資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款-清潔版

XX-XX1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款

中國(guó)深圳

年【】月

目錄

前言...........................................................................12

第一條定義.....................................................................12

1.1釋義.......................................................................12

1.2解釋.......................................................................25

第二條當(dāng)事人...................................................................25

2.1認(rèn)購(gòu)人.............................................................................................................................25

2.2管理人.....................................................................25

第三條專項(xiàng)計(jì)劃.................................................................25

3.1專項(xiàng)計(jì)劃的名稱............................................................25

3.2專項(xiàng)計(jì)劃的類型............................................................26

3.3專項(xiàng)計(jì)劃的目的............................................................26

3.4專項(xiàng)計(jì)劃的投資范圍.......................................................26

3.5專項(xiàng)計(jì)劃的存續(xù)期間.......................................................26

第四條專項(xiàng)計(jì)劃的發(fā)行、設(shè)立及備案............................................26

4.1專項(xiàng)計(jì)劃的發(fā)行............................................................26

4.2專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立............................................................27

4.3專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗.........................................................27

4.4專項(xiàng)計(jì)劃的備案............................................................28

第五條專項(xiàng)計(jì)劃資金的運(yùn)用和收益..............................................28

5.1專項(xiàng)計(jì)劃資金的運(yùn)用.......................................................28

5.1.1專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)............................................28

5.1.2合格投資................................................................28

5.2專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)..............................................................29

5.3專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的處分.......................................................29

第六條資產(chǎn)支持證券............................................................30

6.1資產(chǎn)支持證券的份額設(shè)置及基本特征........................................30

6.2資產(chǎn)支持證券的取得.......................................................30

6.3資產(chǎn)支持證券的登記.......................................................31

6.4資產(chǎn)支持證券的轉(zhuǎn)讓.......................................................31

第七條認(rèn)購(gòu)人的陳述和保證.....................................................31

第八條管理人的陳述和保證.....................................................32

第九條資產(chǎn)支持證券持有人的權(quán)利和義務(wù)........................................33

9.1資產(chǎn)支持證券持有人的權(quán)利................................................33

9.2資產(chǎn)支持證券持有人的義務(wù)................................................34

第十條管理人的權(quán)利和義務(wù).....................................................34

10.1管理人的權(quán)利...........................................................34

10.1.1管理人有權(quán)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)條款及《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的約定將專項(xiàng)計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)資金

用于購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)，并管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)、分配專項(xiàng)計(jì)劃利益。..................34

10.1.2管理人有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議收取管理費(fèi)、推廣服務(wù)費(fèi)。....................34

10.1.3管理人有權(quán)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)條款第十九條的規(guī)定終止專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作。......34

10.1.4管理人有權(quán)委托托管人托管專項(xiàng)計(jì)劃資金，并根據(jù)《托管協(xié)議》的規(guī)定，

監(jiān)督托管人的托管行為，并針對(duì)托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)資產(chǎn)支持證券持

有人的合法權(quán)益。...............................................................34

10.1.5管理人有權(quán)根據(jù)《計(jì)劃說明書》、本標(biāo)準(zhǔn)條款、《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》和《服務(wù)協(xié)議》

的規(guī)定，委托資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)代為履行其對(duì)資產(chǎn)池的管理服務(wù)。....................34

10.1.6當(dāng)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)或資產(chǎn)支持證券持有人的利益受到其他任何第三方損害時(shí)，

管理人有權(quán)代表全體資產(chǎn)支持證券持有人依法向相關(guān)責(zé)任方追究法律責(zé)任。......34

10.2管理人的義務(wù)..........................................................34

10.2.1管理人應(yīng)在專項(xiàng)計(jì)劃管理中恪盡職守，根據(jù)《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款的

規(guī)定為資產(chǎn)支持證券持有人提供服務(wù)。...........................................34

10.2.2管理人應(yīng)根據(jù)《管理規(guī)定》建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，將專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)與

其固有財(cái)產(chǎn)分開管理，并將不同客戶資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)分別記賬。.........34

10.2.3管理人應(yīng)根據(jù)《管理規(guī)定》以及本標(biāo)準(zhǔn)條款的規(guī)定，將專項(xiàng)計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)資

金用于向特定原始權(quán)益人購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)。........................................34

10.2.4管理人在管理、運(yùn)用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)《管理規(guī)定》和《托管協(xié)議》

的約定，接受托管人對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資金撥付的監(jiān)督。...............................35

10.2.5管理人應(yīng)根據(jù)《管理規(guī)定》及本標(biāo)準(zhǔn)條款的約定，按期出具管理人報(bào)告，

保證資產(chǎn)支持證券持有人能夠及時(shí)了解有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與收益等信息。........35

10.2.6管理人應(yīng)按照本標(biāo)準(zhǔn)條款第十三條的約定向資產(chǎn)支持證券持有人分配專項(xiàng)

計(jì)劃利益。.....................................................................35

10.2.7管理人應(yīng)按照《管理規(guī)定》及本標(biāo)準(zhǔn)條款的約定，妥善保存與專項(xiàng)計(jì)劃有

關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)等文件、資料，保存期不少于專項(xiàng)

計(jì)劃終止后二十年。............................................................35

10.2.8在專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，管理人應(yīng)按照《管理規(guī)定》、本標(biāo)準(zhǔn)條款及《托管協(xié)議》

的約定，妥善處理有關(guān)清算事宜。................................................35

10.2.9管理人因自身或其代理人的過錯(cuò)造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失的，應(yīng)向資產(chǎn)支持

證券持有人承擔(dān)賠償責(zé)任。......................................................35

10.2.10因托管人過錯(cuò)造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，管理人應(yīng)代資產(chǎn)支持證券持有人

向托管人追償。.................................................................35

10.2.11管理人應(yīng)監(jiān)督托管人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他機(jī)構(gòu)履行各自在專項(xiàng)計(jì)劃文件

項(xiàng)下的職責(zé)或義務(wù)，如前述機(jī)構(gòu)發(fā)生違約情形，則管理人應(yīng)代資產(chǎn)支持證卷持有人根

據(jù)有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃文件的規(guī)定追究其違約責(zé)任。....................................35

第十一條托管人的權(quán)利和義務(wù)...................................................35

11.1托管人的權(quán)利............................................................35

11.1.1托管人發(fā)現(xiàn)管理人的劃款指令金額與《標(biāo)準(zhǔn)條款》、《托管協(xié)議》、《收益分

配報(bào)告》等不符的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并要求其改正：發(fā)現(xiàn)管理人出具的劃款指令違反

《托管協(xié)議》等約定，應(yīng)當(dāng)要求其改正，并拒絕執(zhí)行；管理人未能改正的，托管人應(yīng)

當(dāng)拒絕執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。由此給專項(xiàng)計(jì)劃或資產(chǎn)支持證券持有

人造成的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任。.............................................35

11.1.2因管理人過錯(cuò)導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生任何損失時(shí)，托管人有權(quán)向管理人進(jìn)

行追償，追償所得應(yīng)歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)。.........................................35

11.2托管人的義務(wù)............................................................35

11.2.1托管人應(yīng)依據(jù)《管理規(guī)定》、《標(biāo)準(zhǔn)條款》、《計(jì)虹說明書》及《托管協(xié)議》

的約定保管專項(xiàng)計(jì)劃距戶中的資金。.............................................35

11.2.2托管人應(yīng)在專項(xiàng)計(jì)劃的托管活動(dòng)中恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的

義務(wù)，妥善保管專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金，確保專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中資金的獨(dú)立和安全，依

法保護(hù)資產(chǎn)支持證券投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。........................................36

11.2.3托管人應(yīng)依據(jù)《托管協(xié)議》的約定，管理專項(xiàng)計(jì)劃賬戶，復(fù)核并執(zhí)行管理

人的劃款指令，負(fù)責(zé)辦理專項(xiàng)計(jì)劃名下的相關(guān)資金往來。........................36

11.2.4托管人應(yīng)依據(jù)《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)管理人的申請(qǐng)為管理人開通網(wǎng)銀

重詢權(quán)限，使管理人可自行查詢專項(xiàng)計(jì)劃賬戶內(nèi)的資金情況。....................36

11.2.5托管人應(yīng)按《托管協(xié)議》的約定制作并按時(shí)向管理人提供有關(guān)托管人履行

《托管協(xié)議》項(xiàng)下義務(wù)的核算結(jié)果、《托管報(bào)告》。................................36

11.2.6托管人應(yīng)妥善保存《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》原件鼠及與專項(xiàng)計(jì)劃托管業(yè)務(wù)有

關(guān)的記錄專項(xiàng)計(jì)劃業(yè)務(wù)活動(dòng)的原始憑證、記賬憑證、專項(xiàng)計(jì)劃賬冊(cè)、交易記錄和重要

合同等文件、資料，保管期限至自專項(xiàng)計(jì)劃終止日起二十年。....................36

11.2.7在專項(xiàng)計(jì)劃到期終止或《托管協(xié)議》終止時(shí)，托管人應(yīng)協(xié)助管理人妥善處

理有關(guān)清算事宜，包括但不限于或核管理人編制的清算報(bào)告，以及辦理專項(xiàng)計(jì)劃資金

的分配。36

11.2.8托管人因故意或過失而錯(cuò)誤執(zhí)行指令進(jìn)而導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生任何損失

的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，并對(duì)由此造成的實(shí)際損失負(fù)賠償責(zé)任。

36

第十二條專項(xiàng)計(jì)劃賬戶.........................................................36

12.1專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的開立.....................................................36

12.1.1在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日之前，管理人應(yīng)根據(jù)《托管協(xié)議》的約定以專項(xiàng)計(jì)劃的

名義在托管人開立獨(dú)立的人民幣資金瞇戶，作為專項(xiàng)計(jì)劃賬戶，專項(xiàng)計(jì)劃的相關(guān)貨幣

墳支活動(dòng)，包括但不限于接收專項(xiàng)計(jì)劃募集資金、接收茶感資產(chǎn)的回收款及其他應(yīng)屬

專項(xiàng)計(jì)劃的款項(xiàng)、支付基礎(chǔ)資產(chǎn)購(gòu)買價(jià)款、支付專項(xiàng)計(jì)劃利益及專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用、接收

共同債務(wù)人根據(jù)《付款確認(rèn)書》支付的款項(xiàng)，均必須通過該賬戶進(jìn)行。...........36

12.1.2根據(jù)《托管協(xié)議》解任托管人后，資產(chǎn)支持證券持有人會(huì)議應(yīng)任命繼任托

管人。管理人應(yīng)于實(shí)際可行時(shí)盡快但不遲于任命繼任托管人后的5個(gè)工作日內(nèi)在繼任

托管人為專項(xiàng)計(jì)劃開立新的專項(xiàng)計(jì)劃賬戶并下達(dá)劃款指令將原專項(xiàng)計(jì)劃賬戶內(nèi)的資

金轉(zhuǎn)入新的專項(xiàng)計(jì)劃瞇戶。......................................................36

12.2專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的結(jié)息......................................................36

第十三條專項(xiàng)計(jì)劃的回收款及分配...............................................36

13.1專項(xiàng)計(jì)劃的回收款........................................................37

13.1.1自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日（含該日）起，各債務(wù)人應(yīng)將保理合同項(xiàng)下應(yīng)償付的款項(xiàng)于

債務(wù)人劃款日直接劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。...........................................37

13.1.2管理人根據(jù)各債務(wù)人在債務(wù)人劃款日后的第一個(gè)工作日［16:00］的劃款結(jié)

果確定是否需要提示共同債務(wù)人付款。若需要，管理人或管理人授權(quán)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)

于每個(gè)提示付款日［18:00］前向共同債務(wù)人發(fā)出提示付款通知。.................37

13.1.3自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日（含該日）起，共同債務(wù)人應(yīng)根據(jù)《付款確認(rèn)書》的約定，

自收到提示付款通知后緊鄰的應(yīng)收賬款到期日將應(yīng)收賬款在該日的未償價(jià)款余額全

部劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。為避免疑問，與劃轉(zhuǎn)該等還款資金相關(guān)的所有費(fèi)用（如有）均由

共同債務(wù)人承擔(dān)。...............................................................37

13.2專項(xiàng)計(jì)劃的分配實(shí)施流程.................................................37

13.3專項(xiàng)計(jì)劃的分配...........................................................38

第十四條信息披露..............................................................39

14.1信息披露的形式...........................................................39

14.2信息披露的內(nèi)容及時(shí)間....................................................39

14.2.1定期公告...............................................................39

14.2.2臨時(shí)公告...............................................................41

14.3澄清公告與說明..........................................................42

14.4信息披露文件的存放與查閱...............................................42

14.5向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的備案及信息披露............................................42

第十五條有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)....................................43

15.1有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券.................................................43

15.2召集的事由..............................................................43

15.3召集的方式..............................................................43

15.3.1管理人召集............................................................43

15.3.2資產(chǎn)支持證券持有人召集...............................................43

15.4通知.....................................................................44

15.4.1召開有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)以郵寄、傳真或電

子郵件的方式通知全體資產(chǎn)支持證券持有人，并在至少一種信息披露媒體上進(jìn)行公告。

會(huì)議通知的發(fā)出日不得晚于會(huì)議召開日期之前10個(gè)工作日，但經(jīng)2/3以上(含2/3)

的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人同意的除外。會(huì)議通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：....44

15.4.2若采用非現(xiàn)場(chǎng)方式召開有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)并進(jìn)行書面表

決的，由召集人決定并在會(huì)議通知中說明本次有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)所

采取的具體非現(xiàn)場(chǎng)召開方式、書面表決方式、投票表決的裁止日、書面表決意見的寄

交和收取方式等事項(xiàng)。..........................................................44

15.4.3在召集人已根據(jù)本《標(biāo)準(zhǔn)條款》和《計(jì)劃說明書》的約定向全體資產(chǎn)支持

證券持有人發(fā)出會(huì)議通知的前提下，任何資產(chǎn)支持證券持有人無論出于何原因未見到

或收到上述通知，均不影響該次有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議在生效后對(duì)

其產(chǎn)生的約束力。...............................................................44

15.4.4臨時(shí)議案..............................................................44

15.5會(huì)議的召開..............................................................44

15.5.1有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)召開的方式由召集人決定，可以采用

現(xiàn)場(chǎng)方式或非現(xiàn)場(chǎng)方式召開。....................................................44

15.5.2除有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人外，其他資產(chǎn)支持證券持有人有權(quán)參加

有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)，但對(duì)審議和表決事項(xiàng)不享有表決權(quán)。......45

15.5.3現(xiàn)場(chǎng)召開..............................................................45

(1)出席大會(huì)的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人應(yīng)委派至少1名授權(quán)代表出席會(huì)議，

并出具加蓋單位公章的代理投票授權(quán)委托書。管理人和托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席有

控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)；.............................................45

(2)有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有持有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券份額

1/2以上(含1/2)的資產(chǎn)支持證券持有人參加，方可召開。.........................45

15.5.4非現(xiàn)場(chǎng)召開...........................................................45

(1)召集人按本《標(biāo)準(zhǔn)條款》和《計(jì)劃說明書》約定發(fā)出會(huì)議通知后，應(yīng)在兩個(gè)工

作日內(nèi)連續(xù)在至少一種信息披露媒介上公布相關(guān)提示性公告；....................45

(2)召集人應(yīng)按照會(huì)議通知約定的方式收取有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人的書面

表決意見；......................................................................45

(3)出具書面表決意見的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人或其授權(quán)代表所代表的有

控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券份額應(yīng)達(dá)到有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券份額總數(shù)1/2以上(含

1/2),方可召開。...............................................................45

15.5.5若不能滿足上述第15.5.3條約定的現(xiàn)場(chǎng)召開條件，亦不滿足第15.5.4條約

定的非現(xiàn)場(chǎng)召開條件，則該次有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)召開時(shí)間應(yīng)相應(yīng)順

延直至召開條件符合第15.5.3條和/或第15.5.4條的約定。屆時(shí)，會(huì)議召開時(shí)間和地

點(diǎn)由召集人決定后仍按上述第15.4條約定的方式通知全體資產(chǎn)支持證券持有人。...45

15.6議事程序...............................................................45

15.6.1現(xiàn)場(chǎng)方式召開..........................................................45

15.6.2非現(xiàn)場(chǎng)方式召開.......................................................45

15.7會(huì)議的表決.............................................................46

15.7.1有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人所持的每份有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券享有

一票表決權(quán)。....................................................................46

15.7.2有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議須經(jīng)參加會(huì)議或出具書面表決意

見的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人所持表決權(quán)的2/3以上(含2/3)通過方為有效。46

15.7.3有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)書面

投票表決。......................................................................46

15.7.4有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各

項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。................................................46

15.8計(jì)票....................................................................46

15.8.1現(xiàn)場(chǎng)召開的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的計(jì)票方式為：........46

15.8.2非現(xiàn)場(chǎng)召開的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的計(jì)票方式為：......46

15.9決議的生效與效力......................................................47

15.9.1有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法自有控制權(quán)的

資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)結(jié)束之日起30個(gè)自然日內(nèi)予以公告，并在公告之日起的5

個(gè)工作日內(nèi)由管理人報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決

議自公告之日起生效。...........................................................47

15.9.2大會(huì)的生效決議對(duì)全體資產(chǎn)支持證券持有人、管理人、托管人均具有法律

約束力。全體資產(chǎn)支持證券持有人、管理人、托管人均應(yīng)遵守和執(zhí)行。...........47

15.9.3大會(huì)的生效決議應(yīng)當(dāng)由管理人備案，并按《計(jì)克說明書》約定的披露方式

進(jìn)行披露。.....................................................................47

15.9.4有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人在有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)上

行使權(quán)利所產(chǎn)生的一切后果均由全體資產(chǎn)支持證券持有人按資產(chǎn)支持證券份額享有

或承擔(dān)。若發(fā)生不當(dāng)行使而造成管理人、托管人或其他人的一切損失，均由全體資產(chǎn)

支持證券持有人承擔(dān)賠償責(zé)任。.................................................47

15.10決議瑕疵訴訟............................................................47

15.10.1若召開有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)在程序上或決議內(nèi)容上明顯違

反中國(guó)法律或《計(jì)劃說明書》約定的，資產(chǎn)支持證券持有人有權(quán)向人民法院提起有控

制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議瑕疵訴訟（撤銷之訴或確認(rèn)無效之訴）。.......47

15.10.2資產(chǎn)支持證券持有人提起有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議瑕疵訴

訟的，如果管理人、托管人能夠證明其提起訴訟系出于惡意，則可以請(qǐng)求法院責(zé)令提

起訴訟的資產(chǎn)支持證券持有人提供相應(yīng)的擔(dān)保。..................................47

第十六條管理人的解任和辭任...................................................47

16.1管理人的解任............................................................47

16.1.1專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)生本標(biāo)準(zhǔn)條款規(guī)定的任何管理人解任事件時(shí)，應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)條

款第十五條的規(guī)定召開有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)；并且如果有控制權(quán)的資

產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)做出解任管理人的決議，則有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大

會(huì)應(yīng)向管理人發(fā)出書面解任通知，該通知中應(yīng)注明管理人解任的生效日期。......47

16.1.2有控制權(quán)的資產(chǎn)支持訐券持有人大會(huì)發(fā)出管理人解任通知后，在有控制權(quán)

的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)任命繼任管理人生效之日之前，由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定臨

時(shí)管理人。.....................................................................48

16.1.3除發(fā)生管理人解任事件之外，專項(xiàng)計(jì)劃的有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人

大會(huì)不得解任管理人。...........................................................48

16.2管理人的辭任............................................................48

16.2.1未經(jīng)有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議并經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，

專項(xiàng)計(jì)劃的管理人不得辭任。....................................................48

16.2.2有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)管理人辭任后，

管理人應(yīng)繼續(xù)履行專項(xiàng)計(jì)劃文件項(xiàng)下管理人的全部職責(zé)和義務(wù)，并接受有控制權(quán)的資

產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的監(jiān)督，直至下列日期中的較晚者：（A）在有控制權(quán)的資產(chǎn)支

持證券持有人大會(huì)任命繼任管理人生效之日，（B）有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大

會(huì)決議中確定的管理人離職日期。...............................................48

16.3繼任管理人的委任.......................................................48

16.3.1有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議解任管理人或同意管理人辭任的，

有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)應(yīng)任命繼任管理人，同時(shí)將對(duì)該繼任管理人的任

命通知管理人、資產(chǎn)支持證券持有人以及評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。.............................48

16.3.2有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)決議解任管理人或同意管理人辭任導(dǎo)

致專項(xiàng)計(jì)劃變更管理人的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。........................48

16.3.3繼任管理人應(yīng)為符合中國(guó)法律規(guī)定、具有擔(dān)任專項(xiàng)管理人資格的證券公司

或基金子公司。.................................................................48

16.3.4繼任管理人應(yīng)簽署并向有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)交付其接受委

任的書面文件，并立即與托管人重新簽訂《托管協(xié)議》，道而享有并承擔(dān)其前任管理

人在其作為一方的專項(xiàng)計(jì)劃文件項(xiàng)下的全部權(quán)利、權(quán)力、職責(zé)和義務(wù)。...........48

16.3.5辭任或被解任的管理人在辭任或被解任后應(yīng)：（I）立即簽署并交付形式和內(nèi)

室符合繼任管理人和有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)要求的書面文件，向繼任管

理人完全轉(zhuǎn)讓該辭任或被解任管理人在專項(xiàng)計(jì)劃文件項(xiàng)下的全部權(quán)利、權(quán)力、職責(zé)和

義務(wù)；（II）向繼任管理人轉(zhuǎn)讓并交付該辭任或被解任管理人根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件持有的

全部財(cái)產(chǎn)；（III）向繼任管理人轉(zhuǎn)讓并交付其擔(dān)任管理人所不又得或持有的一切與專項(xiàng)計(jì)

劃有關(guān)的資利、文件、記錄；以及（IV）辦理其他必要的、合理的交接手續(xù)。在完成上

述移交手續(xù)前，辭任或被解任的管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管專項(xiàng)計(jì)劃文件和資料，維護(hù)資產(chǎn)

支持證券持有人的合法權(quán)益。....................................................48

16.3.6管理人應(yīng)當(dāng)自完成本標(biāo)準(zhǔn)條款第16.3.5款約定的移交手續(xù)之日起5個(gè)工作

日內(nèi)，向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。..................................................49

16.3.7繼任管理人的管理費(fèi)由特定原始權(quán)益人承擔(dān)，不屬于專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用，由特

定原始權(quán)益人、繼任管理人另行協(xié)商支付。......................................49

第十七條專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用..........................................................49

17.1專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用...........................................................49

17.1.1專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用系指計(jì)息期間內(nèi)管理人合理支出的與專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)的所有稅

攻、費(fèi)用和其他支出，包括但不限于因其管理和處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)而承擔(dān)的稅收（但

管理人就其營(yíng)業(yè)活動(dòng)或收入而應(yīng)承擔(dān)的稅收除外）和政府收費(fèi)、兌付兌息費(fèi)、資金匯

劃費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)用、信息披露費(fèi)、召開有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的會(huì)務(wù)費(fèi)以

及管理人須承擔(dān)的且根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件有權(quán)得到補(bǔ)償?shù)钠渌M(fèi)用支出。..........49

17.1.2為專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立而發(fā)生的各種費(fèi)用，包括委托律師事務(wù)所的律師費(fèi)、信

用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的初始評(píng)級(jí)費(fèi)和跟蹤評(píng)級(jí)費(fèi)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行審計(jì)的審計(jì)費(fèi)、

驗(yàn)資費(fèi)、計(jì)劃管理人的計(jì)劃管理費(fèi)和推廣服務(wù)費(fèi)、保理公司的保理服務(wù)費(fèi)、托管人的

托管費(fèi)、登記托管機(jī)構(gòu)的登記托管服務(wù)費(fèi)不屬于專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用，不得從專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)

中支出。49

17.1.3除特定原始權(quán)益人或其他第三方另行支付外，在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間實(shí)際發(fā)

生的應(yīng)由專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用從專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)中支付，列入專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用。管理

人以固有財(cái)產(chǎn)先行墊付的，有權(quán)從專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)中優(yōu)先受償。...................49

17.1.4管理人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)和托管人因未履行或未完全履行相關(guān)協(xié)議約定的義

務(wù)而導(dǎo)致的費(fèi)用支出或?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的損失，以及處理與專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)

生的費(fèi)用等不列入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用。.................................49

17.2費(fèi)用的計(jì)算和支取方式.................................................49

17.2.1資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi).................................................49

資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)不收取服務(wù)費(fèi)。....................................................49

17.2.2其他費(fèi)用...............................................................49

專項(xiàng)計(jì)劃涉及到的其他費(fèi)用（包括兌付兌息費(fèi)、資金匯劃費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)用、信息披露費(fèi)、

召開有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)的會(huì)務(wù)費(fèi)等），均在專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行成功后，

從專項(xiàng)計(jì)劃中支付。.............................................................49

除第17.2.1~17.2.2款約定之外的其他專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用由管理人根據(jù)有關(guān)協(xié)議的約定和

法律的規(guī)定進(jìn)行核算，經(jīng)托管人審核后，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用，

并按本標(biāo)準(zhǔn)條款第13.3款約定的順序支付。.....................................49

17.3專項(xiàng)計(jì)劃涉及的稅收.....................................................50

第十八條風(fēng)險(xiǎn)揭示..............................................................50

第十九條資產(chǎn)管理合同和專項(xiàng)計(jì)劃的終止........................................50

19.1資產(chǎn)管理合同終止........................................................50

19.1.1如根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)條款第4.3.1款規(guī)定專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗的，資產(chǎn)管理合同于管

理人向認(rèn)購(gòu)人返還完畢認(rèn)購(gòu)資金及第4.3.1款規(guī)定的相應(yīng)利息時(shí)終止；............50

19.1.2專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，資產(chǎn)管理合同終止。.................................50

19.2專項(xiàng)計(jì)劃的終止與清茸...................................................50

19.2.1專項(xiàng)計(jì)劃不因資產(chǎn)支持證券持有人解散、被撤銷、破產(chǎn)、清算或管理人的

解任或辭任而終止；資產(chǎn)支持證券持有人的承繼人或指定受益人以及繼任管理人承擔(dān)

并享有本標(biāo)準(zhǔn)條款的相應(yīng)權(quán)利義務(wù)。.............................................50

19.2.2專項(xiàng)計(jì)劃于以下任一事件發(fā)生之日終止：...............................50

19.2.3清算小組..............................................................51

19.2.4清算程序..............................................................51

19.2.5專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的分配...................................................52

19.2.6清算賬冊(cè)及有關(guān)文件的保存.............................................53

第二十條違約責(zé)任..............................................................53

20.1一般原則.................................................................53

20.2免責(zé)條款.................................................................53

20.3認(rèn)購(gòu)人的違約費(fèi)任........................................................53

20.4管理人的違約責(zé)任........................................................54

第二十一條不可抗力.............................................................54

21.1不可抗力事件.............................................................54

21.2不可抗力事件通知........................................................54

21.3不視為違約...............................................................54

第二十二條保密義務(wù).............................................................54

第二十三條法律適用和爭(zhēng)議解決.................................................55

23.1法律適用.................................................................55

23.2爭(zhēng)議解決.................................................................55

23.2.1凡因資產(chǎn)管理合同引起的或與資產(chǎn)管理合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，由雙方協(xié)商

解決。如雙方在爭(zhēng)議發(fā)生后30個(gè)自然日內(nèi)協(xié)商未成，任何一方可向管理人住所地有

管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。....................................................55

23.2.2除雙方發(fā)生爭(zhēng)議的事項(xiàng)外，雙方仍應(yīng)當(dāng)本著善意的原則按照資產(chǎn)管理合同

的規(guī)定繼續(xù)履行各自義務(wù)。......................................................55

第二十四條其他.................................................................55

24.1通知.....................................................................55

24.1.1《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》及本標(biāo)準(zhǔn)條款項(xiàng)下要求的或允許的向任何一方作出的所有通

知、要求、指令和其他通訊應(yīng)以書面形式做出并且應(yīng)由發(fā)出通知的一方或其代表簽署；

除本標(biāo)準(zhǔn)條款另有特別規(guī)定外，管理人按照本標(biāo)準(zhǔn)條款第十四條所做的信息披露均視

為對(duì)資產(chǎn)支持證券持有人/認(rèn)購(gòu)人的通知。.......................................55

24.1.2通知送達(dá)日期按下列約定確定：（1）如通過郵寄方式發(fā)送，則以郵戳記載之

日視為送達(dá)：（2）以傳真?zhèn)魉?，在收到成功發(fā)送確認(rèn)章的情況下，則以發(fā)出后的第1

個(gè)工作日視為送達(dá)；（3）以特和快遞方式發(fā)送，則于投郵后第3個(gè)工作日上午九時(shí)，且

與收件方電話確認(rèn)后視為送達(dá)；（4）以通過電子郵件發(fā)送，則于成功發(fā)送電子郵件后的

當(dāng)日，且與收件方電話確認(rèn)后視為送達(dá)。........................................55

24.1.3雙方用于第24.1.1條所述通知用途的地址和傳真號(hào)碼如下：...........55

加發(fā)送給認(rèn)購(gòu)人，為《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》中載明的認(rèn)購(gòu)人的地址和傳真號(hào)碼；...........55

24.1.4專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期限內(nèi)，資產(chǎn)支持證券持有人如變更其資金賬戶，應(yīng)持原有

的證明文件到管理人辦理資金賬戶變更確認(rèn)手續(xù)，并通知管理人新的資金賬戶：管理

人在上述手續(xù)完成后才能支付資產(chǎn)支持證養(yǎng)持有人的專項(xiàng)計(jì)劃分配資金...........56

24.2可分割性.................................................................56

24.3有限追索權(quán)和訴訟禁止...................................................56

24.4修改.....................................................................56

24.5棄權(quán).....................................................................57

24.6標(biāo)題.....................................................................57

24.7完整協(xié)議.................................................................57

附件一債務(wù)人清單...............................................................59

前言

為規(guī)范XX-XX1號(hào)資產(chǎn)支招專項(xiàng)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)計(jì)劃”)的運(yùn)作，明確專項(xiàng)計(jì)劃的管

理人與資產(chǎn)支持證券持有人之間的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱

“《合同法》。、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《證券公司及基金管理公

司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱"《管理規(guī)定》”卜中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

《資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《備案辦法》。等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證

監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定訂立《XX-XX1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款》(以下簡(jiǎn)稱“《標(biāo)準(zhǔn)條款》”

或“本標(biāo)準(zhǔn)條款)認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)支持證券.應(yīng)與管理人簽署《XX-XX1號(hào)資產(chǎn)

支持專項(xiàng)計(jì)劃認(rèn)購(gòu)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》”)。本標(biāo)準(zhǔn)條款與《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》、《XX-XX1

號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃說明書》(以下簡(jiǎn)稱“《計(jì)劃說明書》。共同構(gòu)成管理人與認(rèn)購(gòu)人簽訂的

資產(chǎn)管理合同。

第一條定義

1.1釋義

1.1.1項(xiàng)目涉及的主體定義

(1)特定原始權(quán)益人/XX保理：系指XX商業(yè)保理(上海)有限公司C

(2)管理人：系指根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)條款》擔(dān)任專項(xiàng)計(jì)劃管理人的XX證券股份有

限公司(簡(jiǎn)稱“XX證券”)，或根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)條款》任命的作為管理人的繼任

機(jī)構(gòu)。

(3)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)：系指根據(jù)《服務(wù)