證券市場基礎(chǔ)知識命題預測考卷(二)

證券市場基礎(chǔ)知識命題預測考卷(二)一、選擇題（每題5分，共25分）1.證券市場的主體包括（）A.證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機構(gòu)B.證券發(fā)行人、證券投資者、證券監(jiān)管機構(gòu)C.證券發(fā)行人、證券投資者、證券交易所D.證券發(fā)行人、證券投資者、證券服務機構(gòu)2.證券市場的功能包括（）A.融資功能、投資功能、定價功能B.融資功能、投資功能、風險管理功能C.融資功能、投資功能、信息傳遞功能D.融資功能、投資功能、市場調(diào)控功能3.證券發(fā)行的主要方式有（）A.公開發(fā)行、非公開發(fā)行、私募發(fā)行B.公開發(fā)行、非公開發(fā)行、定向發(fā)行C.公開發(fā)行、非公開發(fā)行、競價發(fā)行D.公開發(fā)行、非公開發(fā)行、協(xié)議發(fā)行4.證券交易的原則包括（）A.公開、公平、公正B.公開、公平、公正、風險自負C.公開、公平、公正、誠實信用D.公開、公平、公正、自愿平等5.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)主要包括（）A.中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會、證券交易所、證券登記結(jié)算公司C.中國證監(jiān)會、證券交易所、證券公司D.中國證監(jiān)會、證券交易所、基金公司二、填空題（每題5分，共25分）1.證券市場的構(gòu)成要素包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機構(gòu)和________。2.證券市場的運行機制包括價格機制、競爭機制和________。3.證券市場的監(jiān)管原則包括公開、公平、公正、風險自負和________。4.證券市場的監(jiān)管目標包括保護投資者權(quán)益、維護市場秩序、防范系統(tǒng)性風險和________。5.證券市場的監(jiān)管手段包括法律手段、行政手段、經(jīng)濟手段和________。三、簡答題（每題10分，共50分）1.簡述證券市場的功能。2.簡述證券發(fā)行的主要方式。3.簡述證券交易的原則。4.簡述證券市場的監(jiān)管機構(gòu)。5.簡述證券市場的監(jiān)管目標。四、論述題（每題25分，共50分）1.論述證券市場在國民經(jīng)濟中的地位和作用。2.論述證券市場監(jiān)管的意義和原則。五、案例分析題（每題20分，共20分）1.某上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。分析該案例對證券市場的影響，并提出加強證券市場監(jiān)管的建議。一、選擇題答案1.A2.B3.B4.C5.A二、填空題答案1.證券中介機構(gòu)2.風險管理機制3.誠實信用原則4.促進市場發(fā)展5.自律性監(jiān)管三、簡答題答案1.證券市場的功能包括融資功能、投資功能、定價功能、風險管理功能和信息傳遞功能。2.證券發(fā)行的主要方式有公開發(fā)行、非公開發(fā)行和私募發(fā)行。3.證券交易的原則包括公開原則、公平原則、公正原則和誠實信用原則。4.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)主要包括中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算公司。5.證券市場的監(jiān)管目標包括保護投資者權(quán)益、維護市場秩序、防范系統(tǒng)性風險和促進市場發(fā)展。四、論述題答案1.證券市場在國民經(jīng)濟中的地位和作用體現(xiàn)在優(yōu)化資源配置、促進資金融通、推動企業(yè)改革和發(fā)展、提供投資和風險管理工具等方面。2.證券市場監(jiān)管的意義在于維護市場秩序、保護投資者權(quán)益、防范系統(tǒng)性風險和促進市場發(fā)展。監(jiān)管原則包括公開原則、公平原則、公正原則和誠實信用原則。五、案例分析題答案1.該案例對證券市場的影響主要體現(xiàn)在損害投資者權(quán)益、破壞市場秩序、增加市場風險等方面。為加強證券市場監(jiān)管，建議完善法律法規(guī)體系、加強信息披露監(jiān)管、提高違法違規(guī)成本、加強投資者教育和保護等。1.證券市場構(gòu)成要素：證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機構(gòu)、證券交易所。2.證券市場功能：融資功能、投資功能、定價功能、風險管理功能、信息傳遞功能。3.證券發(fā)行方式：公開發(fā)行、非公開發(fā)行、私募發(fā)行。4.證券交易原則：公開原則、公平原則、公正原則、誠實信用原則。5.證券市場監(jiān)管機構(gòu)：中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算公司。6.證券市場監(jiān)管目標：保護投資者權(quán)益、維護市場秩序、防范系統(tǒng)性風險、促進市場發(fā)展。7.證券市場監(jiān)管手段：法律手段、行政手段、經(jīng)濟手段、自律性監(jiān)管。各題型知識點詳解及示例：1.選擇題：考察學生對證券市場構(gòu)成要素、功能、發(fā)行方式、交易原則和監(jiān)管機構(gòu)的理解和掌握。2.填空題：考察學生對證券市場運行機制、監(jiān)管原則和監(jiān)管目標的理解和掌握。3.簡答題：考察學生對證券市場功能、發(fā)行方式、交易原則、監(jiān)管