點排查9

2.2.3風險點確認9

2.2.4危險源辨識9

225危險源分析10

***********施工項目

226風險評價11

227安全風險圖11

228評價實施11

2.2.9風險控制措施12

2.2.10措施制定原則13

2211控制措施評審13

2212風險分級管控14

2213分級管控清單14

2.2.14風險告知14

2.3隱患排查治理15

2.3.1隱患分級15

2.3.2隱患分類15

2.33隱患排查清單15

2.3.4隱患排查計劃15

2.3.5隱患排杳類型15

2.3.6隱患排查實施16

2.3.7隱患治理16

2.4信息系統(tǒng)應用16

2.5持續(xù)改進17

2.5.1評審17

2.5.2更新17

***********施工項目

2.5.3溝通交流17

第三章雙重預防體系建設主要文件、圖形示例19

3.1檔案盒側(cè)邊張貼用樣表19

3.2項目雙重預防體系領導小組、風險分級管控制度、隱患排查治理制度、教育培訓制

度與計劃、獎懲制度、運行考核制度20

3.3雙重預防管理體系職責20

3.4風險分級管控21

3.5隱患排查治理28

3.6信息化管理32

3.7持續(xù)改進33

3.8部分表格填寫示意35

3.9安全風險圖36

3.10作業(yè)風險比較圖40

3.11風險告知40

***********施工項目5

第一章風險隱患雙重預防相關(guān)知識

L1目的意義

為深入貫徹落實河南省人民政府辦公廳《河南省深化安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體

系建設行動方案》,依據(jù)《河南省企業(yè)風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設

導則（試行）》及《河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設評估標準（試行）》

制定本實施指導手冊。

1.2適用范圍

本實施指導手冊依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準、規(guī)范、充分借鑒吸收省內(nèi)外安

全管理先進適用經(jīng)驗方法，結(jié)合公司實際情況編制。

本《手冊》規(guī)定了企業(yè)風險分級管控與隱患排杳治理雙重預防體系建設實施（簡稱

"雙重預防"）的基本方法，適用于河南省行政區(qū)域內(nèi)各子、分公司、項目部開展風險

管控與隱患排查治理雙重預防體系建設工作，各子、分公司、項目可以公司《手冊》為

準，結(jié)合自身實際，研究制定各自的風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設實

施指導手冊.

1.3總體目標

指導各單位建立先進適用的風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系,通過實施

工藝嚴防、設備嚴控、人員嚴管和過程嚴治，實現(xiàn)風險管控與隱患排查治理的“全員、

全方位、全過程"一體化閉環(huán)管理；確保企業(yè)能夠有效控制風險、及時治理隱患，最大

限度避免發(fā)生安全生產(chǎn)事故；實現(xiàn)企業(yè)雙重預防的法治化、常態(tài)化、標準化、清單化和

信息化，實現(xiàn)企業(yè)安全管理能力的本質(zhì)提升，從根本上取得事故防范的主動權(quán)。

1.4規(guī)范性引用文件

***********施工項目

下列文件對于本指導手冊的應用是必不可少的，其最新版本（包括所有的修改單）

適用于本指導手冊。

GB2894安全標志及其使用導則

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB18218危險化學品重大危險源辨識

GB/T23694風險管理術(shù)語

GB/T24353風險管理原則與實施指南

GB/T27921風險管理風險評估技術(shù)

GB/T28001職業(yè)安全健康管理體系要求

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范

GBZ158工作場所職業(yè)病危害警示標識

AQ/T3046化工企業(yè)定量風險評價導則

1.5術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本指導手冊。

（1）風險

事故或事件發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概

率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后,將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程

度。風險:可能性x嚴重性。

（2）風險點

風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S

***********施T項目.2.

風險的作業(yè)活動(過程)，或以上兩者的組合。

(3)可接受風險

指預期的風險事故的最大損失程度在單位或個人經(jīng)濟能力和心理承受能力的最大限

度之內(nèi)。

(4)重大風險

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。

(5)危險源

可能導致人身傷害和(或)健康損害和(或)財產(chǎn)損失和(或)環(huán)境破壞的根源、

狀態(tài)或行為，或其組合。

(6)風險辨識

識別危險源的存在并確定分布和風險特性的過程。

(7)風險分析

對風險發(fā)生的可能性及其后果嚴重性進行分析，理解風險性質(zhì)，確定風險等級的過

程.

(8)風險評價

對比風險分析結(jié)果和風險準則，以確定風險等級的過程。風險評價的過程也是風險

分級的過程。

(9)風險評估

包括風險(危險源)辨識、分析分析、風險分級和風險評價的全過程。

(10)風險分級

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)

***********施T項目.3_

果劃分等級。風險分級的目的是確定風險管控的優(yōu)先順序.

(11)風險分級管控

根據(jù)風險不同級別、所需控制資源、控制能力及控制者施復雜和難易程度等因素確

定不同控制層級的風險控制方式。

(12)隱患

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的

規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物

的不安全狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷。

1.6風險隱患雙重預防體系建設應形成以下文件

雙重預防體系建設應至少形成以下工作文件：

(1)項目組織機構(gòu)建設情況；

(2)項目雙重預防體系建設實施方案；

(3)項目部有關(guān)制度建立情況；

(4)項目責任考核獎懲情況；

(5)項目教育培訓情況(項目級、班組級)；

(6)項目風險分級管控情況，包括風險點確定、危險源辨識、風險評價、風險控制措

施、分級管控清單、風險點及危險源辨識是否與現(xiàn)場相符、重大風險評價是否符合要求

以及有關(guān)人員掌握本崗位風險及管控措施情況；

(7)風險告知情況，包括施工現(xiàn)場風險分布圖、作業(yè)安全比較圖、崗位風險管控應知

應會卡或崗位事故應急處置卡、重大風險告知欄、安全技術(shù)交底等；

(8)項目(含班組)隱患排查治理情況，包括安全檢查制度、隱患排查計劃、排查實

***********施工項目

-4-

施情況、一般隱患和重大隱患治理情況等;

(9)項目部信息化管理情況，包括實現(xiàn)全員參與隱患上報、采用移動設備及時管理、

及時預警等；

(10)項目風險更新以及信息溝通情況。建立安全生產(chǎn)責任制；

1.7基本原則

(1)”全員參與、全過程控制、全方位覆蓋“原則

開展風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系工作，應全員全過程全方位參與，

全面徹底排查、科學嚴謹管控各類風險，精準治理事故隱患，構(gòu)筑起管控源頭風險、消

除事故隱患的雙重安全防線，有效防范各類生產(chǎn)安全事故.

(2)建立與運行并重原則

各項目應依據(jù)本手冊的規(guī)定，結(jié)合自身特點，堅持建立與運行并重的風險分級管控

與隱患排杳治理機制，全面提升安全生產(chǎn)管理水平，持續(xù)安全生產(chǎn)工作，構(gòu)建安全生產(chǎn)

長效機制。

(3)“控制風險、治理隱患“有效性原則

雙重預防體系是將安全風險管控挺在隱患排查治理之前，把隱患排查治理挺在事故

發(fā)生之前，實現(xiàn)關(guān)口前移重心下移，保障人身安全健康,保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序進

行。

(4)風險隱患雙預防持續(xù)改進原則

采用"策劃、實施、檢查、改進"的"PDCA”動態(tài)循環(huán)模式，通過自我檢查、自

我糾正和自我完善，持續(xù)改進風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系，實現(xiàn)雙預防

體系閉環(huán)管理。

***********施T項目..

第二章風險隱患雙重預防體系構(gòu)建與運行

雙重預防體系構(gòu)建工作程序主要包括成立領導小組和工作機構(gòu)，人員培訓，劃分和

確定風險點、風險辨識、風險分級、編制風險隱患清單、風險分級管控措施、排查治理

隱患、閉環(huán)管理、持續(xù)改進等內(nèi)容。雙重預防體系工作程序見下圖1:

建立健全工作機構(gòu)

J

策劃和準備人員培訓

1

資料收集

1涌定風險點和風險辨識范圍

國險辨識分級

風險辨識

1可能性分析

風險評估后果嚴重程度分析

1

確定風險等線動

1態(tài)

繪制風險四色圖評

1估

建立風險清單、

岡險管控持

續(xù)

風險分級管理改

1進

制定風險控制方案

1

風險公告警示

制定隱患排查計劃

i

實施隱患排查

隱患其匿冶理1

隱患治理

1

隱患治理蛤收

***********施工項目?6-

圖1雙重預防體系建設基本程序

2.1策劃和準備

2.1.1組織機構(gòu)

應在現(xiàn)有的安全生產(chǎn)組織機構(gòu)基礎上，根據(jù)自身情況專門或合署成立由主要負責人

牽頭的雙重預防體系建設工作機構(gòu)，負責制定完善本項目雙重預防體系建設相關(guān)工作制

度和工作方案。

雙重預防體系建設工作機構(gòu)的組成人員應至少包括項目負責人、生產(chǎn)負責人、安全

負責人、技術(shù)負責人以及安全、質(zhì)量、技術(shù)、設備、物資、分包單位項目負責人。也可

以聘請安全專家或注冊安全工程師協(xié)助開展雙重預防體系的建設工作。

雙重預防體系建設工作制度應明確目標、責任人員及其責任范圍、工作程序、分級

標準、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標準等?？己藰藴蕬獙⒏鞑块T、各崗位雙重預防體系

建設落實情況納入安全績效獎懲。

雙重預防體系建設工作方案應明確工作目標、實施內(nèi)容、責任部門、保障措施、工

作進度和工作要求等相關(guān)內(nèi)容.各項目應根據(jù)雙重預防體系建設工作方案，制定工作計

劃，層層分解、落實責任。

2.1.2人員培訓

應制定培訓計劃，對雙重預防體系建設所需的相關(guān)知識開展分層次、有針對性的人

員培訓I。培訓計劃內(nèi)容應包括培訓學時、培訓內(nèi)容、參加人員、評估方式、相關(guān)獎懲

等。

同時強化對專業(yè)技術(shù)人員的培訓，使專業(yè)技術(shù)人員具備雙重預防體系建設所需的相關(guān)知

識和能力，能夠帶領班組及作業(yè)工人以正確的方法開展工作。

***********施工項目-7-

項目應組織對全體管理人員(至少包括項目負責人、技術(shù)負責人、安全員)及至少

兩個施工班組作業(yè)工人開展關(guān)于風險管理理論、風險辨識評估方法和雙重預防機制建設

的技巧與方法等內(nèi)容的培訓，留存考試記錄,使全員掌握雙重預防體系建設相關(guān)知識，

尤其是具備參與風險辨識、評估和管控的能力。

2.1.3體系文件

體系文件應至少包含以下資料：

(1)雙重預防體系全覆蓋安全生產(chǎn)責任制；

(2)風險分級管控制度；

(3)隱患排查治理制度；

(4)教育培訓制度；

(5)雙重預防體系運行考核制度；

(6)各崗位安全操作規(guī)程。

2.1.4責任考核

各單位應在雙重預防體系運行考核制度中明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法，并將

考核結(jié)果與相關(guān)人員工資掛鉤。

2.2風險分級管控

2.2.1風險點劃分

(1)靜態(tài)風險點：是指施工過程中有關(guān)設備、設施、部位、場所、區(qū)域的風險點，簡

稱’設備設施風險點二設備設施風險點應至少包含《建筑施工安全檢查標準》(JGJ

59)所涉及的設備、設施、部位、場所、區(qū)域

(2)動態(tài)風險點：是指施工過程中所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的操作及作業(yè)活動的風險

***********施工項目-8-

點，簡稱"作業(yè)活動風險點、

A、房屋建筑工程作業(yè)活動風險點主要包括：地基與基礎、主體結(jié)構(gòu)、建筑屋面、建筑

裝飾裝修、建筑給排水及采暖、建筑電氣、通風與空調(diào)、智能建筑、建筑節(jié)能等分部工

程所涉及的作業(yè)活動，以及《建筑施工安全檢查標準》（JGJ59）所涉及的設備操作及

安拆活動等。

B、市政基礎設施工程作業(yè)活動風險點主要包括：市政道路、橋梁、隧道和軌道交通工

程的各分部工程所涉及的作業(yè)活動，包括《建筑施工安全險查標準》（JGJ59）所涉及

的設備操作及安拆活動等。

C、房屋建筑分部分項工程所涉及的主要作業(yè)活動有：鋼筋工程、模板工程、混凝土工

程、砌體工程、裝飾裝修工程、電氣工程、給排水及采暖工程等工程以及物料進場與堆

放、進入有限空間、動火等其他作業(yè)活動。

D、《建筑施工安全檢查標準》（JGJ59）所涉及的設備操作活動主要有：塔式起重機、

施工升降機和物料提升機等建筑起重設備以及其他設備設施的使用等；所涉及的安拆活

動主要有：基坑支護、腳手架和模板支架搭拆、塔式起重磯等建筑起重設備以及其他設

備設施安拆、臨時設施搭拆等。

2.2.2風險點排查

應組織技術(shù)、安全、質(zhì)量、設備、材料等專業(yè)人員，按照施工工藝流程，從不同的施工

階段、施工場所、設備設施、作業(yè)活動等方面可能存在的安全風險進行全方位、全過程

的排查。

2.2.3風險點確認

應對排查出的風險點進行確認并匯總，形成《作業(yè)活動風險清單》和《設備設施風

***********施T項目.9_

險清單》。

2.2.4危險源辨識

（1）辨識方法

風險辨識方法的選取宜根據(jù)辨識對象的性質(zhì)、特點、所具備的基礎資料、壽命周期

的不同階段和風險辨識人員的知識、經(jīng)驗、習慣等綜合考慮。建筑施工中危險源辨識方

法通常采用工作危害分析法（JHA）和安全檢查表法（SCL）,也可以采用危險與可操

作性分析法（HAZOPX故障假設分析法（WI）、預先危險分析法（PHAX事故樹/事

件樹分析法（FTA/ETA）、情景分析法、頭腦風暴法（BS）等某一種方法或組合方法進

行辨識.

工作危害分析法（JHA）適用于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。

安全檢查表法（SCL）適用于對設備設施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在

的風險進行分析。

（2）辨識范圍

應覆蓋已確認的工程項目《作業(yè)活動風險清單》和《設備設施風險清單》中各風險

點所有的作業(yè)活動和設備、設施、部位、場所、區(qū)域，包括：

a工程項目施工的全過程；

b事故及潛在事件的緊急情況；

c所有進入作業(yè)場所的人員活動；

d施工現(xiàn)場的設施、設備、車輛、安全防護用品；

e人為因素（包含違反安全操作規(guī)程及規(guī)章制度）；

**********5?:施工項目.io.

f工工藝、設備、管理、人員等變化；

g氣候及環(huán)境影響等。

2.2.5危險源分析

對已辨識出的危險源進行分析，依據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441）確定

其可能導致的事故類型及后果：坍塌、高處墜落、物體打擊、機械傷害、起重傷害、觸

電、火災、爆炸、中毒和窒息、車輛傷害、灼燙和其他傷害。

2.2.6風險評價

（1）評價方法

作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、風險矩陣評價法（LS）、直接判定法。

（2）風險分級

各單位應結(jié)合可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度

取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應遵循"從嚴從

高"原則。

風險等級從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險4個等

級，并分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

2.2.7安全風險圖

包括安全風險分布圖和作業(yè)活動風險比較圖。

各單位應在總平面布置圖（可加設立面圖、三維立體圖）上采用不同顏色的圖標準

確標出風險點、危險源中心所在位置，標明具體名稱。至少顯示出風險等級最高的風險

***********施工項目

-11-

點、危險源，但各級別風險點數(shù)量及總數(shù)應以圖示的形式給出。

總平面布置圖內(nèi)的各級風險分布應與風險評價結(jié)果、現(xiàn)場安全風險告知牌相對應，

不得出現(xiàn)重大風險點與現(xiàn)場和評估情況嚴重不符情況。

作業(yè)活動風險比較圖應采用不少于5項分部分項工程，以柱狀圖的形式進行比

較。風險高低按照分部分項工程所有風險點評價中的風險度的最高取值從大到小進行排

列。

2.2.8評價實施

（1）對有關(guān)作業(yè)活動的風險點、危險源的風險評價宜選用作業(yè)條件危險性評價法

（LEC）,即："工作危害分析法（JHA）」作業(yè)條件危險性評價法（LEC）”的評價模

式。

（2）對有關(guān)設備設施的風險點、危險源的風險評價宜選用風險矩陣評價法

（LS）,即："安全檢查表法（SCL）+風險矩陣評價法（LSy的評價模式；也可選用

作業(yè)條件危險性評價法（LEC）,即："安全檢查表法（SCL）+作業(yè)條件危險性評價法

（LEC『的評價模式。

（3）以下情形可直接確定為重大風險：

a違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

b發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失

事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

c"關(guān)于實施《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》有關(guān)問題的通知"（建辦質(zhì)

***********施工項目-12-

(2018)31號)附件2所包含的超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程;

d構(gòu)成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設施；

e具有火災、爆炸、窒息、中毒等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的。

2.2.9風險控制措施

(1)工程技術(shù)措施

(2)制度管理措施

(3)培訓教育措施

(4)個體防護措施

(5)應急處置措施

2.2.10措施制定原則

(1)可行性；

(2)安全性；

(3)可靠性；

(4)重點突出人的因素。

2.2.11控制措施評審

相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員(至少包括技術(shù)、安全、相關(guān)班組長和作業(yè)人員)應參與控制措施制

定，并對措施有效性進行評審，留存評審記錄。

2.2.12風險分級管控

風險等級表示顏色管控責任單位責任人

重大風險紅色企業(yè)主要負責人/部門

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較大風險橙色項目部項目負責人

一般風險黃色施工班紐班組長

低風險藍色作業(yè)人員崗位員工

上一級負責管控的風險,下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操

作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的風險應進行重點管控。

2.2.13分級管控清單

包含作業(yè)活動風險分級管控清單、設備設施分級管控清單.

2.2.14風險告知

(1)各單位應制作發(fā)放《崗位安全風險告知卡》，并對作業(yè)人員持卡情況進行檢查。

(2)各單位應在存在重大風險的工作場所和崗位，應設置重大安全風險公告欄

(牌)。

(3)各單位應留存對項目管理人員、班組和作業(yè)人員有關(guān)風險評價結(jié)果告知培訓記

錄。(可在安全技術(shù)交底、日常教育培訓記錄、安全員日記中體現(xiàn)，但應包含相應關(guān)于

雙重預防體系風險告知相關(guān)內(nèi)容，且建立記錄臺賬)

(4)警示標志

各單位應按照規(guī)定要求，在施工現(xiàn)場入口處、施工起重機械、臨時用電設施、腳手

架、出入通道口、樓梯口、電梯井口、孔洞口、橋梁口、隧道口、基坑邊沿、爆破物及

有害危險氣體和液體存放處等存在安全風險的場所和危險部位，設置明顯的安全警示標

志。安全警示標志必須符合國家標準。

2.3隱患排查治理

***********施工項目-14-

2.3.1隱患分級

按照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局令第16號）的要求，根

據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，隱患分為一般事故

隱患和重大事故隱患。

2.3.2隱患分類

建筑施工施工隱患分為兩大類，即：基礎管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。

2.3.3隱患排查清單

隱患排查清單包括基礎管理類隱患排查清單和生產(chǎn)現(xiàn)湯類隱患排查清單。各單位應

結(jié)合實際情況，編制相應層級（公司級、部門級、車間級、班組級）的隱患排查標準清

單，清單應包括排查內(nèi)容、排查標準、排查方法、排查周期、排查責任等內(nèi)容。

2.3.4隱患排查計劃

各單位應根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定全年隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查

時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。

2.3.5隱患排查類型

建筑施工隱患排查類型主要包括：日常排查、綜合性排查、專項排查、季節(jié)性排

查、重大活動及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復工前排查、專家隱患排查和企業(yè)負責

人帶班檢查等。

2.3.6隱患排查實施

企業(yè)、項目部、施工班組、作業(yè)人員應按照隱患排查計劃和隱患排查治理清單及時

***********施工項目

組織人員進行隱患排查，嚴格按照隱患排查內(nèi)容，填寫隱患排查記錄，并形成隱患和問

題清單。

其中企業(yè)級應實施月度、專項排查，項目級應實施周險，安全員應進行日常排查，

排查記錄應詳實、準確、全面。

2.3.7隱患治理

隱患治理流程包含：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況

反饋、驗收等環(huán)節(jié)。

(1)一般事故隱患

a隱患排查結(jié)束后，對于當場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達隱患整改通

知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要責任

人、治理期限等內(nèi)容。并以適當方式向從業(yè)人員告知隱患信息。

b隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措

施和應急措施或預案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改情況及時反饋至

隱患排查組織部門。

c隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。

(2)重大事故隱患

各單位必須切實落實各項風險管控措施，確保施工現(xiàn)場不存在重大隱患。

2.4信息系統(tǒng)應用

企業(yè)應按要求建立雙重預防體系信息化系統(tǒng)，系統(tǒng)中至少應包含企業(yè)(項目)基本

***********施工項目

-16-

信息、雙重預防體系相關(guān)組織機構(gòu)及人員、設備設施數(shù)據(jù)庫、作業(yè)活動數(shù)據(jù)庫、相關(guān)管

理制度、體系文件、風險分級管控模塊、隱患排查治理模決、統(tǒng)計分析及預警模塊等。

各單位應積極配合公司完善風險數(shù)據(jù)庫、風險分析及評價記錄、隱患排查治理記錄、風

險分級管控清單、隱患排查治理臺賬、安全考核及獎懲記錄、預警數(shù)據(jù)等內(nèi)容。

企業(yè)應在應急管理部門平臺注冊，各單位每月應向企業(yè)安全生產(chǎn)管理部報告重大風

險和重大隱患情況。

2.5持續(xù)改進

2.5.1評審

企業(yè)每年至少對雙重預防體系建設情況進行一次系統(tǒng)性評審,各單位每半年至少對

雙重預防體系建設情況進行一次系統(tǒng)性評審。并留存評審記錄與評審報告。

2.5,2更新

(1)各單位應對新增危大工程風險進行危險源辨識、風險評價，更新風險管控清單。

(2)應根據(jù)風險變更情況及法律法規(guī)變化及時更新隱患排查內(nèi)容。

(3)應根據(jù)更新的隱患排查表實施隱患排查，更新相應排查記錄。

2.5.3溝通交流

各單位應建立內(nèi)部(公司一項目部)溝通和外部(甲方、監(jiān)理、行政主管部門等一

項目部；項目部一施工班組、作業(yè)人員)溝通相關(guān)文件收發(fā)記錄、重大風險信息更新后

的培訓記錄。

本《手冊》內(nèi)所涉及所有分析方法及相關(guān)表格，均按附件《關(guān)于印發(fā)河南省房屋建

***********施工項目

筑和市政工程施工安全風險隱患雙重預防體系建設實施細則的通知》(豫建建(2019)

21號)執(zhí)行。

第三章雙重預防體系建設主要文件.圖形示例

3.1檔案盒側(cè)邊張貼用樣表

項目名稱

檔號：C1

類別：雙重預防

案卷題目

上級發(fā)文

C1-1：豫政辦(2018)68號

C1-2：豫安委辦(2018)28號

C1-3：豫建建(2018)72號

C1-4：鄭建安(2019)11號

C1-5：鄭一建安(2019)2號

(打印公司標志)

盒號01

***********施工項目18

主要包括：上級發(fā)文、組織機構(gòu)、工作方案、崗位職責、制度建設、教育培訓I、風

險管控、隱患排查、評估更新共九項內(nèi)容。

3.2項目雙重預防體系領導小組、風險分級管控制度、隱患排查治理制度、

教育培訓制度與計劃、獎懲制度、運行考核制度

參照相關(guān)公司文件，結(jié)合驗收標準、項目實際修改。（后附參考）

3.3雙重預防管理體系職責

項目部應明確項目負責人、生產(chǎn)負責人、安全負責人、技術(shù)負責人、安全員、技術(shù)

員、質(zhì)檢員、材料員、機械員及其他主要管理人員的雙重預防體系管理職責。

施工班組應當明確分包單位安全負責人、技術(shù)負責人、班組長及相關(guān)管理人員的雙

重予頁防體系管理職責。

項目負責人崗位職責

（至少應包含以下內(nèi)容）

1.負責組織項目雙重預防體系建設和有效運行；

2.督促落實雙重預防體系工作責任制和各項工作制度，定期組織對

責任制落實情況進行考核獎懲；

3.組織開展對項目的風險辨識、評估和分級管控；掌握本項目的風險

分布情況、可能后果、風險級別和控制措施等；

4.組織并參與事故隱患排查治理，及時消除事故隱患；

5.保障項目雙重預防體系建設的資金投入；

6.定期組織對項目雙重預防體系運行情況進行評估或更新，并根據(jù)

—項目進展情況，及時更新安全風險分級管控清單?！?/p>

班組長崗位職責

（至少應包含以下內(nèi)容）

1.負責施工班組雙重預防體系的有效運行；

2,督促落實雙重預防體系工作責任制和各項工作制度；

3.掌握施工班組的風險分布情況、可能后果、風險級別和控制措施等;

4.組織開展施工班組安全風險評估，及時上報新的危險源；

5,負責本班組日常檢查、事故隱患的治理及上報工作。

3.4風險分級管控

***********施工項目-20-

評估評估

創(chuàng)建與運行要求評分標準評估方法評估方法及標準補充說明備注

指標妾點

1.未建立作業(yè)活動風險點

清單，扣C.5分。清單未涵挖

企業(yè)和受檢項目是否建立作業(yè)活動風

1.應按照《導則》或主要作業(yè)活動的，缺一項扣1.

查資料、查險點清單，并應至少涵蓋危大工程主要作

行業(yè)規(guī)范要求，建立安0.2分。

信息系統(tǒng)：業(yè)活動.

全風險點清單。2.未建立設備設施風險點

1.作業(yè)活動.企業(yè)和受檢項目是否建立設備設施風

2.作業(yè)活動風險點清單，扣C.5分。清單未涵蓋2

風險點清單。險點清單，并應至少涵蓋危大工程主要設

清單應禧蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)主要設備、設施的，缺一項扣主要作

2.設備設施備設施.

營過程中各類作業(yè)活0.2分。

風險點清單。3.企業(yè)作業(yè)場所指在建工程項目,企業(yè)業(yè)活動

風險點動。3.未賽立作業(yè)場所風險點

3.作業(yè)場所作業(yè)場所風瞼點清單應至少包括10個在及主要

確定3.設備設施風險點清單，扣C.5分。清單未謝蠱

風險風險點清單。建工程項目。

清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)主要作業(yè)而所的，缺一項相設備是

（2分）查現(xiàn),場：.檢查項目時，從作業(yè)活動風險點清單

分級營過程中涉及的設備、0.2分。4指危大

通過分析工用設備設施風險清單中各抽查個風險

設施。兒風險點劃分、嘀定不符20

管控藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)點，核查其風險點劃分確定是否符合有關(guān)工程

4.作業(yè)場所風險點合劃分原則（不合理）的，一

（30場判斷是否遺漏要求和企業(yè)實際。

清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)項扣0.2分。

分）主要作業(yè)活動、.受檢項目中不得有超規(guī)模危大工程風

營所有場所。否決死5

設備設施。險點遺漏或抽查的個風險點中有

風險點有明顯遺漏或有4010%

劃分不符合要求情況.

10%劃分不符合劃分原則和企

業(yè)實際的，評估不通過.

1.企業(yè)應組織相關(guān)1.未按照作業(yè)危害分析法查資料、查1.是否按照作業(yè)危害分析法或其他適用

危險源部門、班組、崗位人員進或其他適用的評估方法針對作信息系統(tǒng)：的評估方法針對作業(yè)活動逐個進行危瞼源重要危

辨識分行危險源辨識、分析。業(yè)活動逐個進行危險源辨識、1.作業(yè)活動辨識、分析，是否準確，無遺漏.險源指

析2.針對作業(yè)活動風分析的，缺一項扣0.5分。作分析評價記錄。2.是否按照安全檢有表法或其他適用的危大工

險管控清單，采用合理業(yè)活動、作業(yè)步驟、危險源辨2.設備設施評估方法針對設備設施逐個進行危險源落

（5分）程

的辨識方法對每個作業(yè)識、分析不準確、重要危險源分析評價記錄。雙、分析，是否在滿，無遺漏.

評估評估

創(chuàng)建與運行要求評分標準評估方法評估方法及標準補充說明備注

指標妾點

活動及作業(yè)步驟進行危遺漏不符合GB/T13861內(nèi)容詢問：3.檢查項目時，從作業(yè)活動分析評價記

險源辨識、分析。的，一項不符合扣0.2分。詢問主要崗錄和設備設施分析評價記錄中各抽查20

3.甘對設備設施風2.未按照安全檢查表法或位人員參與危險個危險源（危瞼有害因素），核查其辨識分

險管控清單，采用合理其他適用的評估方法針對設備源辨識、分析情析是否符合有關(guān)要求.不得有10%不準確

的辨識方法進行危險源設施逐個讓行危險源辨識、分況。崗位人員是的或重要危險源遺海.

辨識、分析。析，缺一項扣0.5分。設備設否了解本崗位存4.詢問人員（可在項目進行X從參與危

施檢查項目、重要檢交標準、在的風險點、危瞼源辨識分析人員（評價記錄上簽字人員）

危險源辨識、分析不準確、危險源及其危害后中抽查2人詢問參與危險源辨識、分析情

險源遺漏不符合GB/T13861內(nèi)果（事故類型）。:兄；從項目上抽查班組長1人、特種作業(yè)

容的，一項不符合扣0.2分。人員2人、其他工種作業(yè)人員1人詢問是

否決項：否了解本崗位存在的風險點、危險源及其

危險源辨識有10%不準確危害后果（事故類型）。詢問可與前面其他

的或重要危險源遺漏，評估不溝間同步進行。

通過.

1.企業(yè)風險評價應1.企業(yè)風險評價不符合查資料、查1.企業(yè)是否結(jié)合實際制定本企業(yè)風險評

符合《企業(yè)安全風險評《企業(yè)安全風險評估規(guī)范》信息系統(tǒng)：價分級標準，包括采用何種評價方法，風險

估規(guī)施》（DB41/T1646-（DB11/T1616-2018）要求或1.風險評價度具體取值標準等。超

2018）、行業(yè)標準及企業(yè)企業(yè)未結(jié)合生產(chǎn)實際制定風險分級標準。2從.作業(yè)活動分析評價記錄和設備設施危工程

風險生產(chǎn)實際。評價分級標準的，扣0.5分。2.作業(yè)危害分析評價記錄中各抽直20項評價內(nèi)容，出

必須被

評價2.參與評價人員應2.評傷人員不熟悉評價分分析及安全檢查現(xiàn)評價取值不合理（偏低1取值與結(jié)果不

一致等，按要求扣分。不得出現(xiàn)應判定為重判定為

（5分）熟知企業(yè)情況、掌握評級標準或若風險評價頊值不合表分析等分析記

價分級標準，合理評價，理（偏低，評價級別不準確、錄。大風險而未判定的情況.重大風

評價級別正確。未依照從嚴從高原則進行評價詢問：3.事故類型描述是否符合標準要求.險

的，一項不符合扣0.2分。1.企業(yè)主要4.詢問人員.企業(yè)至少安全負責人、總

3.未按照GB6441-1986負標責人、實際控工、安全機構(gòu)負責人掌握企業(yè)所有重大風

評估評估

創(chuàng)建與運行要求評分標準評估方法評估方法及標準補充說明備注

指標妾點

準進行事故類型描述或事故后制人、部門負責險相關(guān)情況（總數(shù)、在什么項目、基本情

果與作業(yè)步驟、檢查項目以及人、崗位人員是況）;受檢項目至少項目經(jīng)理、技術(shù)負責人.

危險源無因果關(guān)系、邏輯關(guān)系否掌握企業(yè)重大安全員、重大風險所在班組長或作業(yè)人員

的，每項扣0.2分。風險相關(guān)內(nèi)容。拿握項目重大風險相關(guān)情況.從參與風險

否決項：2.相關(guān)崗位評價人員（評價記錄上簽字人員）中抽查2

應判定為重大風險而未人員是否熟知風人詢問是否熟知風險評價規(guī)則并正確評

判定為重大風險，存在一項險評價規(guī)則并進價。詢問可與前面其他詢問同步進行.

的，評估不通過。行正嘀的評價。

1.安全風險圖包括1.安全風險圖數(shù)量不夠，查資料或信1.受檢項目是否有現(xiàn)場風瞼平面圖和作

企業(yè)風險分布圖和企業(yè)缺少一張扣0.5分。息系統(tǒng)：業(yè)安全匕版圖.

作業(yè)安全風險比較圖。2.風險點、危險源標注情1.企業(yè)風險2.現(xiàn)場風瞼平面圖風瞼點的標注、位

2.在企業(yè)總平面布況與風險評估結(jié)果不一致，扣分布圖。置、名稱是否與評估結(jié)果不一致，或有缺失

置圖上采用不同魏色的0.5分；標主位置借誤，或名稱2,企業(yè)作業(yè)和錯誤次小、形式由企業(yè)自定，但應規(guī)范、平面圖

圖標準確標出風險點、標注缺失或錯誤，出現(xiàn)一處扣安全風險比較統(tǒng)一。不得出現(xiàn)重大風險點與現(xiàn)場和評估標示必

危險源中心所在位置，0.2分；標雙大小不一，形式不圖。情況嚴重不符情況。須與風

安全風標明具體名稱。至少顯規(guī)范，扣C.