資源經(jīng)濟學(xué)課程講義

目錄

第1章自然資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)言1

第2章可持續(xù)性問題的由來……10

第3章可持續(xù)性的概念42

第4章倫理觀與環(huán)境65

第5章福利經(jīng)濟學(xué):效率與最優(yōu)化87

第6章市場失靈和公共政策...112

第7章環(huán)境資源的有效與最佳利用139

第8章最佳資源利用理論：不可再生資源174

第9章最佳資源利用理論：可再生資源203

第1章自然資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)言

考慮到世界范圍內(nèi)能夠供給的礦產(chǎn)、森林以及其他可耗盡資源正在逐漸消失.人類

必須調(diào)整對資源的開發(fā)戰(zhàn)略。與這些資源的未來價值相比，今天的資源價格過于便宜，

人類出于自私動機以過快的速度進行開發(fā)，并且由于過度廉價的緣故使得資源的生產(chǎn)和

消耗極其浪費。以上這些想法導(dǎo)致了保護運動的產(chǎn)生。

——霍特林(Hotelling,1931)

引言

貫穿本書的三個主題是效率(efficiency)、最優(yōu)(optimality)和可持續(xù)性(sustainability)。

在這一章中，我們首先簡略地解釋這些主題，然后關(guān)注一下自然資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)這個

新的研究領(lǐng)域的出現(xiàn)，最后我們對該研究領(lǐng)域的一些重要特征加以說明。隨著我們的研

究的進展，本書將對在這一章中提出的問題進行更加完整地論述。

三個主題

效率和最優(yōu)的概念在經(jīng)濟分析中以特定的方式使用，這一點我們將在第5章中給予

一定程度的論述。然而在這里對它有一個簡單直觀的說明是有好處的。考慮效率的一種

方法是根據(jù)喪失的機會得來的。如果資源的利用存在某種程度的浪費，那么機會就會被

濫用；消除浪費(或無效率)可以為人類的某一群體帶來純收益。能源利用的無效率就是

一個例子。人們經(jīng)常評論說，很多能源的生產(chǎn)和利用都是無效率的，如果能夠采取不同

的技術(shù).那么在得到最終產(chǎn)出的同時，也可以獲得巨大的資源節(jié)約。

這類評論通常指的是那種技術(shù)或物質(zhì)生產(chǎn)上的無效率。但是令經(jīng)濟學(xué)家更感興趣的

卻是配置上的無效率。即使資源的利用在技術(shù)上是有效率的，但有時純收益也可能被浪

費掉。譬如，假設(shè)發(fā)電廠的可選燃料有兩類，一類是會產(chǎn)生重度污染的礦物燃料，另一

類是會產(chǎn)生較輕污染的替代燃料°因為礦物燃料具有較低價格，往往被以利潤最大化為

目標(biāo)的電力生產(chǎn)廠商所選中。然而，該污染導(dǎo)致了健康及清污方面所必需的開支。這些

開支可能大大超過電力廠商使用較廉價燃料所節(jié)約的成本。

如果他們真的利用污染大的礦物燃料，即使技術(shù)上具有效率，資源配置方式的選擇

仍然會導(dǎo)致無效率。若利用只有較少污染的燃料，整個社會就能獲得正的純收益。全書

符顯示這一點一一即純粹的市場經(jīng)濟中充滿了這種自然資源和環(huán)境利用的無效率。環(huán)境

經(jīng)濟學(xué)的實質(zhì)之一，就是關(guān)于經(jīng)濟如何避免自然資源和環(huán)境利用及配置上的無效率。

第2個主題一一最優(yōu)一一雖然與效率相聯(lián)系，不過從概念上說，它們是有區(qū)別的。

為了理解最優(yōu)的觀點，我們有必要記?。?/p>

(1)一群人應(yīng)被看做是相關(guān)的“社會群體”；

(2)我們能夠根據(jù)這個社會群體的一些綜合目標(biāo)，在一定程度上衡量對一些資源的利

用決策從社會觀點來看是否合乎需要。

如果對一種資源的利用方式的選擇在受到任何可操作的、相關(guān)的約束的情況下，能

夠使目標(biāo)最大化，那么該選擇就是社會最優(yōu)的選擇。

正如我們將看到的(尤其是在第5章)，效率和最優(yōu)相聯(lián)系的原因在于，一種資源配

置如果沒有效率就不能最優(yōu)。也就是說，效率是最優(yōu)的必要條件。這一點僅憑直覺就會

明顯感受到：如果社會浪費了機會，那么它就不能使其目標(biāo)最大化(不論該目標(biāo)可能是

什么)。但是效率不是最優(yōu)的充分條件；換句話說，即使資源配置是有效率的，也不一

定令全社會最滿意。其產(chǎn)生的原因是，幾乎總存在各種各樣不同的有效率的資源配置，

但從社會觀點看只有一個是“最優(yōu)”的。因此對最優(yōu)的觀點在環(huán)境經(jīng)濟學(xué)分析中扮演了

重要角色也無須奇怪。

第3個主題是“可持續(xù)性:目前我們認為可持續(xù)性關(guān)系到子孫后代。至于在資源

與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)中為什么考慮它的原因，我們將在下一章中討論。關(guān)于“照顧子孫后代”

的準(zhǔn)確含義將在第3章中述及。初次涉及可持續(xù)性問題，人們可能覺得既然已經(jīng)給定了

最優(yōu)概念，則可持續(xù)概念就是多余的。因為，若資源的配置是全社會最優(yōu)，那么它也必

然是可持續(xù)的。如果可持續(xù)性重要的話，那么可以推測，它應(yīng)進入社會目標(biāo)日程并在達

到最優(yōu)的過程中被考慮到。其實事情并不如此簡單。通常在經(jīng)濟學(xué)中所考慮的對最優(yōu)的

追求，沒有必要也不可能充分地照顧到子孫后代。如果照顧子孫后代被看做是一種倫理

義務(wù)，那么對最優(yōu)的追求就需要用可持續(xù)要求來約束。

資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生

現(xiàn)在我們簡略地回題一下資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)從歐洲的工業(yè)革命時期到現(xiàn)代的發(fā)展

歷程。

古典經(jīng)濟學(xué)：斯密，馬爾薩斯，李嘉圖和穆勒對自然資源經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的貢獻

雖然自然資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)作為一門明確的分支學(xué)科而出現(xiàn)，相對來說是較近的事

情，但有關(guān)自然資源與環(huán)境問題的要旨很早以前就有過描述。譬如它是古典經(jīng)濟學(xué)家所

關(guān)注的主要問題，這一點在他們的文章中表現(xiàn)得極其明顯。“古典”標(biāo)簽確認了18世紀(jì)

和19世紀(jì)的一大批經(jīng)濟學(xué)家，這一時期正處于工業(yè)革命正在興起（至少在歐洲和北美的

大部分地區(qū)）以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率飛速增長的階段，有關(guān)于為貿(mào)易和增長的發(fā)展進行合適的

制度安排的政治經(jīng)濟爭論的主題被重新提起。

這些論題是亞當(dāng)?斯密（AdamSmith,1723—1790）著作的中心要點。雖然斯密的重

點故在我們現(xiàn)在所稱的市場的動態(tài)影響上.但他是第一個系統(tǒng)論述市場對資源配置的重

要性的作者。他的主要作品《國富滄》（1776）包含有“看不見的手”的作用的著名論述:

由于每個人僅僅是為了獲取利潤而投資企業(yè)，因此他總是設(shè)法將資金投入到其產(chǎn)品

可能具有最大價值，或者能夠換夾最大量的金錢或其他物品的企業(yè)中。于是每個人都力

圖將其資金投入到國內(nèi)的企業(yè)，并引導(dǎo)該企業(yè)生產(chǎn)最大價值的產(chǎn)品；每個人都在力圖應(yīng)

用他的資本，來使其生產(chǎn)品能得到最大的價值。一般地說，他并不是有意增進公共福利，

也不知道究竟能增進多少...其實這種情形和其他很多情形一樣，只是被一只看不見的

手引導(dǎo)達到并不是每個人有意追求的目標(biāo)……

通過追逐個人的利益，他更經(jīng)常地是增進了社會的利益，其效果要比他真正想增進

社會利益時所得到的效果更好。

——斯密（1776）,第四卷，第2章，第477頁

以上對市場機制作用的簡略描述是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)，包括資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)在內(nèi)的一個

基本信條，在本書的其余部分我們將說明這一點。究竟是什么決定了生活水平和經(jīng)濟增

長，一直是古典經(jīng)濟學(xué)家饒有興趣的問題。自然資源通常被看做是國家財富及其增長的

決定性因素。經(jīng)濟受到土地供應(yīng)的制約和支配，關(guān)系到生活水平的長期發(fā)展前景，這一

線索貫穿整個古典政治經(jīng)濟學(xué)。土地（有時用來指總的自然資源）的可獲得性被認為是受

限制的。當(dāng)假定土地是生產(chǎn)必不可少的投入并表現(xiàn)出報酬遞減時，早期的古典經(jīng)濟學(xué)家

就得出結(jié)論說，經(jīng)濟增長是短暫的歷史特征，最終不可避免地將進入到穩(wěn)定狀態(tài)，而大

多數(shù)人的生活前景將堪憂。

這一論題與托馬斯?馬爾薩斯（ThomasMalthus,1766—1834）有最密切的關(guān)系，他在

篇名為《人口原則》（1798）的文章中進行了有力的論述，以至于現(xiàn)在習(xí)慣稱那些對長期

持續(xù)經(jīng)濟增長持懷疑態(tài)度的人為“新馬爾薩斯主義者”。馬爾薩斯認為，不變的土地供

給，對人口持續(xù)正增長趨勢的假設(shè)以及農(nóng)業(yè)上的報酬遞減，預(yù)示著在長期中每單位資本

的產(chǎn)出將呈現(xiàn)下跌趨勢。按照馬爾薩斯的說法.存在一種使人們的生活下降到只能維持

生計的最低水平的長期趨勢。在維持生計的最低工資水平上，現(xiàn)狀只能容許人口的再生

產(chǎn)維持一個不變的水平，經(jīng)濟達到穩(wěn)定狀態(tài)。

穩(wěn)定狀態(tài)的概念是由大衛(wèi)?李嘉圖（DavidRicard。，1772—1823）提出并發(fā)展的，尤

其是在他的《政治經(jīng)濟與稅收原則》（1817）一書中得到具體論述。該書以能夠獲得小塊

不同質(zhì)量土地的構(gòu)想代替了馬爾薩斯不變土地供給的假定。農(nóng)業(yè)能夠通過擴大內(nèi)延（在

?塊給定的土地上進行更加集約化的耕作）或外延（開墾更多的荒地應(yīng)用于生產(chǎn)）的方法

來增大產(chǎn)出。然而在任何一種情況下，土地投入的報酬都被認為是遞減的。經(jīng)濟發(fā)展只

能以這樣一種方式進行，即“經(jīng)濟剩余”逐漸以地租和土地報酬的形式被占用，經(jīng)濟最

終走向馬爾薩斯所謂的穩(wěn)定狀態(tài)。

在約翰?斯庫爾特?穆勒（JohnStuartMill,1806—1873）的著作中，可以看到處于頂

峰狀態(tài)的古典經(jīng)濟學(xué)的完整陳述。穆勒的著作采用了報酬遞減的觀點，但同時更普遍地

承認知識增長和技術(shù)進步對農(nóng)業(yè)及制造業(yè)的補償作用。文章指出，當(dāng)時在英國，人均產(chǎn)

出顯然在增加，而不是下降?？紤]到由于殖民開拓獲得了新的土地，礦物燃料日益得到

開發(fā)以及革新使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率飛速增長從而減輕了對外延界限的制約，因此他不太看重報

酬遞減的影響。但穩(wěn)定狀態(tài)的概念沒有被拋棄，反而被認為是能夠達到相對較高水平的

物質(zhì)繁榮的一種狀態(tài)。

在預(yù)見環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的未來發(fā)展以及保護論者的想法方面，穆勒與其前輩們相比，對

自然資源所起的作用具有更開闊的視野。他認為，土地除了農(nóng)業(yè)和采掘的用途外，還具

有游憩價值（譬如鄉(xiāng)村環(huán)境的內(nèi)在美），并隨著物質(zhì)條件的改善，游憩價值會變得相對越

來越重要。我們將在第15章討論這個問題。

穆勒主要著作中的以下一段節(jié)錄，清楚地表明了他的觀點：

我不能像舊派的政治經(jīng)濟學(xué)家那樣，一^地對資本和財富的穩(wěn)定狀態(tài)顯示出自然的

厭惡感……我承認我不會對那些人提出的理想生活著迷，他們認為，人類的正常狀態(tài)是

相互擠壓踐踏，摩肩接踵，奮力向前，這一切所構(gòu)成的社會生活的現(xiàn)存方式是人類最稱

心的命運，或者只不過是工業(yè)化發(fā)展階段的一個不愉快的表征……那些不接受以很早以

來形成的現(xiàn)存的人類進步作為人類最終生活模式的人，可能會為這樣一種態(tài)度進行辯

護，這種態(tài)度對已得到普通政治家們拍手相慶的這種經(jīng)濟進步成就漠不關(guān)心：只不過是

生產(chǎn)增長而已……僅僅在落后國家生產(chǎn)增長仍然是一個重要目標(biāo)：在那些最發(fā)達的國家

需要的是更好的分配方式……假設(shè)生活技能不斷提高，資本不斷增加，毫無疑問，即使

在世界上古老的國度對人口的巨大增長也有承載空間。即使不關(guān)癰癢，但我承認幾乎沒

有什么理由對它抱以期望。在許多人口最稠密的國家，人。密度已經(jīng)達到使人類能夠在

最大程度上獲得合作以及社會交際的所有好處。雖然每一個人都衣食充足，但人口可能

大擁擠了。對人類來說，在其同美面前一直采取不得已的措施并非什么好事情?！?/p>

審視這個世界時，想一想這個世界并沒有為原本豐富多彩的自然界留下足夠的空間，人

類就沒有什么可以滿足的：每一塊能為人類生產(chǎn)糧食的土地都被開墾，每一塊荒野或自

然牧場被耕作，所有未被馴養(yǎng)的禽獸當(dāng)作與人類爭奪食物的對手被消滅，每一叢灌木或

多余的樹木被連根拔起，在所謂的改良農(nóng)業(yè)里，幾乎沒有留下一處野生灌木叢或野花能

夠生長的地方，它們連種子都被根除。如果僅僅為了能夠維持一個更龐大但并不能令人

更幸福、更美滿的人，數(shù)量，財富和人口的無限增長將不得不以地球上失去大量樂趣為

代價，我真誠地希望，為了子孫后代，人類應(yīng)該在不需要被迫之前就滿足于穩(wěn)定狀態(tài)。

——穆勒（1857）,第IV卷

新古典經(jīng)濟學(xué)：邊際理論和價值

19世紀(jì)70年代一系列主要著作的發(fā)表形成了“新古典經(jīng)濟學(xué)”派并拉開了代替古

典經(jīng)濟學(xué)的序幕。其成果之一是對價值的解釋有一定變化。古典經(jīng)濟學(xué)認為，價值決定

于勞動，勞動力直接或間接地體現(xiàn)在產(chǎn)出中，這一觀點在馬克思的著作中得到最充分的

體現(xiàn)。新古典經(jīng)濟學(xué)認為，價值決定于交換，反映了產(chǎn)品偏好和成本。價格和價值的概

念不再有差別。另外，相對稀缺論代替了以前的絕對稀缺論。這個變化著重為福利經(jīng)濟

學(xué)的發(fā)展開辟了道路，對此下面還將作簡要論述。

在方法論上，新古典經(jīng)濟學(xué)采取了邊際分折技術(shù)，在給定生產(chǎn)函數(shù)的情況下，根據(jù)

邊際生產(chǎn)率遞減規(guī)律，給予了早期的報酬遞減概念以一個正式基礎(chǔ)。杰文斯(Jevons,1835

—1882)和門格爾(Menger,1840—1921)根據(jù)效用和需求理論形成了消費者偏好理論。新

古典經(jīng)濟學(xué)分析的演變導(dǎo)致其重視經(jīng)濟行為的結(jié)構(gòu)與效率，而不是經(jīng)濟行為的總體水

平。關(guān)于持續(xù)經(jīng)濟增長的前景暗淡的觀點，也許反映了當(dāng)時西歐經(jīng)濟增長緩慢的必然性。

瓦爾拉斯(LeonWalras,1834—1910)提出了新古典一般均衡理論，并因此為我們在本書

中廣泛使用的效率和最優(yōu)概念提供了一個嚴密的理論基礎(chǔ)。艾爾弗萊德?馬歇爾(Alfred

Marshall,1842—1924)基于為學(xué)習(xí)現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)的學(xué)生所熟知的價格決定機制的分

析，詳盡闡述了供給和需求的局部均衡?，F(xiàn)代環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的實質(zhì)之一就是繼續(xù)使用這些

技術(shù)作為解釋工具。

前面我們注意到在新古典經(jīng)濟學(xué)發(fā)展時期，經(jīng)濟活動的水平(和增長)被大大忽略。

戰(zhàn)爭期間工業(yè)化國家的經(jīng)濟蕭條為約翰?凱恩斯(JohnMaynardKeynes,1883—1946)提

出收入產(chǎn)出決定理論提供了背景。凱恩斯主義者把注意力轉(zhuǎn)向總供給和總需求，以及為

什么市場經(jīng)濟只能長時期低水平地使用可獲得投入進行生產(chǎn)，不能達到最優(yōu)的經(jīng)濟總水

平。

理論發(fā)展的指導(dǎo)作用，雖然具有勿庸置疑的重要性，但對環(huán)境經(jīng)濟學(xué)自身卻幾乎沒

有實質(zhì)的利害關(guān)系。然而，凱恩斯主義的“宏觀經(jīng)濟學(xué)”與新古典經(jīng)濟學(xué)的微觀經(jīng)濟理

論相比，在20世紀(jì)中葉對重新激發(fā)起對增長理論的興趣和促進經(jīng)濟增長的新古典理論

的發(fā)展具有間接的重要作用。在早期新古典增長模型的生產(chǎn)函數(shù)里，引人注目的是不含

有土地或任何自然資源要素。在有關(guān)經(jīng)濟增長的爭論中，以土地的不變投人為基礎(chǔ)的增

長論的傳統(tǒng)陣地，在早期的新古典增長模型中沒有任何位置。

將自然資源引入到新古典經(jīng)濟增長模型發(fā)生于19世紀(jì)70年代，當(dāng)時新古典經(jīng)濟學(xué)

家第一次系統(tǒng)地調(diào)查了資源的效率及員優(yōu)的消耗。這項工作及隨后的發(fā)展就產(chǎn)生了自然

資源經(jīng)濟學(xué)。我們在本書第7、8、9章中，將基十那些作者的著作，提出并討論自然資

源開發(fā)的有效和最優(yōu)的模型。我們在第17章中也將看到這樣的模型，在那里我們將討

論與可持續(xù)問題有關(guān)的環(huán)境核算的理論。

福利經(jīng)濟學(xué)

在這里需要簡要說明.主流經(jīng)濟學(xué)理論的最終發(fā)展就是福利經(jīng)濟學(xué)精確理論的發(fā)

展，正如你將在第4、5、6章看到的，它將試圖提供一個對經(jīng)濟行為任意結(jié)構(gòu)進行規(guī)范

評價的框架。尤其是，它將設(shè)法識別這樣的情形，在該情形下可以聲稱一種資源配置(在

某種意義上)優(yōu)于另一種。

毫無疑問，這樣的評判被證明是，僅僅在一個人準(zhǔn)備接受一些倫理標(biāo)準(zhǔn)時才有可能。

古典和新古典經(jīng)濟學(xué)家最普遍采用的倫理標(biāo)準(zhǔn)來自大衛(wèi)?休曼(DavidHume)、吉里米?邊

沁(JeremyBentham)和約翰?斯庫爾特?穆勒(JohnStuartMill)提出的功利主義倫理學(xué)。

我們在第4章將進一步研究這一倫理結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)在足可以說，功利主義者提出的社會福利

包含一些由全社會所有個人享受的平均總效用水平。

經(jīng)濟學(xué)家努力尋找不需要使用社會福利函數(shù)以及不使用倫理原則就能夠評判世界

的不同狀態(tài)的方法，并且該方法仍然能有效的進行資源配置。經(jīng)濟效率的概念也叫做有

效配置或帕累托最優(yōu)(因為它是由帕累托在1897年提出的)。這些觀點將在第5章給以詳

細的論述。可以證明若給定某些相當(dāng)嚴格的條件，完全競爭的市場經(jīng)濟將達到帕累托最

優(yōu)狀態(tài)。這是亞當(dāng)?斯密看不見的手發(fā)揮作用的新式的、嚴謹?shù)姆妗?/p>

沒有維護市場的條件，資源就達不到有效配置狀態(tài)，就存在“市場失靈”的情況。

市場失靈的示例之一是“外部性”現(xiàn)象的存在。這種情況是由于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，導(dǎo)

致市場不能有效調(diào)整經(jīng)濟人一一個人和廠商問的關(guān)系造成的。市場失靈及其糾正方法將

在第6章論述。環(huán)境污染的問題在第11、12章詳細論述，它在經(jīng)濟學(xué)中作為外部性現(xiàn)

象中普通類別的一個特殊例子。馬歇爾(Marshall,1890)對外部性和市場失靈分析進行丁

重要的早期工作。庇古(Pigou,1920,第159—161頁)是第一個把污染當(dāng)作外部性進行

系統(tǒng)分析的人。第6章探討的成本效益分析技術(shù)出現(xiàn)于20世紀(jì)50年代和60年代，

是應(yīng)用福利經(jīng)濟學(xué)及進行政策建議的切實可行的工具。它對環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展具有深遠

的影響，我們將在第14和第15章中看到。

生態(tài)經(jīng)濟學(xué)

生態(tài)經(jīng)濟學(xué)是一門新興的交叉學(xué)科。其顯著的特征是將經(jīng)濟系統(tǒng)看做是地球這個更

大的系統(tǒng)的子系統(tǒng)。也就是說，生態(tài)經(jīng)濟學(xué)是基于對經(jīng)濟與環(huán)境系統(tǒng)相互依賴的認識，

以及根據(jù)上兩個世紀(jì)以來自然科學(xué)，特別是熱力學(xué)和生態(tài)學(xué)的發(fā)展，在研究共同的經(jīng)濟

一環(huán)境系統(tǒng)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。我們將在下一章(標(biāo)題是“可持續(xù)問題的由來”)討論這些

問題，正是經(jīng)濟系統(tǒng)和自然系統(tǒng)的相互依存產(chǎn)生了可持續(xù)問題。

專欄1.1收錄了肯尼思?布爾丁(KennethBoulding)在1966年發(fā)表的一篇論文的觀

點3該文作者根據(jù)對自然法則的新的理解，使用生動的暗喻指出了這種思想的變化，并

認為這種變化是必然的。正如我們所看到的，經(jīng)濟行為對物質(zhì)基礎(chǔ)即自然環(huán)境的依賴性,

是古典經(jīng)濟學(xué)而不是新古典經(jīng)濟學(xué)主要關(guān)心的問題，布爾丁是包括一些經(jīng)濟學(xué)家在內(nèi)的

少數(shù)幾個這樣的學(xué)者之一，他們在新古典經(jīng)濟學(xué)占統(tǒng)治地位的情形下，在經(jīng)濟學(xué)研究中

繼續(xù)堅持應(yīng)用家喻戶曉的重要的自然規(guī)律，因為這些自然規(guī)律影響了經(jīng)濟行為的物質(zhì)基

礎(chǔ)。在20世紀(jì)80年代.一大批經(jīng)濟學(xué)家和自然科學(xué)家(主要來自生態(tài)學(xué))得出結(jié)論：若

想在理解和論述環(huán)境問題上有所進步的話，必須以交叉學(xué)科的方式進行研究，并決定把

該學(xué)科叫做“生態(tài)經(jīng)濟學(xué)”。1989年發(fā)行了第一期以此為刊名的雜志。

生態(tài)學(xué)是研究動植物的分布及其豐富性的科學(xué)。生態(tài)系統(tǒng)是指一組相互作用的動植

物群體和它們所處的非生物環(huán)境，是生態(tài)學(xué)研究的核心。古希臘詞“oikos”是經(jīng)濟學(xué)和

生態(tài)學(xué)中“eco”的共同詞根?！癘ikos”的意思是“家庭”，可以說，生態(tài)學(xué)是研究自然

的家庭管理，而經(jīng)濟學(xué)是研究人的家庭管理。那么生態(tài)經(jīng)濟學(xué)就可以說是研究這兩組家

庭管理如何相互關(guān)聯(lián)，這就是可持續(xù)問題的由來。

生態(tài)經(jīng)濟學(xué)研究自然環(huán)境的方法來自于主流經(jīng)濟學(xué)的影響，正如以上所述，

專欄L1：“宇宙飛船”經(jīng)濟學(xué)

肯尼思?布爾丁在1966年所寫的一篇著名論文《即將到來的宇奮飛船經(jīng)濟學(xué)》

中認為，如果人類想獲得永久的可持續(xù)經(jīng)濟發(fā)展，就需要重新定位。他首先描述了人

類自己和他們所處的環(huán)境?！芭Ｗ薪?jīng)濟”描寫的是這樣一種狀態(tài)：它對自然環(huán)境的典

型看法，實質(zhì)上是將其看成一個無限的平面，并存在能夠無限向外延伸的邊界。該經(jīng)

濟是一個開放系統(tǒng)，與外部世界有著密切的聯(lián)系和交換。它能夠從外界獲取投入物，

并向外界輸送產(chǎn)出物（以殘留廢物等等形式）。在牛仔經(jīng)濟概念里，外界供給或接收能

量流和物質(zhì)流的能力不受限制。

布爾丁指出，在牛仔經(jīng)濟里，衡量經(jīng)濟成功與否是由被加工和轉(zhuǎn)化的物質(zhì)流所決

定的。粗略地說，就是用諸如GDP和GNP這些收入尺度反映總流量一牛仔觀點認為

這些流量越大越好。

然而，布爾丁認為，這種經(jīng)濟是長期建立在對什么是物質(zhì)可能性這一有缺陷的理

解基礎(chǔ)之上。因此我們需要觀念上的變化.即承認地球是一個封閉系統(tǒng)，或者更準(zhǔn)確

地說，是只能接收外界的能量輸入（譬如太陽能流），對外界進行能量輸出（例分通過輻

射流）的封閉系統(tǒng)。但是就物質(zhì)而言，地球是一個純粹的封閉系統(tǒng)；物質(zhì)不能夠被創(chuàng)

造或者破壞，來自開采、生產(chǎn)和消費行為的殘留物總是以這種或那種形式與我們一起

存在。

布爾丁把這一修正的觀點叫做“太空人經(jīng)濟二在這里，地球被認為是一艘孤立

的宇宙飛船，沒有任何無限儲備的東西。超出飛船本身的范圍，既不存在飛船的居民

可以獲得的資源儲備，也無法向外界處理不需要的殘留物。相反，飛船是一個封閉的

物質(zhì)系統(tǒng).來自外界的能量輸入僅限于那些可利用的、永恒的、有限的能量流，例如

太陽射線。

在該飛船里，如果人類想無限地生存下去，人類就必須在不斷再生的生態(tài)圈里找

到自己的位置。物質(zhì)的使用僅限于在每個時間段里能夠循環(huán)的啪質(zhì)，轉(zhuǎn)過來又受到飛

船接收的太陽能和其他永恒能量流的數(shù)量的限制。

在宇宙飛船地球中經(jīng)濟活動的合適尺度是什么呢?肯定不是由GNP或以類似尺

度所衡量的物質(zhì)流的大少。恰恰相反，飛船維持這種物質(zhì)流和能量通量的水平越低越

好。因此，衡量飛船經(jīng)濟成功與否的最好標(biāo)準(zhǔn)是資本存量的數(shù)量和質(zhì)量，包括人類的

身體和精神狀態(tài)。

所以布爾丁認為，飛船“好”的狀態(tài)是指飛船內(nèi)某些儲備維持高水平一一如知識

儲備，人類的健康狀況以及能夠使人類滿意的資木存量。最理想的情形是，我們應(yīng)致

力于使物質(zhì)流和能量流盡可能少，能夠適應(yīng)飛船資本存量的任何可選水平，并能夠無

限期保持下去。

當(dāng)然布爾丁主張我們在經(jīng)濟一環(huán)境相互作用的自然觀，以及究竟是什么建構(gòu)了經(jīng)

濟成功方面，發(fā)生觀念上的變化。他陳述道：

實質(zhì)上，未來宇宙飛船的陰影正投落在我們今天揮霍浪費的歡愉之上。說來也奇

怪，似乎污染問題比資源耗竭的危險更先使人意識到問題的嚴重性。洛杉磯的空氣污

染，伊利湖已變成了污水池，海洋中充斥著鉛和DDT,如果以目前的速度生產(chǎn)廢棄

物的話，那么在下一代大氣污染可能成為人類的主要問題。

布爾丁在他的論文中得出結(jié)論，即在一定程度上把價格機制以某種方式引入到外

部不經(jīng)濟問題中，就能夠處理宇宙飛船地球轉(zhuǎn)化的問題。他認為有必要用以市場為基

礎(chǔ)的激勵手段糾正這種不經(jīng)濟，但他同時指出這些手段僅能處理他所提出的問題的一

少部分。布爾丁總結(jié)到：

我在論文中所提出的問題范圍較大，可能較難解決…因此人們希望隨著污染等一

系列危機的增加，能激起公眾的輿論和動員人們對解決這些迫切問題的支持，并安排

一個學(xué)習(xí)過程，這個過程將最終獲得公眾的正確評價.也許能夠解決更大的問題。

資料來源：布爾丁(1966)

該影響在一定程度上受到限制，本書將反映這一點。即我們將主要討論主流資源和

環(huán)境經(jīng)濟學(xué)，雖然我們會努力指出(特別是在下一章)，生態(tài)經(jīng)濟學(xué)方法在何處不同以及

如何不同。以下兩章也會論述，很多人認為可持續(xù)問題是生態(tài)經(jīng)濟學(xué)的中心問題。雖然

可持續(xù)主題貫穿全書，但在第4到第16章中主要研究主流方法，對可持續(xù)主題的論述

不是太明顯。在本書的最后一章，也就是第17章，在討論如何通過更好的經(jīng)濟核算促

進可持續(xù)的展望中，可持續(xù)重新成為上下文的中心話題。

資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)方法的基本特征

這里我們就本書所涉及的資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)方法的三個特征進行簡略概述。

產(chǎn)權(quán)、效率和政府干預(yù)

我們已經(jīng)闡明資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的核心問題是有效配置。市場和價格的作用是該問

題分析的中心。正如我們已指明的，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一個中心觀點是，給定必要的條件，

市場能導(dǎo)致資源的有效配置。明確清晰并且可實施的私有產(chǎn)權(quán)是必要條件之一。因為很

多環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)不存在或不明晰，所以資源得不到有效配置。在此情形下，價格信號

不能反映真正的社會成本和收益，顯而易見，政府有必要為增進效率而采取干預(yù)政策。

判斷何處存在干預(yù)問題以及應(yīng)采取何種干預(yù)方式，正如我們在本書的后面章節(jié)所看

到的，是所有資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)研究的中心問題。擬在第4、5、6章說明政策分析的經(jīng)

濟學(xué)方法，并將在隨后的章節(jié)里應(yīng)用這種方法。一些跨越國界的環(huán)境問題適合于被看做

是全球問題。在這種情況下，不存在具有權(quán)威的全球政府，能夠像一個國家政府在其國

界內(nèi)那樣按所期望的方式處理問題。在第13章中將對國際性環(huán)境問題的特殊性子以介

紹。

經(jīng)濟決策的時間尺度

很多環(huán)境資源以存量的形式存在，從經(jīng)濟觀點看，這些環(huán)境資源是產(chǎn)生環(huán)境服務(wù)的

長期財富?？紤]到環(huán)境資源使用的效率和最優(yōu)，我們不僅需要斟酌它們在某一時點上的

使用，而且必須考慮它們長期的使用模式。也就是說，效率和最優(yōu)具有短期和長期、動

態(tài)和靜態(tài)兩個尺度。在考慮到環(huán)境資源使用的短期尺度時，必須注意由儲蓄和投資所積

累的資本的生產(chǎn)率的變化。如果消費推遲到未來的某一時期，由這種投資引起的未來消

費的增值將超過被推遲的初始消費的數(shù)量。推遲消費所得報酬的大少就是投資報酬率。

類似地，環(huán)境資源存量也具有與它們的推遲利用相聯(lián)系的回報率。為了設(shè)法鑒別選

擇出，長期內(nèi)利用環(huán)境資源有效且最優(yōu)的方式，必須認真考慮平常所理解的經(jīng)濟學(xué)中的

資本回報率與環(huán)境資產(chǎn)的回報率。有關(guān)長期內(nèi)環(huán)境資源利用的有效和最優(yōu)的理論研究正

在興起，這一切在第7至第10章研究，井在策17章進行運用。如第11章中所討論的,

很多環(huán)境問題也具有長期尺度，并且可以證明，為考慮資源利用的短期間題所提出的分

析方法同樣可用以分所長期問題。

可耗躅性、可替代性以及不可逆性

自然資源存量可按不同方法進行分類。第一種實用的分類法是按'可再生資源'和

’不可再生資源'分?？稍偕Y源是指長期內(nèi)能夠通過生物性繁殖，具有生長能力的生

物性動植物群體。不可再生資源是指長期內(nèi)不具有生長能力的非生物性的礦產(chǎn)儲量。有

時也可按可耗盡資源和不可耗盡資源進行劃分。但這不是一個實用的劃分，不能夠表示

可再生與不可再生的區(qū)別?？稍偕Y源如果以超過它們的再生能力的速度校長期地開采

也必將耗盡。

流量資源和存量資源的劃分很有用。雖然存量資源一動植物群體和礦產(chǎn)儲藏，具有

今天的利用牽涉到明天是否能再獲得的特點，但流量資源不具備這種情形。太陽能、風(fēng)

能、潮汐能以及水能就是流量資源的范例。

自然資源值得注意的另一個特性是，它們在一定程度上可以相互替代。例如，太陽

能能夠大規(guī)模地代替礦物燃料嗎?正如我們將在第13章所討論的，燃燒礦物燃料不僅關(guān)

系到不可再生資源的損耗，而且是諸如使全球氣候變化的所謂'溫室效應(yīng)'等一些主要

環(huán)境問題的罪魁禍?zhǔn)住?/p>

一個非常重要的相關(guān)問題是，環(huán)境資源能夠在多大程度上可以由其他投入，尤其是

由來自于儲蓄和投資的人工資本代替。我們將看到，特別是在第7章和第17章，當(dāng)我

僅說明有關(guān)經(jīng)濟和環(huán)境長期的相互作用以及可持續(xù)問題時，這將具有特別深遠的意義。

有時人工資本指的是可再生資本，以區(qū)別其存量與不可再生資源存量兩者之間的重

要不同。后者是不可再生的，在其種意義上說對它的利用是不可逆的，而人工資本的利

用卻不是這樣。我們將在下一章對其進一步討論，而對一些有關(guān)問題將在以后的章節(jié)，

特別是在第7章和第17章討論。如果開采速度低于再生長速度.那么損耗的自然資源

在一定程度上是可以恢復(fù)的。我們在第9章討論相關(guān)問題。有些污染問題可能造成不可

挽回的影響，如動植物物種的滅絕就是肯定不可挽回的。

某些環(huán)境資源的集合體所提供的舒適服務(wù)、娛樂以及美學(xué)享受，與它們作為生產(chǎn)投

入的潛在用處一樣，極其具有吸引力。舉例說明，一處荒地可作為國家公園予以保護，

也可用來采礦。決定開發(fā)這片荒地實質(zhì)上是不可恢復(fù)的，而決定保護是可恢復(fù)的。在第

14章，我們將揭示在貌似有理的情況下這種不對稱隱含著，對所有決定是可恢復(fù)的情況

應(yīng)給予更大的不開發(fā)優(yōu)先選擇權(quán)，而且當(dāng)承認未來是不確定的時，這一優(yōu)先權(quán)更應(yīng)優(yōu)先。

結(jié)論

所有致力于研究有關(guān)自然資源與環(huán)境問題的經(jīng)濟學(xué)家并不是只使用惟一的一套方

法。生態(tài)經(jīng)濟學(xué)家巴經(jīng)敦促建立一門使自然科學(xué)和經(jīng)濟學(xué)緊密結(jié)合的更完整的學(xué)科。一

些生態(tài)經(jīng)濟學(xué)家進一步宣稱，解決可持續(xù)問題所需要的，不外是社會價值現(xiàn)和科學(xué)定位

的根本轉(zhuǎn)變。一方面已在跨學(xué)科合作思想的指導(dǎo)下，展開了一些活動，很多分析在一定

程度上來自富有成果的綜合。而在另一方，也有一些經(jīng)濟學(xué)家認為沒有必要超越新古典

經(jīng)濟學(xué)分析技術(shù)在環(huán)境問題上的應(yīng)用，他們強調(diào)建立一套能夠更徹底地誘導(dǎo)有效率行為

的準(zhǔn)市場激勵措施。這類經(jīng)濟學(xué)家拒絕接受懷疑現(xiàn)存社會價值的觀點，很多人極為相信

持續(xù)的技術(shù)進步具有解決自然資源和環(huán)境問題的能力。而生態(tài)經(jīng)濟學(xué)家在一定程度上更

傾向于懷疑技術(shù)進步能否解決問題。

然而，這些經(jīng)濟學(xué)家的意見與我們在本書中關(guān)注的焦點之間，存在很多共同點。只

要是認真地研究了這個問題，就沒有人相信完全靠市場的力量能夠解決經(jīng)濟與自然環(huán)境

的關(guān)系問題。但也幾乎無人宣稱準(zhǔn)市場措施對該關(guān)系毫無作用。就政策措施方面的爭論,

實際上在于各種不同的政策工具的有效性如何，以及政府應(yīng)該做多少。本書的日的就是

對這類問題進行一些經(jīng)濟分析，并提供關(guān)于它們所引起的資源和環(huán)境問題的信息。在下

一章.我們開始討論經(jīng)濟和環(huán)境系統(tǒng)的相互依賴性以及由此所產(chǎn)生的可持續(xù)性問題。

討論

1.很多經(jīng)濟學(xué)家認為“宇宙飛船理論”對全球經(jīng)濟的描述在最終分析中是有效的,

但是對目前我們的觀點一一即必須根據(jù)物質(zhì)可持續(xù)的嚴格原則管理經(jīng)濟一一提出質(zhì)疑。

與此相反，他們辯稱應(yīng)該在B前的議程中首先考慮營養(yǎng)不良和貧窮這些迫切問題，這些

問題的解決更應(yīng)當(dāng)是我們的直接目標(biāo)。雖然最終必須達到物質(zhì)可持續(xù)管理的目標(biāo)，但它

卻不應(yīng)該是不顧其他一切而追求的直接目標(biāo)。你在多大程度上認為以上是一個正確的論

據(jù)呢？

2.環(huán)境資源具有獨立于任何利用(人類可以現(xiàn)在就利用或延遲到未來任一時點利用)

和任何價值(人類愿意出錢保護它們并使其存在)的內(nèi)在價值嗎?如果你的答案是肯定的，

那么如何為這一內(nèi)在價值制定一個價格呢？

習(xí)題

本習(xí)題是關(guān)于生產(chǎn)的私人成本和社會成本的區(qū)別，并涉及到整個社會福利水平的外

部成本。稍有經(jīng)濟學(xué)知識的人都能夠解答這個習(xí)題，如果你發(fā)現(xiàn)有困難，現(xiàn)在可不做，

等學(xué)習(xí)完第6章后再做。

假設(shè)一個木漿廠位于泰河岸邊。生產(chǎn)每噸木漿的私人邊際成本(MC)滿足；

MC=10+0.5Y

這里Y表示生產(chǎn)的木漿噸數(shù)。除上述私人邊際成本外，還發(fā)生了外部成本。生產(chǎn)每

噸木漿所產(chǎn)生的污染物流人河中，造成的價值損失為10英鎊。這就是一種外部成本，

因為它由社會承擔(dān)，而不是由污染廠商自身承擔(dān)。社會從生產(chǎn)每噸木漿小所得到的邊際

收益(MB)滿足：

MB=30—0.5Y

請用圖表或計算回答下列問題。利潤最大化要求產(chǎn)出水平滿足邊際收益等于邊際成

本。此外社會純收益的最大化意味著社會邊際收益等于社會邊際成本，問題是：

1.畫圖表示邊際成本(MC)、邊際收益(MB)、邊際外部成本(EMC)和社會邊際成本

(SMC)o

2.假設(shè)廠商獲得的邊際收益等于社會從木漿上獲得的邊際收益，請推導(dǎo)出取得利

淮最大化的木漿產(chǎn)出。

3.推導(dǎo)3使社會純收益最大化的木漿產(chǎn)出。這里定義：社會純收益=(總)社會收益

一社會成本。

4.解釋為什么木漿的社會有效產(chǎn)出低于私人利潤最大化時的產(chǎn)出。

5.當(dāng)不生產(chǎn)木漿時，使社會滿意的外部邊際成本應(yīng)是多大？

進一步閱讀

本章中所討論的幾乎所有論題都將在以后備章中進行更全面地講解，這里不提出進

一步閱讀的建議。在本書中我們不作進一步探討的論題是經(jīng)濟學(xué)史，在這方面可參閱布

勞格(Blaug,1985)的《經(jīng)濟理論回顧》。

第2章可持續(xù)性問題的由來

的確，這是一個維持數(shù)十億人生活的問題，對每個人來說，是一個維持自身及其家

庭的問題。但是，在跨越千年之際，成千上萬低生活水平的人們加入高生活水準(zhǔn)的行列，

隨著時間的推移人們生活的更好而不是更因難。人口總量變化趨勢自身表明前景光明。

——馬克?佩爾曼(MarkPerlman),《西蒙與哈思》(1984),第63頁

引言

在過去的一個世紀(jì)中，我們生活的這個世界上人口激劇增加，21世紀(jì)人口又將翻一

番。盡管還有許多人生活在貧困中，但人均物質(zhì)需求仍迅速增加。自20世紀(jì)50—60年

代以來，經(jīng)濟的增長常被看做是解決貧因的手段。沒有經(jīng)濟增長，減少貧困涉及到生活

好的人群和貧困人群之間的資源的重新分配，并且要遭到生活好的人群的反對。無論如

何，相對于生活好的入而言，貧困人口太多，用重新分配的辦法來解決貧閑肯定是行不

通的一如果蛋糕不足夠大，無論切得多薄，總不可能滿足所有人的需要。經(jīng)濟增長可以

使蛋糕增大。當(dāng)?shù)案庠龅阶?/p>

夠大時，有可能在不減小大蛋糕片的前提下，每人都能得到自己應(yīng)得的一份。

可是，世界資源基礎(chǔ)受到限制，它們包含的內(nèi)容也是復(fù)雜的、相互關(guān)聯(lián)的，生態(tài)系

統(tǒng)也正呈現(xiàn)出脆弱的跡象。越來越多的疑問是，在不破壞我們最終基礎(chǔ)的自然系統(tǒng)前提

下，全球經(jīng)濟系統(tǒng)能否持續(xù)增長。

我們把這組議題叫做“可持續(xù)性問題”。在本章中，我們將提出這個問題的基本的

道理。下一章，我們將研究這一問題的一些不同的概念和結(jié)構(gòu)，以便對其進行分析并給

出恰當(dāng)?shù)恼邔Σ?。至此，我們可以說，可持續(xù)性問題是：如何在不破壞自然環(huán)境的方

式下來減少貧困，并使未來經(jīng)濟發(fā)展不受影響。

本章安排如下：首先，根據(jù)人的生活條件，對全球現(xiàn)狀作扼要的評估，討論1987

年使可持續(xù)性問題廣為人知的報告。第二部分研究經(jīng)濟和自然系統(tǒng)的相互關(guān)系，這是認

為不斷增加的經(jīng)濟活動將損害環(huán)境這一支撐基礎(chǔ)的理論依據(jù)。第三部分我們考察自70

年代以來有爭議的問題，即環(huán)境會限制經(jīng)濟的增長。在過去的幾年中出現(xiàn)的一個觀點是,

經(jīng)濟增長不僅不破林環(huán)境，從長遠來看還有利于環(huán)境。我們將在第四部分研究這個問題。

如上所述，可持續(xù)性問題的起因涉及到人口的不斷增長，人均收入的增長水平和消費水

平。在第五部分，我們討論人口的噌長和環(huán)境問題。本章最后部分是有關(guān)生物多樣性問

題。許多人認為，人類活動導(dǎo)致的生物多樣性減少是對可持續(xù)性的最大威脅。

貧困和可持續(xù)發(fā)展

許多人生活在不能滿足基本的生活水平的條件下。特別是生活在世界上貧困國家的

人更是如此，但并非僅限于此。即使最富有的國家，收入和財富的不均等使許多人生活

在物質(zhì)和社會的貧困層。許多年以來，通常認為，要根除貧困，需要精心設(shè)計發(fā)展計劃,

而常常不考慮自然環(huán)境。經(jīng)濟和政治爭論的目標(biāo)在于確定經(jīng)濟的增長過程能不斷提高人

伍的生活水平。經(jīng)濟發(fā)展和“自然保護”被看做是十分清楚而互不相干的。有些評論者

甚至說，關(guān)注自然環(huán)境是生活富裕的人們自我放縱的自私形式。

20世紀(jì)70年代以來，這樣的觀點已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化。在追求經(jīng)濟增長和持續(xù)

發(fā)展時，人們意識到，環(huán)境是維持經(jīng)濟增長的一個重要因素。在20世紀(jì)70年代，“可

持續(xù)性”開始出現(xiàn)在國際政治議程中，主要出現(xiàn)在一系列的國際會議報告中。這些爭議

的共同議題是貧困、經(jīng)濟發(fā)展和自然環(huán)境狀況之間的相互關(guān)系。

最著名的可持續(xù)性定義可能源自1987年的報告，它由1983年成立的一個聯(lián)合國機

構(gòu)，即世界環(huán)境與發(fā)展委員會(WCED)完成的。這個報告一《我們共同的未來》(WCED,

1987)使日后對可持續(xù)性的討論擺上了議程。本章末，在扼要描繪了20世紀(jì)末全球

人類發(fā)展現(xiàn)狀后，我們再討論這個報告及其影響。

人類發(fā)展現(xiàn)狀

一些很有用的年度出版物報道了人類發(fā)展的不同方面。這里，我們選用的資料來源

于聯(lián)合國開發(fā)計劃署(UNDP,1995,1997,1998)、世界衛(wèi)生組織(WHO,1995)和世界

資源研究所(WR,1996,1998)。

人均壽命

世界衛(wèi)生組織估計，從1980年到1993年，人均期望壽命從61歲增加到65歲。但這

個統(tǒng)計數(shù)字在國家之間相差很大，如表2.1所示(據(jù)WHO,1995)。

表2.1不同地區(qū)出生人口的期望壽命

出生時人均期望壽命19801993

發(fā)達國家71.278.6

欠發(fā)達國家62.465.3

最不發(fā)達國家51.553.6

最不發(fā)達國家(43歲)與最發(fā)達國家的人均壽命(78歲)之差為35歲。據(jù)世界衛(wèi)生組織

估計，這個數(shù)字在今后還將增大。在人均壽命低于60歲的45個發(fā)展中國家中，人口占

全球的15%。此外，以前的似乎人均壽命不斷增長的趨勢在許多國家被中斷了，包括前

蘇聯(lián)國家、中歐轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體和撒哈拉附近的許多非洲國家。最后一個地區(qū)當(dāng)前正受到艾

滋病的困擾；在15個中非洲國家，人均壽命只有49.6歲，減少了7歲(最慘的是在津

巴布韋，人均壽命減少了14.8歲)。

俄羅斯男性和女性人均壽命戲劇性的下降可能是短期的自然現(xiàn)象。男性人均壽命從

1987年的65.1歲下降到1996年的57.3歲(WR,1996)。這種現(xiàn)象特別與酒精和煙草的

消費有關(guān)，再加上非常艱苦的生活條件和預(yù)防性醫(yī)療保障的崩潰。另外，應(yīng)提到的是前

蘇聯(lián)長期以來嚴重環(huán)境污染的累積效應(yīng)，尤其是來自化工廠的有毒廢料、農(nóng)業(yè)中的殺蟲

劑以及多種來源的核輻射等。

健康

在《世界資源(1996—1997)》的第八章，我們可以看到有關(guān)目前健康狀況的一個清

楚和簡明扼要的總結(jié)(WR,1996)：

人類健康的主要指標(biāo)表明,在過去幾十年中,人類健康取得了顯著的進步。但是,

在許多發(fā)展中國家中,仍存在巨大約困難一特別是那些最貧圖的國家。因此,傳染性疾

病的革新爆發(fā)對新藥是最大的潛在挑戰(zhàn)。

在國家之間及各國內(nèi)部，健康差別非常大。許多發(fā)達國家的城市貧困人群缺乏適當(dāng)

的衛(wèi)生設(shè)施，得不到最基本的醫(yī)療和社會服務(wù)。世界范圍內(nèi)死亡率的主要原因是傳染性

和寄生性疾病(占死亡率的1/3),接下來是呼吸系統(tǒng)疾病(占死亡率的1/5)。但傳染性疾

病發(fā)病串分布極不均勻，在發(fā)達國家僅占死亡率的1%,但在發(fā)展中國家占41.5%。

原則上，許多病例的死亡原因是容易防治的.如腹瀉和TB(導(dǎo)致死亡的人數(shù)超過其他任

何傳染性疾病，并在繼續(xù)上升)。其他主要的人類殺手，包括HIV和瘧疾，在公共衛(wèi)生

條件較好的地區(qū).則大為減少。

世界衛(wèi)生組織特別關(guān)注的是新流行的和復(fù)發(fā)的傳染性疾病。醫(yī)藥研究院確定了6種

致病因素(Lederberg,etal.,1992)：

1.環(huán)境變化/棲息地變化：例如，城市化、通路建設(shè)、灌溉和森林砍伐等迫使人類

遷移到新的地區(qū)，取代了細菌，然后，這些細菌尋找新的寄主，引起了明顯的疾病，如

新類型的瘧疾、裂谷熱（RiflValleyfever）；

2.人類的人口統(tǒng)計和人類行為：尤其涉及到城市化、水利工程、衛(wèi)生問題和城市

貧困等；TB和登革熱病毒證明了這一點；

3.國際旅行和商貿(mào)活動；

4.現(xiàn)代醫(yī)藥的復(fù)雜性；

5.微生物的適應(yīng)性和變異；

6.公共保健措施的崩潰。

從世界資源研究所的這一分析和相類似的分析給我們上了很好的一課：對地方生態(tài)

的任何干擾可能付出健康代價；這些付出應(yīng)該計入發(fā)展項目的投資成本評估之中。

貧困和不平等

以GDP為指標(biāo)，1950年到1995年間，世界經(jīng)濟增長了5倍。在1993年全球27.7

萬億美元GDP中，工業(yè)化國家經(jīng)濟占22.5萬億美元（WR,1998）。自1980年以來，全

球GDP增長的一個重要因素是發(fā)展中國家經(jīng)濟的快速增長，尤其是東亞和南亞地區(qū)。

如巴西、中國、馬來西亞和墨西哥等國家，吸引了大量的直接和間接外國投資，減低了

對農(nóng)業(yè)的依賴，經(jīng)濟開始多元化，參與出口導(dǎo)向型增長。在20世紀(jì)90年代末期亞洲經(jīng)

濟危機之后，這種快速增長期能維持多久尚待觀察。

但是，這種成功并非為所有發(fā)展中國家所共有，很明顯，這些國家間的差距在擴大。

大約100個國家的實際人均收入經(jīng)歷過停滯或衰退，其中70個國家（世界人口的1/5）

現(xiàn)在的平均實際收入比1980年低（UNDP,1996；世界銀行1996）。按相對富裕程度簡單

將世界各地區(qū)分為發(fā)展中國家和工業(yè)化國家的二分法已極少使用。

人均實際GDP的變化趨勢見圖2.1。盡管在許多發(fā)展中國家經(jīng)濟增長速度很快，

但收入差距已被拉大。在《世界資源（1998—1999）》（WR,1998）一些統(tǒng)計圖中反映了這

個差距：世界20%最貧困的人口僅占世界收入的1.1%,而世界20%最富有的人口占

世界收入的80%。在1960年到1994年問，世界最富裕人口和員貧困人口的收入比率從

30：1上升到了78：1。聯(lián)合國開發(fā)計劃署的最新報告（UNDP,1998）也包含類似的數(shù)據(jù),

收入不平等關(guān)系到消費不平等，因而，對世界自然資源的需求也不平等。

非洲

25000

亞

洲

拉

丁

20000_______美洲

北

美

洲

西

歐

19701975198019851990

圖2,11970-91年不同地區(qū)人均收入（資料來源:WR11998},據(jù)

聯(lián)合國（1997,58頁）

有了這些收入的不平等，貧困在較大范圍內(nèi)仍然存在就不足為奇了。在發(fā)展中國家

中約占世界1/3的人口的收入低于世界銀行的貧因線（每天收入低于1美元）。在過去十

年間，貧困人群的百分率稍有下降，但絕對人數(shù)卻增長了（UNDP,1997）。

世界環(huán)境與發(fā)展委員會

世界環(huán)境與發(fā)展委員會1987年的報告一一《我們共同的未來》（WCED,1987）,通

常被稱為“布倫特蘭報告”，這是以該委員會主席（GroHarlem（布倫持蘭）的名字命名的。

她是前挪威環(huán)境大臣和首相。這份報告以巨大的努力發(fā)展了“可持續(xù)發(fā)展”的概念，現(xiàn)

己在全球范圍內(nèi)列入政治議程，至少是字面上的。從政治上看，布倫特蘭的報告是一個

杰出的、影響深遠的文獻。

這個報告為我們現(xiàn)在的可持續(xù)性問題提供了大量信息，確定了對今后經(jīng)濟增長若干

潛在的環(huán)境限制因素，并認為當(dāng)前的趨勢不能延續(xù)到將來。當(dāng)然，這并不能得出這樣一

個結(jié)論，即今后的經(jīng)濟增長既不可行.又不需要。已經(jīng)將可持續(xù)發(fā)展定義為：“既滿足

當(dāng)代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展”，敘述如下：

可持續(xù)發(fā)展認為，并不需要終止經(jīng)濟增長，只有發(fā)展中國家在經(jīng)濟增長中扮演重要

角色并獲得主要收益的時候，才能解決貧困和不發(fā)達問題。

也不需要那些己發(fā)達國家停止對經(jīng)濟增長的追求：

發(fā)展中國家必須恢復(fù)經(jīng)濟增因為經(jīng)濟增長是減少貧圖、改善環(huán)境的最直接的手

段。當(dāng)然，發(fā)展中國家在世界經(jīng)濟中是獨立部分，它們的預(yù)期的增長受工業(yè)化國家增長

水平和增長方式的影響。工業(yè)化國家預(yù)期中期的增長率是3—4%,這是國際金融機構(gòu)認

為任何國家要在快速膨脹的世界經(jīng)濟中占一席之地的最小值。如果工業(yè)化國家能夠繼續(xù)

沿著經(jīng)濟增長逐步向低原材料消耗、低能耗的方向特變，并改谷物質(zhì)和能源的使用效率，

那么，這樣的增長速率可以保障環(huán)境的可持續(xù)性。（WCED,1987,第40和51頁）

依據(jù)在下一部分要討論的經(jīng)濟一環(huán)境相互獨立的評估和當(dāng)今全球經(jīng)濟活動的水平，

一些環(huán)境學(xué)家認為，“可持續(xù)發(fā)展”是一個矛盾體。據(jù)他們估計，當(dāng)前的情況是，環(huán)境

已經(jīng)到了其可承受的極限，任何經(jīng)濟增長不可避免地要破壞環(huán)境。因而不能是可持續(xù)的。

據(jù)布倫特蘭報告的評估，如果在世界范圍內(nèi)采用可以改變經(jīng)濟增長方式的政策，那么，

環(huán)境對增長的限制可以避免。要使經(jīng)濟增長可持續(xù)，政策必須包括：在全球范圍內(nèi)降低

經(jīng)濟活動中的原材料消耗量，隨著產(chǎn)出增加經(jīng)濟地利用資源，使資源的產(chǎn)出增加，其經(jīng)

濟價值也不斷增加，并且，使用人造資本代替環(huán)境資本。資源和環(huán)境經(jīng)濟學(xué)就是研究這

樣做的政策工具.這些我們將在后面的章節(jié)中研究。

1992年里約熱內(nèi)盧會議

WCED認為，為了實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，需要政策的改變，那么，在這個報告之后不可避

免地應(yīng)該有一個積極的后繼行動。這就是所謂的將這個報告轉(zhuǎn)化成聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展行

動計劃，推薦如下：

在將此報告提交聯(lián)合國大會后的一個合適期間內(nèi)，可以召開一個國際會議，來評述

已取得的進展和推動后繼行動的安排，這些工作均需時間來制定準(zhǔn)則，并在人類需求和

自然準(zhǔn)則的框架內(nèi)維持人類進步C

結(jié)果，于1992年6月在里約熱內(nèi)盧召開了聯(lián)合國環(huán)境和發(fā)展大會（UNCED）；會議之

前，經(jīng)過了兩年多的準(zhǔn)備性國際磋商。178個國家的代表團與會，107個政府（國家）首

腦出席了大會。在聯(lián)合國環(huán)發(fā)大會召開期間，還有一些相同的、相關(guān)的會議也在里約熱

內(nèi)盧召開；如“非政府組織”會議，主要是支持環(huán)境保護的組織，參加人數(shù)甚至超過了

聯(lián)合國環(huán)境和發(fā)展大會的代表。據(jù)估計1992年6月，總數(shù)超過2萬人在里約熱內(nèi)盧參

力口廠此次會議。

準(zhǔn)備后磋商主要為四個領(lǐng)域：起草生物多樣性保護、全球氣候變化、森林管理公約

和準(zhǔn)備環(huán)發(fā)大會采納的兩個文件。主要成果如下：一致同意無條件接受《里約宣言》和

《21世紀(jì)議程》。前者是實現(xiàn)全球?qū)Τ掷m(xù)發(fā)展的27條原則聲明。后者是一份800頁的文

件，包括實現(xiàn)全球可持續(xù)發(fā)展的100多個專門計劃：這些計劃許多涉及到發(fā)達國家向發(fā)

展中國家轉(zhuǎn)讓資源的議題。環(huán)發(fā)大會也同意設(shè)立一個新的聯(lián)合國機構(gòu)，即可持續(xù)發(fā)展委

員會,來檢查《21肚紀(jì)議程》實施情況。同時，一致同意無條件采納森林管理的一系列

原則。發(fā)達國家重申他們以前的、無條件的承諾，即提供GDP的0.7%用于發(fā)展援助。

需要指出的是，只有極少

數(shù)發(fā)達國家確實做到了這一點。

有兩個公約被采納，每個公約有150個國家同意并簽字。其中包括全球氣候變化和

生物多樣性保護：后一個公約.美國在里約熱內(nèi)盧會議上沒有簽字，而在政府換屆以后

的1993年簽了字。盡管是有條件的，這些公約并沒有過多地對各個國家提出特別的行

動方式。氣候變化公約以及后來相關(guān)的發(fā)展將在第13章中討論。許多環(huán)境活動家，以

及許多來自關(guān)注窮國經(jīng)濟發(fā)展的代表，認為聯(lián)合國環(huán)發(fā)大會的實際成果令人失望，但也

承認，可持續(xù)發(fā)展將被明確地列入世界政治議程。而特別的承諾并不是成果的主要特征,

而是對今后進一步發(fā)展的潛在導(dǎo)向?？沙掷m(xù)發(fā)展委員會的成立，無疑是國際社會的一個

重要機制創(chuàng)新。

聯(lián)合國環(huán)發(fā)大會的召開和成果表明，由于經(jīng)濟一環(huán)境的聯(lián)系因而需要強調(diào)經(jīng)濟和環(huán)

境問題，這一觀點已被廣泛接受。同樣，聯(lián)合國環(huán)發(fā)大會及后續(xù)事情表明，即使政府廣

泛承認問題的存在，要達成適當(dāng)政策反應(yīng)的共識也是有限的。而在政府方面，相關(guān)政策

反應(yīng)滯后可能導(dǎo)致失敗，達成共識的行動要比決定具體如何大做更為閑難。環(huán)境問題廣

達成國際行動協(xié)議所碰到的困難將在第13章中討論。

經(jīng)濟一環(huán)境的相互依賴性

經(jīng)濟活動發(fā)生在地球及其大氣圈系統(tǒng)之內(nèi)，且是一部分。這個系統(tǒng)叫做“自然環(huán)境”,

更簡略地稱為“環(huán)境”。這個系統(tǒng)本身也有一個環(huán)境，即宇宙的其余部分。圖2.2簡單

地表示了經(jīng)濟和環(huán)境之間的相互依賴關(guān)系。粗黑線框代表環(huán)境，它是一個熱力學(xué)封閉系

統(tǒng)，其中有能量交換而無物質(zhì)變換。該環(huán)境接收太陽輻射的能量輸入。某些輻射被吸收

并推動環(huán)境演化。有些被反射回太空。這用位于該圖頂部穿越粗黑線的箭頭表示。物質(zhì)

不會穿過粗黑線。能量吸收和反射間的平衡取決于全球氣候系統(tǒng)的功能。能量進出箭頭

穿越三個框，代表了與經(jīng)濟活動相關(guān)的環(huán)境表現(xiàn)有三種功能。由粗黑線所代表的第四種

功能，指的是生命支撐系統(tǒng)的功能和將這些功能組合在一起的系統(tǒng)。請注意，三個框相

互交叉，粗黑緯,穿討它們°妝表明這四種功能相互作用.這癖在下面探討。

圖2.2自然環(huán)境中的經(jīng)濟活動

如圖2.2所示，經(jīng)濟活動位于環(huán)境之中，包含生產(chǎn)和消費，兩者均來自于環(huán)境服務(wù),

如粗黑線框中的實線所示。生產(chǎn)活動并非都是消耗性的，一些生產(chǎn)活動的產(chǎn)出被增加到

人工的、可再生的資本存量之中，進而在生產(chǎn)活動中與勞動力一起發(fā)揮作用。圖2.2表

示一個從環(huán)境中開采資源，有三種類型投人的生產(chǎn)。生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢物又到環(huán)境中。

消費同樣如此.消費也是直接利用舒適性服務(wù)流從環(huán)境到個人的過程.沒有生產(chǎn)活動的

中間過程。

下畫，我們將詳細討論這四種環(huán)境功能及它們之間的相互作用。

環(huán)境所提供的服務(wù)

正如上一章提到的.在生產(chǎn)中使用的自然資源有幾種形式。一個顯著的特點是資源

是否以存量或流量的形式存在。不同之處在于現(xiàn)在的使用是否會影響到將來的對供應(yīng)能

力。第二個標(biāo)準(zhǔn)差別是有關(guān)現(xiàn)在資源的使用和將來可提供能力之問的聯(lián)系?？稍偕Y源

是生物群落一動植物群。不可再生資源是礦物，包括化石燃料。對前一種，某時的存量

可通過自然再生產(chǎn)進行補充。如果在某一時間段內(nèi)，資源的利用低于自然的生長，存量

就增加。如果利用或總收獲與自然增長同步，那么，資源可以大限利用。這種利用率常

被叫做“可持續(xù)產(chǎn)量”。利用率大于可持續(xù)產(chǎn)量意味著存量的減少；對于不可再生資源,

不能進行自然再生產(chǎn).除非在地質(zhì)年代中。自然地，現(xiàn)在用得越多就意味著將來用得越

少。

在不可再生資源中，將化石燃料和其他礦物資源分開是重要的。首先，在工業(yè)化經(jīng)

濟國家中，化石燃料的使用非常普遍，可以認為是他們的本質(zhì)特征之一。第二，化石燃

料的燃燒是一個不可逆的過程，在燃燒之后投入的燃料不可能有那怕是部分的回收。到

目前為止，煤炭、石油和天然氣用來產(chǎn)生熱能，而不是作為化工過程的投入，它們不能

被循環(huán)利用。用于生產(chǎn)原料的礦產(chǎn)品可以被循環(huán)利用。也就是說，如果以某個給定的使

用率，對一定的初始存量，礦產(chǎn)品被消耗完的日期將可能延長，而化石燃料則不能。第

三，化石燃料燃燒是一些廢物排放的主要來源，尤其是向大氣中氣體的排放。

生產(chǎn)和消費過程中的許多活動都會產(chǎn)生廢物，或殘留物，并排放自然環(huán)境中去。當(dāng)

然，當(dāng)我們討論物質(zhì)平衡原則時可以發(fā)現(xiàn)，從自然環(huán)境中開采物質(zhì)再返回自然環(huán)境中是

一個必然的結(jié)果。經(jīng)濟學(xué)上，與廢物排放到環(huán)境中聯(lián)系在一起的問題常常在“污染”的

標(biāo)題下討論。在某種程度上，且僅在這種程度上，廢物排放引起的被人類經(jīng)濟學(xué)家覺察

的問題稱為污染問題。污染問題可以用兩種方式使之概念化。其一，經(jīng)濟學(xué)家常用的，

將污染看做自然環(huán)境中物質(zhì)存量的剩余。其二，生態(tài)學(xué)家常用的，將污染看做是影響自

然環(huán)境的流量。

前一種情況，污染被作為存量資源來對待，該資源的存量增加意味著副價值的增加。

剩余流量進入環(huán)境中增加了資源的存量，自然的衰退過程要從價值中減去。我們將在第

11章看到用這樣的方法模擬污染。流量模式將環(huán)境看成是有“同化能力”的，定義為剩

余流量速率。污染則是剩余流量速率大于“同化能力”的結(jié)果。如果剩余流量速率等于

或小于“同化能力”，則沒有污染。如果剩余流量速率持續(xù)大于“同化能力”，則同化能

力將下降，最終變成零。

在圖2.2中，舒適性服務(wù)可以直接從環(huán)境流向個人。生物因為人們提供了休閑場所

和其他娛樂資源。例如，在海濱游泳，不需要生產(chǎn)活動就可以使環(huán)境資源變?yōu)槿藗冃蓍e

的資源。野外娛樂定義為無任何其他人為活動。有人喜歡簡單地躺在戶外的陽光下。自

然環(huán)境的作用是在向人們提供舒適性服務(wù)的過程中被認識到的。不妨想象一下占有一艘

宇宙飛船的情形，缺少自然環(huán)境人們會出現(xiàn)什么樣的情況。在許多情況下、舒適性服務(wù)

流并不直接包括消耗性物質(zhì)流。例如，野外休閑并不掠奪野外環(huán)境中的資源，盡管可能

會用一些木材生火，捕一些野味當(dāng)食物等等。在海濱呆一天不像用石油一樣消費濱海。

這并不是說舒適性服務(wù)流不影響物質(zhì)上的自然環(huán)境。海濱地區(qū)的過度利用會帶來其性質(zhì)

的變化由于游客的光顧.隨著植被的消失，接著沙丘會侵蝕。

在圖2.2中，用粗框表示環(huán)境的第四功能，很難用簡單剛具體的方式表達除了充