證券交易證券從業(yè)資格考試鞏固階段同步測(cè)試題含答案及解析

證券交易證券從業(yè)資格考試鞏固階段同步測(cè)試題含

答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例

部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前()個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。

A、1

B、2

C、5

D、10

【參考答案】：B

【解析】按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分

的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前2個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。

2、在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買人證券()轉(zhuǎn)托管；

在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人證券()轉(zhuǎn)托管。

A、可以，可以

B、可以，不可以

C、不可以，可以

D、不可以，不可以

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見(jiàn)教矽第二章第二

節(jié)，P27o

3、因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)()個(gè)交易日不具備上市條

件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問(wèn)題解決方案，經(jīng)證券交易

所同意其實(shí)施的，由證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、5

B、10

C、20

D、30

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P55O

4、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行對(duì)，申購(gòu)日后的第()天，對(duì)未中簽部分的

申購(gòu)款予以解凍。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：D

5、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為()o

A、人民幣5000萬(wàn)元

B、人民幣10000萬(wàn)元

C、人民幣15000萬(wàn)元

D、人民幣50000萬(wàn)元

【參考答案】：D

【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列

部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證

券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；④證券承銷與保薦；⑤證券自營(yíng)；⑥證券

資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①?③項(xiàng)業(yè)務(wù)

的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④?⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)

之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第④?⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)

中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

6、下列不屬于上海證券交易所規(guī)定在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行

情內(nèi)容的是（）O

A、證券代碼

B、證券簡(jiǎn)稱

C、前收盤(pán)價(jià)格

D、集合競(jìng)價(jià)的參考價(jià)格

【參考答案】：D

【解析】上海證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容

包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤(pán)價(jià)格、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格、虛擬匹

配量和虛擬未匹配量。深圳證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間

的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配

量和未匹配量等。由此可知，D項(xiàng)是深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容。

7、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦

法》規(guī)定，證券公司凈資本的計(jì)算公式為（）0

A、凈資本=凈資產(chǎn)一1固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）+30%一無(wú)形及遞

延資產(chǎn)一提取的損失準(zhǔn)備金一中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資

產(chǎn)

B、凈資本二凈資產(chǎn)一（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）X30%+無(wú)形及遞

延資產(chǎn)一提取的損失準(zhǔn)備金一中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資

產(chǎn)

C、凈資本=凈資產(chǎn)一（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）?30%+無(wú)形及遞

延資產(chǎn)一提取的損失準(zhǔn)備金一中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資

產(chǎn)

D、凈資本=凈資產(chǎn)一（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）X30%一無(wú)形及遞

延資產(chǎn)一提取的損失準(zhǔn)備金一中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資

產(chǎn)

【參考答案】：D

8、深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購(gòu)、贖回清單不包括（）o

A、可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

B、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

C、最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

D、前一交易日的基金份額凈值

【參考答案】：A

【解析】對(duì)于A項(xiàng)中的內(nèi)容，深交所沒(méi)有包括。

9、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至()以下時(shí)，交易所可以在次

一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。

見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P252O

10、證券交易所債券回購(gòu)交易程序，證券交易所回購(gòu)交易到期反向

成交時(shí)，交易雙方無(wú)須再行申報(bào)，由()電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成

交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。

A、證券公司營(yíng)業(yè)部

B、中央國(guó)債登記結(jié)算公司

C、證券交易所

D、同業(yè)拆借中心

【參考答案】：C

11、無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的

處罰不包括OO

A、公示處分

B、警告

C、沒(méi)收非法所得

D、罰款

【參考答案】：A

【解析】Ao根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,

對(duì)于無(wú)自營(yíng)資格的證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警

告、沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。

12、深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易中，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)數(shù)量

為()。

A、1手或其整數(shù)倍

B、10張或其整數(shù)倍

C、100手或其整數(shù)倍

D、1000手或其整數(shù)倍

【參考答案】：B

【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P30o

13、深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于()o

A、公司制

B、會(huì)員制

C、合同制

D、合伙制

【參考答案】：B

14、證券的()是證券市場(chǎng)生存的條件。

A、流動(dòng)性

B、穩(wěn)定性

C、有效性

D、風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第

一節(jié)，P12o

15、有關(guān)交易所的席位說(shuō)法正確的是()

A、有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高

B、我國(guó)目前只有有形席位

C、我國(guó)有普通席位和特別席位之分

D、所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種

【參考答案】：C

16、在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用()。

A、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

B、價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

C、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

D、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

【參考答案】：B

在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

17、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與()簽訂書(shū)面定向資

產(chǎn)管理合同。

A、商業(yè)銀行、證券交易所

B、客戶、托管機(jī)構(gòu)

C、客戶、證券交易所

D、托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司

【參考答案】：B

【解析】定向資產(chǎn)管理合同的主體是證券公司、客戶和資金的托管

機(jī)構(gòu)。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。

18、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定()

折合相加而成。

A、收益率

B、面值

C、折理事

D、折算率

【參考答案】：D

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)券的含義，是?？柬?xiàng)目。

19、證券托管是指投資者將持有的證券委托給()保管，并由后者

代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A、證券公司

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、基金托管公司

D、證券交易所

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券托管和證券存管的概念。見(jiàn)教材第二章第

二節(jié),P25o

20、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)

為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。

A、競(jìng)價(jià)方式

B、詢價(jià)方式

C、招投標(biāo)方式

D、定價(jià)方式

【參考答案】：B

【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融

機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。

21、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于()o

A、公司制

B、會(huì)員制

C、合同制

D、承包制

【參考答案】：B

22、境內(nèi)投資者開(kāi)立證券賬戶的要求

按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開(kāi)立證券賬戶不需要提交的資料有

()O

A、法定代表人授權(quán)書(shū)

B、營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件

C、法定代表人身份證及復(fù)印件

D、法定代表人工作證

【參考答案】：D

23、證券登記按()可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

A、程序

B、性質(zhì)

C、證券種類

D、證券數(shù)量

【參考答案】：B

【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出

登記等。

24、關(guān)于我國(guó)網(wǎng)上定價(jià)市值配售，錯(cuò)誤的說(shuō)法有()o

A、投資者每持有證券市值1000元限購(gòu)新股1000股

B、每一股票賬戶可以重復(fù)申購(gòu)

C、T+1日搖號(hào)抽簽

D、T+4日劃款

【參考答案】：D

【解析】T+4日交割

T+5日劃款

25、權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公亙債券外)，深圳交

易所綜合協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日O0

A、9：15?11：30

B、9：30.11：30

C、13：00?15：27

D、15：00—15：30

【參考答案】：D

【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議

交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P53O

26、以下不屬于股份登記的是()o

A、首次公開(kāi)發(fā)行登記

B、增發(fā)新股登記

C、送股和配股登記

D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記

【參考答案】：D

27、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資

產(chǎn)交由（）托管。

A、證券公司

B、商業(yè)銀行

C、指定證券經(jīng)營(yíng)人

D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第七

章第二節(jié)。P202o

28、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A、交易物的不變性

B、客戶資料的保密性

C、客戶指令的權(quán)威性

D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

【參考答案】：A

29、報(bào)價(jià)交易中買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，

原報(bào)價(jià)的交易商于（）分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過(guò)后成交。

A、5

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。見(jiàn)教

材第三章第一節(jié)，P62o

30、把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分方法是根據(jù)()的不同

來(lái)劃分的。

A、權(quán)利的性質(zhì)

B、發(fā)行人

C、行權(quán)時(shí)間

D、標(biāo)的股票的來(lái)源

【參考答案】：A

31、對(duì)于()由買賣雙方在其當(dāng)口漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。

A、權(quán)益類證券大宗交易中無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格

B、權(quán)益類證券大宗交易中有價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格

C、債券大宗交易價(jià)格

D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P53O

32、我國(guó)證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易

前()分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

A、5

B、3

C、2

D、1

【參考答案】：D

33、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是

()O

A、建立專用自營(yíng)賬戶

B、將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C、使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

D、賬外自營(yíng)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章

第二節(jié),P185o

34、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以()名義集中在證券登記

結(jié)算公司開(kāi)立資金清算交收賬戶。

A、法人

B、證券營(yíng)業(yè)部

C、投資者

D、分支機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A

35、根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向()

詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券交易所

C、個(gè)人投資者

D、符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

【參考答案】：D

【解析】掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，

PI46o

36、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，

按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該()的10%。

A、上市公司凈資產(chǎn)

B、證券交易總量

C、證券流通市值

D、證券發(fā)行總量

【參考答案】：D

【解析】本題考查證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，重點(diǎn)記

憶。

37、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資

金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()

A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、代理業(yè)務(wù)

C、自營(yíng)業(yè)務(wù)

D、承銷業(yè)務(wù)

【參考答案】：C

38、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于()o

A、15%

B、20%

C、50%

D、100%

【參考答案】：C

【解析】無(wú)論買入還是賣出，保證金的比例都是50%。

39、以證券形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證

券記錄在()內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：D

40、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方而言。是其()o

A、固定的收益

B、固定的融資成本

C、費(fèi)用支出

D、投資凈利潤(rùn)

【參考答案】：A

41、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是

OO

A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

B、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

C、證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

D、證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊

【參考答案】：D

【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。見(jiàn)教材第七章第五

節(jié)，P23o

42、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和

運(yùn)行。

A、董事會(huì)一一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一一分支機(jī)構(gòu)

B、董事會(huì)一一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一一分支機(jī)構(gòu)

C、分支機(jī)構(gòu)一一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一一董事會(huì)

D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一一分支機(jī)構(gòu)—一董事會(huì)

【參考答案】：A

【解析】屬于?？碱}目，重點(diǎn)記憶。

43、信用交易是投資者通過(guò)交付()取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。

A、押金

B、保證金

C、資金

D、金融工具

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券交易的方式。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P6o

44、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股，即

()O

A、A股

B、B股

C、H股

D、L股

【參考答案】：B

【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股

(即B股)；而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，投資

于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所

掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)

證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。還可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、

股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。

45、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為()

A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

C、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B

46、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是

()O

A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

B、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

C、證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

D、證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊

【參考答案】：D

47、某8股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為

0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)

為()。

A、0.800美元/股

B、0.799美元/股

C、0.795美元/股

D、0.794美元/股

【參考答案】：C

48、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要求公司及其董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員最近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，

且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查或者正

處于整改期間的情形。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【參考答案】：B

【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見(jiàn)教材第八章第

一節(jié)，P230o

49、投資者發(fā)出委托指令的形式不能以()的形式出現(xiàn)。

A、全權(quán)委托

B、柜臺(tái)委托

C、電話自動(dòng)委托

D、網(wǎng)上委托

【參考答案】：A

【解析】客戶在辦理委托買賣證券時(shí)，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托

指令。蠶托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩

大類。非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委

托、網(wǎng)上委托等形式。我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替

客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托。

50、按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，正常交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間

為()。

A、30-15：00

B、9：25-11：30、13：00-15：00

C、9：25-11：00、13：00-15：00

D、9：30-11：30、13：00-15：00

【參考答案】：D

51、回購(gòu)到期清算日的(),融資方和融券方均可通過(guò)，PROP系

統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購(gòu)申報(bào)不履約。

A、9：00?15：00

B、9：30?15：00

C、9：00?13：00

D、9：00?15：30

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九

章第三節(jié)，P282o

52、關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法

不正確的有()。

A、股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍先發(fā)行價(jià)的900%以

內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

B、債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下

30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

C、債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上

下10%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下

10%

D、債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前

收盤(pán)價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成

交價(jià)的上下10%

【參考答案】：D

【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)濟(jì)的有效競(jìng)價(jià)范圍

為前收盤(pán)價(jià)的上下100%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為

最近成交價(jià)的上下100%o

53、從處理方式來(lái)看，證券公司都以()為對(duì)手辦理清算、交割與

交收。

A、證監(jiān)會(huì)

B、交易所

C、其他證券公司

D、上市公司

【參考答案】：B

54、關(guān)于申報(bào)時(shí)間，深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日()交易

主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

A、9:15—9:25

B、9：20—9：25

C、9：25—9：30

D、14：57—15：00

【參考答案】：C

【解析】掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見(jiàn)教材第二章第三

節(jié)，P36O

55、一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定

固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得

超過(guò)()O

A、10分鐘

B、30分鐘

C、60分鐘

D、1天

【參考答案】：C

【解析】一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的

特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊狼價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)

不得超過(guò)60分鐘。

56、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)()進(jìn)行。

A、證券交易所交易系統(tǒng)

B、交易清算系統(tǒng)

C、證券公司

D、互聯(lián)網(wǎng)

【參考答案】：A

57、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，

不得超過(guò)其()的80%。

A、總資產(chǎn)

B、凈資產(chǎn)

C、注冊(cè)資本

D、自有資本

【參考答案】：B

58、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)

會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

A、5

B、7

C、10

D、15

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P263o

59、如果進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提

前()天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

A、10

B、20

C、30

D、40

【參考答案】：C

60、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以

()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

A、1倍以上5倍以下

B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見(jiàn)教材第四

章第五節(jié)，P142O

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保守秘密，具體內(nèi)容包括()O

A、客戶開(kāi)戶基本情況

B、客戶委托的基本情況

C、客戶證券賬戶的庫(kù)存情況

D、客戶資金賬戶的余額

【參考答案】：A,B,C,D

2、從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)

議的內(nèi)容包括()O

A、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券

經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)

B、證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭(zhēng)議解決辦法，違約責(zé)任及

免責(zé)條款

C、投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委

托事項(xiàng)的保密責(zé)任

D、委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他

收費(fèi)說(shuō)明

E、投資者開(kāi)戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)

履行的交收責(zé)任

【參考答案】：A,B,C,D,E

3、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易要求，用于債券回購(gòu)的券種必須

()O

A、信譽(yù)高

B、發(fā)行期限長(zhǎng)

C、流動(dòng)性好

D、收益高

【參考答案】：A,C

4、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下資金結(jié)算程序的

說(shuō)法中，正確的有()0

A、客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款

B、客戶場(chǎng)內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起

C、證券公司接到客戶委托買賣指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行

資金和股份校驗(yàn)

D、登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

【參考答案】：A,C,D

【解析】B項(xiàng)客戶場(chǎng)內(nèi)交易應(yīng)有證券公司單端發(fā)起。

5、我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括()o

A、遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策

B、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

D、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度

【參考答案】：A,B,C,D

6、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()o

A、操作風(fēng)險(xiǎn)

B、政策風(fēng)險(xiǎn)

C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

E、委托風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：CD

7、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有()。

A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B、客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行

C、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)。計(jì)算方法、支

付方式和支付時(shí)間

D、與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式

【參考答案】：A,B,C,D

8、在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的

材料包括()O

A、申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門(mén)同意加入

證券交易所的批準(zhǔn)文件

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)

復(fù)印件

C、機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門(mén)設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、

法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷

D、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表

E、證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

【參考答案】：A,B,C,D,E

9、中國(guó)結(jié)算公司與2006年2月6日發(fā)布了《債券登記、托管與結(jié)

算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，該細(xì)則重點(diǎn)完善了質(zhì)押式債券回購(gòu)制度，改革措施

主要包括：()O

A、建立了債券回購(gòu)質(zhì)押庫(kù)制度

B、按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券

C、建立債務(wù)查詢系統(tǒng)

D、質(zhì)押式回購(gòu)清算交收分初次清算交收和到期清算交收

【參考答案】：A,B,C

10、按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包括()o

A、商業(yè)銀行

B、非銀行企業(yè)法人

C、社團(tuán)法人

D、自然人

【參考答案】：B,C,D

11、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有（）。（1分）

A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B、客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行

C、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支

付方式和支付時(shí)間

D、與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】除ABCD四項(xiàng)外，定向資產(chǎn)管理合同還應(yīng)當(dāng)包括的基本事

項(xiàng)：①合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；②投

資范圍、投資限制和投資比例；③投資目標(biāo)和管理期限；④客戶資產(chǎn)的

管理方式和管理權(quán)限；⑤各類風(fēng)險(xiǎn)揭示；⑥資產(chǎn)管理信息的提供及查詢

方式；⑦當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；⑧違約責(zé)任和糾紛的解決方式；⑨中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

12、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。

A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B、經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

C、經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事

務(wù)

【參考答案】：A,C

13、證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。

A、充當(dāng)證券買賣的媒介

B、代替客戶進(jìn)行決策

C、向客戶融資融券

D、提供咨詢服務(wù)

【參考答案】：A,D

14、我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括()o

A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B、列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

C、向證券交易所提出相關(guān)建議

D、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

【參考答案】：B,C,D

【解析】A為普通會(huì)員的權(quán)利。

15、目前，根據(jù)發(fā)行主體的差異，我國(guó)債券主要有以下哪幾種類型

()O

A、政府債券

B、公司債券

C、企業(yè)債券

D、金融債券

E、非政府組織債券

【參考答案】：A,B,D

16、證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()

等。

A、委托買賣價(jià)格

B、證券代碼

C、委托買賣數(shù)量

D、資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

【參考答案】：A,B,CD

【解析】證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，接單員必須打開(kāi)錄音電

話，要求客戶報(bào)出的信息有：資金賬號(hào)（或股東賬號(hào)）、證券買入或賣出、

證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便

核對(duì)；然后，復(fù)述客戶指令，經(jīng)確認(rèn)后及時(shí)輸入電腦。

17、關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法

正確的有（）O

A、股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以

內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

B、債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍%發(fā)行價(jià)的上下

30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

C、債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上

下10%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下

10%

D、債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前

收盤(pán)價(jià)的上下300%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近

成交價(jià)的上下10%

【參考答案】：A,B,C

18、以下屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有（）。

A、參加會(huì)員大會(huì)

B、對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

C、參與收益分配

D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

【參考答案】：A,B,D

19、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于（）o

A、A賬戶

B、B賬戶

c、c賬戶

D、D賬戶

【參考答案】：B,D

【解析】在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投

資者(B、D賬戶)。

20、()屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為。

A、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)其買賣證券

的行為

B、以自己不同的賬戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向

相反的交易行為

C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為

D、委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列()

信息。

A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D、客戶開(kāi)戶和交易流程

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見(jiàn)教

材第五章第五節(jié)，P180o

2、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有()o

A、挪用客戶資產(chǎn)

B、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)操作

C、內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)

D、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

【參考答案】：A,C,D

【解析】B符合規(guī)定，非禁止行為。

3、在深圳證券交易所，買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票

時(shí)下列說(shuō)法正確的是()O

A、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià),

暫存于交易主機(jī)

B、當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出

申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)

C、股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%

D、開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)

范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下5%

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)，P40o

4、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)有()o

A、每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不

同的處理

B、能成交者予以成交

C、不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

D、部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)，P39O

5、在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確

的，將視為至少愿以規(guī)定的()0

A、最低價(jià)格賣出

B、最低價(jià)格買入

C、最高價(jià)格賣出

D、最高價(jià)格買入

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)；掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P51o

6、在下列()情況下，當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為前收盤(pán)價(jià)。

A、上海證券交易所，當(dāng)日有成交的

B、上海證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的

C、深圳證券交易所，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的

D、深圳證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第

一節(jié)，P58o

7、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)()o

A、委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)

B、委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)

C、委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)

D、委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動(dòng)

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P68o

8、結(jié)算公司對(duì)申請(qǐng)人提供的過(guò)戶登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，申

請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保所提供申請(qǐng)材料的（）O

A、真實(shí)性

B、準(zhǔn)確性

C、完整性

D、合法性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P88o

9、對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而言，其附加服務(wù)主要包括（）。

A、客戶資產(chǎn)管理服務(wù)

B、證券投資咨詢服務(wù)

C、代客理財(cái)服務(wù)

D、理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P126O

10、以下屬于證券自營(yíng)買賣對(duì)象的是（）。

A、權(quán)證

B、B股

C、證券投資基金

D、債券

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材

第六章第一節(jié)，P182O

11、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行

分別開(kāi)立()O

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、信用交易資金交收賬戶

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見(jiàn)教材第八章第二

節(jié)，P233O

12、經(jīng)辦人查驗(yàn)法人客戶開(kāi)戶條件是否符合《證券法》規(guī)定，應(yīng)以

企業(yè)真實(shí)名稱開(kāi)立資金賬戶，不得以他人名義開(kāi)立資金賬戶進(jìn)行證券交

易，可以采取的措施有()O

A、是否辦理過(guò)年檢

B、法定代表人證明書(shū)和法定代表人身份證復(fù)印件是否一致

C、《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》上所填寫(xiě)的客戶信息是否與提交

的資料一致、完整

D、《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》上加蓋的公章是否與提交的原始

資料上的公章一致

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P92—93o

13、可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。

A、可轉(zhuǎn)換債券的存續(xù)期

B、流通股價(jià)格

C、持有人要求

D、公司財(cái)務(wù)情況

【參考答案】：A,D

【解析】熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，

P169o

14、上海證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)珞漲跌幅限制的情

形包括()O

A、首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票

B、增發(fā)上市的股票

C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D、首次公開(kāi)上市發(fā)行的封閉式基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四

節(jié)，P41o

15、上海證券交易所目前系列指數(shù)包括()o

A、成份指數(shù)

B、綜合指數(shù)

C、行業(yè)指數(shù)

D、策略指數(shù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材

第三章第二節(jié)，P63o

16、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有

()O

A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C、代理客戶進(jìn)行期貨交易

D、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【參考答案】：A,B

17、證券委托的非柜臺(tái)委托主要有()等形式。

A、人工電話委托

B、傳真委托

C、自助和電話自動(dòng)委托

D、網(wǎng)上委托

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券委托的形式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P28o

18、投資者教育的目的就是要提高投資者(),進(jìn)而提高投資者理

性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。

A、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

B、參與意識(shí)

C、投機(jī)意識(shí)

D、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P104。

19、下列關(guān)于權(quán)證行權(quán)的說(shuō)法中正確的有()o

A、當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷

B、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)

C、當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出

D、當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P168O

20、下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券的

規(guī)定有()o

A、集合競(jìng)價(jià)階段股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%,并

且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50席

B、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段即時(shí)揭示中無(wú)買人申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低

賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格

C、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的130%

且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的70%

D、連續(xù)競(jìng)價(jià)當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤(pán)價(jià)格視為最新成交價(jià)格

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四

節(jié)，P41?42。

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、在證券交易中，當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后應(yīng)完成錢貨兩清的過(guò)程,

其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

2、如因投資者自身原因或不可抗力因素導(dǎo)致投資者未能及時(shí)獲取

證券投資顧問(wèn)服務(wù)，責(zé)任將由投資者自行承擔(dān)。()

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P114o

3、回購(gòu)所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于

期貨市場(chǎng)投資。O

【參考答案】：錯(cuò)誤

4、在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度下，證券公司類似于

出納職能，存管銀行類似于會(huì)計(jì)職能。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

5、為維持證券市場(chǎng)穩(wěn)定，目前我國(guó)尚不允許進(jìn)行信用交易。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】信用交易在我國(guó)已經(jīng)可以合法開(kāi)展，如融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)

規(guī)定的出臺(tái)。

6、以券融資在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出(S),

這是因其在回購(gòu)開(kāi)始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

7、可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【考點(diǎn)】熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證

金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第

八章第二節(jié)，P245o

8、在采用凈額清算時(shí)，同一清算期間發(fā)生的不同種類證券的買賣

價(jià)款不得合并計(jì)算。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

9、投資者應(yīng)當(dāng)配合會(huì)員的適當(dāng)性管理，不得采用提供虛假信息等

手段規(guī)避投資者適當(dāng)性管理要求。()

【參考答案】：A

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P110—1110

10、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。()

【參考答案】：正確

11、在最終交收時(shí)點(diǎn)(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交

收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1016：00),中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將進(jìn)行證券交收

和資金交收。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】在最終交收時(shí)點(diǎn)(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最

終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1日16:00),中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將進(jìn)行證券

交收和資金交收。

12、我國(guó)在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。

【參考答案】：錯(cuò)誤

13、信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保

證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

14、在清算當(dāng)中，各類證券按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵后的結(jié)果,

價(jià)款亦按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵凈額。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】在清算當(dāng)中，各類證券按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵后的

結(jié)果，價(jià)款按幣種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵凈額。

15、取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，才可以辦理定向資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

16、根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，有下列行為的將受處罰：證券公

司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)應(yīng)依法分開(kāi)辦理，混合操作。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【參考答案】x

【解析】證券公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)管理和操作，尤其自營(yíng)業(yè)

務(wù)和其他業(yè)務(wù)。本題的表述錯(cuò)誤。

17、上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)申

報(bào)。申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外。()

【參考答案】：正確

18、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購(gòu)。()

【參考答案】：正確

【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券交易所的投資交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)通

過(guò)專用交易單元進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所

地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用

于回購(gòu)。

19、客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)

源及用途的合法性做出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z的，證券公司不得與其簽訂

資產(chǎn)管理合同。()

【參考答案】：正確

20、在全國(guó)間債券市場(chǎng)，法人均可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)

行債券交易和結(jié)算。

21、在上海證券交易所，國(guó)債單筆買賣申報(bào)數(shù)