中國森林認證 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈

GB/T28952—202X

中國森林認證產(chǎn)銷監(jiān)管鏈

1范圍

本文件規(guī)定了實施林產(chǎn)品產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的要求。

本文件適用于以中國森林認證委員會（CFCC）規(guī)定的要求為基礎(chǔ)而實施的第三方可持續(xù)林產(chǎn)品認證

的符合性評價。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修訂單)適用于本文件。

PEFCST2002:2020,林產(chǎn)品產(chǎn)銷監(jiān)管鏈要求

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

認可證書Accreditedcertificate

認證機構(gòu)在其授權(quán)范圍內(nèi)頒發(fā)的，標有認可機構(gòu)標識的證書。

3.2

PEFC認證機構(gòu)PEFCauthorisedbody

經(jīng)PEFC委員會授權(quán)，代表PEFC行使體系管理職權(quán)的實體。

注：授權(quán)機構(gòu)是在某一國內(nèi)運行的PEFC管理機構(gòu)或經(jīng)PEFC理事會授權(quán)行使PEFC體系管理職權(quán)的其他實體。

3.3

認證含量Certifiedcontent

認證原料在產(chǎn)品或產(chǎn)品組中的百分比。

3.4

聲明期Claimperiod

一個產(chǎn)品組擬使用已認證成分的時間周期。

注：聲明期也可適用于單個產(chǎn)品，作業(yè)訂單或生產(chǎn)大批量產(chǎn)品。

3.5

投訴Complaint

對某個機構(gòu)關(guān)于遵守本文件的要求或投訴處理過程表示不滿，期望作出答復或給予解決。

3.6

沖突木材Conflicttimber

“在產(chǎn)銷監(jiān)管鏈上的某個節(jié)點由武裝團體交易的木材。該武裝團體是指叛軍或普通士兵，或卷入武裝

沖突的平民管理部門或其代表，無論是促使沖突長期化還是利用沖突環(huán)境獲取個人利益……沖突木

材不一定是非法木材”。采伐木材其本身可能是造成沖突的一個直接原因。

注：采用聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）的定義。

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3.7

爭議來源Controversialsources

林產(chǎn)品或木制品：

（a）未遵守關(guān)于森林經(jīng)營的地方、國家和或國際法律法規(guī)，包括但不限于森林經(jīng)營活動；自然與環(huán)

境保護；受保護及瀕危物種；原住民；當?shù)厣鐓^(qū)或其他受影響的利益相關(guān)方的財產(chǎn)權(quán)，土地所有權(quán)和

使用權(quán)；健康，勞動和安全問題；反腐敗和特許權(quán)使用費和稅費繳納。

（b）森林在可持續(xù)的基礎(chǔ)上提供一系列木材和非木質(zhì)林產(chǎn)品和服務(wù)的能力得不到保持，或者采伐水

平超過可以長期可持續(xù)發(fā)展的速度；

（c）森林經(jīng)營無助于維持、養(yǎng)護或加強景觀、生態(tài)系統(tǒng)、物種或遺傳水平上的生物多樣性的活動；

（d）森林資源的清查，繪圖和規(guī)劃不能識別、保護或留出具有重要生態(tài)意義的森林區(qū)域；

（e）發(fā)生森林轉(zhuǎn)換的活動，但轉(zhuǎn)換的正當情況除外：

i.符合適用于土地利用和森林管理的國家和區(qū)域政策和立法；

ii.對生態(tài)重要的林區(qū)、文化和社會重要的地區(qū)或其他保護區(qū)沒有負面影響；

iii.不破壞明顯高碳儲量的區(qū)域，和

iv.為長期養(yǎng)護、經(jīng)濟和/或社會效益作出貢獻。

（f）不符合勞工組織《關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》（1998年）精神的活動；

（g）不符合《聯(lián)合國土著人民權(quán)利宣言》（2007年）精神的活動；

（h）沖突木材；

（i）轉(zhuǎn)基因樹木。

注1：在農(nóng)業(yè)用地上對采伐周期在35年以下的人工速生林進行的輪伐不被認為是“有爭議來源”的行為(關(guān)于3.7b、d

和e)。

注2：PEFC大會根據(jù)預(yù)防原則通過了對使用轉(zhuǎn)基因樹木的限制。直到有足夠的科學數(shù)據(jù)表明，轉(zhuǎn)基因樹木對人類和動

物健康和環(huán)境的影響相當于或比傳統(tǒng)方法轉(zhuǎn)基因樹木所帶來的影響更積極之前，不會使用轉(zhuǎn)基因樹木（關(guān)于

3.7i）。

3.8

信用法Creditmethod

在同一個產(chǎn)品組中，通過信用轉(zhuǎn)換可將認證原料換算為可控來源原料的方法。

3.9

盡職調(diào)查體系DueDiligenceSystem(DDS)

由某個機構(gòu)實施的一種程序和方法框架，通過信息收集、風險評估、風險減緩一系列程序、措施以實

施盡職調(diào)查的框架體系，以減少基于森林和樹木的原料來自有爭議來源的風險。

注：機構(gòu)間可以相互合作，并使用外部服務(wù)來實施DDS，但該機構(gòu)負有履行本文件DDS要求的責任。

3.10

生態(tài)重要性林區(qū)Ecologicallyimportantforestareas

林區(qū)中具有：

（a）受保護、稀有、脆弱或具有代表性的森林生態(tài)系統(tǒng)；

（b）列入物種名單上的顯著聚集的特有物種及受威脅物種的生境；

（c）在當?shù)刭Y源中存在瀕?；蚴鼙Ｗo的基因庫；

（d）對全球、區(qū)域和國家重要大規(guī)模景觀有顯著重要性的自然分布且豐富的天然物種。

3.11

等同投入的原料Equivalentinputmaterial

原料均來自于森林和林木，可以相互替代且不會顯著改變產(chǎn)出產(chǎn)品的外觀，功能，等級，類型或價值。

3.12

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森林Forest

樹冠覆蓋（或等量蓄積量）超過樹的10-30％，最小土地面積為0.05-1.0公頃，成年時可達到2-5米的

最小高度的樹木群。森林可以由不同高度和灌木叢組成的郁閉的樹木構(gòu)成，也可以由開闊的林木構(gòu)成。

森林中包括年輕的天然林分和所有尚未達到10-30％的樹冠密度或2-5米樹高的人工林，以及通常形成

森林的區(qū)域，因被采伐或其他人為原因干預(yù)導致的暫無蓄積，而未來有轉(zhuǎn)變?yōu)樯值目赡?。（來源?/p>

聯(lián)合國，2002年）

3.13

林木原料Forestandtreebasedmaterial

來源于森林和樹木的原料，或是經(jīng)PEFC委員會認可，可進行PEFC認證的其他來源的材料（如森林以

外的樹木），還包括上述來源的再生原料，木質(zhì)和非木質(zhì)材料，如軟木、蘑菇、漿果等，通常稱為非

木質(zhì)產(chǎn)品。

3.14

林木產(chǎn)品Forestandtreebasedproducts

產(chǎn)品出自來源于森林和樹木的材料，包括可測量但無形的產(chǎn)品，如來源于森林和樹木的材料中所產(chǎn)生的

能量。

3.15

森林轉(zhuǎn)化Forestconversion

直接由人類引起的森林向非林地或人工林的轉(zhuǎn)變。

注：通過種植或直接播種和/或人類誘導促使更新的天然種子，與采伐的優(yōu)良種或歷史種組合中的其他物種相同時，不

視為轉(zhuǎn)化。

3.16

人工林Forestplantation

森林或其他外來樹種的林地，及一些情況下通過種植或播種產(chǎn)生的本地樹種的林地，主要用于生產(chǎn)提

供木材或非木材產(chǎn)品和服務(wù)。

注1：包括為提供木材或非木材產(chǎn)品和服務(wù)而種植的所有外來樹種的林分。

注2：可包括少數(shù)物種、密集的土地耕作(例如種植)，直線樹線和/或同齡林分為特征的當?shù)貥浞N區(qū)域。

注3：定義的適用需要考慮國家林業(yè)術(shù)語和法律要求。

3.17

轉(zhuǎn)基因樹種Geneticallymodifiedtrees

考慮到轉(zhuǎn)基因生物適用立法提供的具體定義，轉(zhuǎn)基因樹種是指不是通過配種和/或天然重組的方式改變

基因的樹種。

注1：以下技術(shù)被視為轉(zhuǎn)基因(歐盟第2001/18/EC號指令)：

（a）重組核酸技術(shù)，包括通過在生物體以外的任何手段將產(chǎn)生的核酸分子插入任何病毒、細菌質(zhì)?；蚱渌d體系統(tǒng)，

并將其結(jié)合到宿主生物體中，從而形成新的遺傳物質(zhì)組合，在這種生物體中，它們不是自然發(fā)生的，而是能夠繼

續(xù)繁殖的；

（b）涉及直接將在生物體外制備的可遺傳物質(zhì)導入生物體的技術(shù)，包括微注射、宏觀注射和微膠囊化；

（c）細胞融合（包括原生質(zhì)體融合）或雜交技術(shù)，其中具有遺傳物質(zhì)新組合的活細胞通過兩個或多個細胞的融合，通

過非自然發(fā)生的方法形成。

注2：以下技術(shù)不被視為轉(zhuǎn)基因歐盟第2001/18/EC號指令)：

（a）體外受精；

（b）自然過程，如：結(jié)合、變換、轉(zhuǎn)化；

（c）多倍體誘導。

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3.18

原料類別Materialcategory

性質(zhì)特點明確的原料，即PEFC認證材料，其他材料，中性材料和PEFC可控來源的材料。

3.19

多場所企業(yè)Multi-siteorganisation

是指具有一個明確的中心（一般稱為“中心辦公室”）和多個地方性辦公室或分支機構(gòu)（場所）的企

業(yè)。中心辦公室負責制定、控制和管理相關(guān)活動，地方性辦公室則負責實施這些活動。

3.20

中性材料Neutralmaterial

除森林原料以外的材料類別，如金屬或塑料。在計算產(chǎn)品組的認證含量時中性材料不考慮在內(nèi)。

3.21

企業(yè)Organisation

按照本文件開展認證并在“產(chǎn)品上”進行聲明的任何實體。

注：該實體有能力清晰地辨別原料供應(yīng)商及產(chǎn)品消費者。

3.22

其他原料Othermaterial

來自于爭議來源的森林和樹木的原料，企業(yè)通過盡職調(diào)查體系無法將其判定為“極低風險”。

3.23

外包Outsourcing

與企業(yè)的監(jiān)管鏈有關(guān)的實踐活動，由另一個法律實體實施，不受組織的持續(xù)監(jiān)督或控制。

注：一般不認為材料/產(chǎn)品的運輸、（卸）裝載和倉儲是外包行為，除非存在不同材料類別或認證成分的材料混合的風

險。

3.24

CFCC認證原料CFCCcertifiedmaterial

認證原料包括下列兩大類：

（a）具有CFCC認證證書的供應(yīng)商提供的來源于森林和樹木的原料，交付時持有“X%CFCC認證”

的供應(yīng)商聲明或，交付時持有CFCC認可的其他聲明。

注：CFCC認可的其他聲明在CFCC網(wǎng)站上發(fā)布。

（b）再生原料（交付的產(chǎn)品沒有“CFCC認證”聲明）。

3.25

CFCC認證產(chǎn)品CFCCcertifiedproducts

企業(yè)銷售/流轉(zhuǎn)的產(chǎn)品具有“X%CFCC認證”的聲明。

3.26

CFCC產(chǎn)銷監(jiān)管鏈CFCCchainofcustody

企業(yè)處理來源于森林和樹木的產(chǎn)品及關(guān)于原料類別信息，并制定準確可核實的CFCC聲明的過程。

3.27

CFCC聲明CFCCClaim

企業(yè)在銷售和交付文件中所述的關(guān)于材料/產(chǎn)品的聲明，即“x%CFCC認證”和“CFCC可控來源”。

注1：為了強調(diào)CFCC認證原料從未與CFCC可控來源原料混合，實施物理分離方法的企業(yè)對CFCC認證原料可以使用

“100%CFCC來源”的表述來代替“100%CFCC認證”的表述。接收具有此聲明的原料并實施百分比法或信用法的

企業(yè)將視此種原料為“100%CFCC認證”的CFCC聲明。

注2：CFCC接受的CFCC聲明的縮寫和翻譯清單可在CFCC網(wǎng)站上查閱。

3.28

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CFCC可控來源CFCCcontrolledsources

一種原料類別，包括來自爭議來源的森林和樹木的原料。企業(yè)通過盡職調(diào)查體系可以將此原料判定為

“極低風險”。

注：“CFCC可控來源”也是CFCC聲明，可用于來自此類原料類別的原料。

3.29

CFCC消費者CFCCcustomer

從企業(yè)接收具有CFCC聲明產(chǎn)品并獲得合法所有權(quán)和/或?qū)嵨镎加械膶嶓w。

注1：如果原料/產(chǎn)品實際交付給不具有該原料/產(chǎn)品合法所有權(quán)的實體，該企業(yè)應(yīng)按照本定義的目的，確定具體的CFCC

消費者類型。即：獲得合法所有權(quán)的實體或獲得實物占有的實體。

注2：如果產(chǎn)品組已經(jīng)建立，CFCC消費者一詞也可以指組織的內(nèi)部客戶。

3.30

CFCC產(chǎn)品組CFCCproductgroup

通過產(chǎn)品名稱/類型和類別、樹種類別、產(chǎn)銷監(jiān)管鏈方法、材料類別、CFCC聲明(或多個)可視為等同

投入原料的單個產(chǎn)品或系列產(chǎn)品，企業(yè)并對其使用產(chǎn)銷監(jiān)管鏈。

注1：企業(yè)可以將單種產(chǎn)品、批次產(chǎn)品和訂單上的產(chǎn)品定義為CFCC產(chǎn)品組。

注2：企業(yè)可以為同期或之后的制造或交易過程建立一個或多個產(chǎn)品組。

注3：符合本文件附錄2，2.2（a)中關(guān)于多場所企業(yè)定義的，CFCC產(chǎn)品組可以覆蓋多個場所。

3.31

CFCC認證證書CFCCaccreditedcertificate

（a）CFCC授權(quán)認證機構(gòu)頒發(fā)的根據(jù)CFCC認可的森林經(jīng)營制度/體系頒發(fā)的有效的經(jīng)認可的森林經(jīng)營認

證證書。

（b）CFCC授權(quán)認證機構(gòu)頒發(fā)的根據(jù)CFCC認可的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈制度/體系頒發(fā)的有效的經(jīng)認可的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈

認證證書。

注1：CFCC認可的森林認證體系和產(chǎn)銷監(jiān)管鏈標準見CFCC網(wǎng)站。

注2：如果在證書的附錄或子證書等其他文件中確認了多場所證書或聯(lián)合認證證書，且某個場所或聯(lián)合認證團體參與

者在證書范圍內(nèi)，則文件和證書共同被視為場所/聯(lián)合經(jīng)營團體參與者的認證證書。

3.32

PEFC網(wǎng)站PEFCwebsite

PEFC網(wǎng)站的網(wǎng)址為www.PEFC.org.。

3.33

百分比法Percentagemethod

根據(jù)產(chǎn)品組中投入的原料來計算CFCC產(chǎn)品組中認證成分的一種產(chǎn)銷監(jiān)管鏈方法，用于特定的聲明期。

3.34

物理分離法Physicalseparationmethod

在企業(yè)行為全過程中，通過準確識別/分離不同原料類別來確定特定產(chǎn)品組聲明的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈方法。

3.35

再生原料Recycledmaterial

來源于森林和樹木的原料中屬于再生原料的有：

a）生產(chǎn)過程中的廢棄材料，但不包括：

——重復利用的原料，如在同一生產(chǎn)過程中重復利用的廢舊料、廢物料；

——基礎(chǔ)生產(chǎn)過程中產(chǎn)出的副產(chǎn)品，如鋸材副產(chǎn)品（鋸屑、木片、樹皮等）或采伐剩余物（樹皮、

樹枝削片、樹根等）；

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b）由作為產(chǎn)品終端用戶的家庭、商業(yè)和工業(yè)部門或公共機構(gòu)所產(chǎn)生的、不能再用于原來用途的材料，

也包括從產(chǎn)品流通鏈中回收的原料。

注1：“重復利用”是指在同一場所的同一個生產(chǎn)過程中生產(chǎn)的材料，可以被回收到該過程中繼續(xù)使用。例如，在人造

板平壓生產(chǎn)線上產(chǎn)生的剩余物，由于這些剩余物連續(xù)進入同一條生產(chǎn)線，因此不能視為是再生原料。

注2：本定義基于GB/T24021的定義。

注3：PEFC-GD2001中提供了關(guān)于回收材料的多個案例。

3.36

滾動百分比法Rollingpercentage

在聲明期之前的特定時期內(nèi)，根據(jù)產(chǎn)品組中投入原料的平均值來計算CFCC產(chǎn)品組中認證成分的一種產(chǎn)銷監(jiān)

管鏈方法，用于特定的聲明期。

3.37

經(jīng)證實的質(zhì)疑Substantiatedconcern

有證據(jù)或切實的信息表明源于森林和樹木的原料來自爭議來源。

注：經(jīng)證實的關(guān)切可以是第三方的關(guān)切，也可以是組織本身的關(guān)切。

3.38

供應(yīng)商Supplier

為企業(yè)產(chǎn)品組供應(yīng)原料的實體。

注1：如果CFCC認證產(chǎn)品是由對該材料擁有所有權(quán)的實體以外的實體實際交付的，該實體持有CFCC認證證書且認定企業(yè)

為CFCC客戶，該實體則被視為有關(guān)產(chǎn)品/交付的供應(yīng)商。

注2：當企業(yè)內(nèi)部有多個系列產(chǎn)品組時，此定義也包括企業(yè)內(nèi)部的供應(yīng)商。

3.39

標識的使用Trademarkuse

CFCC標識在產(chǎn)品/非產(chǎn)品上的使用。

3.40

森林以外樹木TreesoutsideForests(TOF)

生長在國家劃定的林地區(qū)域以外的樹木。

4管理體系要求

4.1總體要求

4.1.1企業(yè)應(yīng)按下列要求實施管理體系，以確保正確實施和維持產(chǎn)銷監(jiān)管鏈過程。管理體系應(yīng)與企業(yè)類

型、范圍和產(chǎn)量相適應(yīng)，并并涵蓋與企業(yè)產(chǎn)銷監(jiān)管鏈相關(guān)的外包活動和多站點組織的所有站點（見附錄2）。

4.1.2企業(yè)應(yīng)確定產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的范圍及實施產(chǎn)銷監(jiān)管鏈要求的產(chǎn)品組。

4.1.3企業(yè)在產(chǎn)銷監(jiān)管鏈范圍內(nèi)應(yīng)盡其所知作出正確的PEFC聲明和PEFC相關(guān)陳述。

4.2程序性文件

4.2.1企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的書面程序文件，至少包括下列方面：

a）產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的組織結(jié)構(gòu)、職責和權(quán)力；

b）描述原料在生產(chǎn)或交易過程中的流通情況，包括確定產(chǎn)品組；

c）涵蓋本文件所有要求的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈程序，包括：

——原料類別的判定；

——認證原料、可控來源原料與其他原料的物理分離（針對采用物理分離法的企業(yè)）；

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——產(chǎn)品組的確定，認證百分比的計算，數(shù)量信用的計算和信用賬戶的管理（針對采用百分比法

的企業(yè)）；

——產(chǎn)品的銷售或運輸，“產(chǎn)品上”或非產(chǎn)品的聲明與標識使用；

——記錄保存；

——內(nèi)審及不符合項控制；

——盡職調(diào)查體系的程序；

——投訴解決程序；

——外包。

4.3職責和權(quán)力

4.3.1總體職責

企業(yè)管理層應(yīng)承諾按本文件實施和維持產(chǎn)銷監(jiān)管鏈，并形成文件。這一承諾應(yīng)向企業(yè)員工、供

應(yīng)商、客戶和其他利益方公開。

企業(yè)管理層應(yīng)指定專人并授權(quán)其全權(quán)負責產(chǎn)銷監(jiān)管鏈工作。

4.3.2產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的職責和權(quán)力

企業(yè)應(yīng)指定專人負責產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的實施和運轉(zhuǎn)，明確實施4.2.1c)所需的相應(yīng)崗位職責和權(quán)力。

注：上述產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的職責和權(quán)力可以重疊。

4.4記錄保存

4.4.1企業(yè)應(yīng)建立并保存產(chǎn)銷監(jiān)管鏈程序運行的記錄，以證明其產(chǎn)銷監(jiān)管鏈符合本文件的要求。企業(yè)應(yīng)

保存與產(chǎn)銷監(jiān)管鏈范圍內(nèi)產(chǎn)品組有關(guān)的記錄，至少包括下列方面：

a）認證原料的所有供應(yīng)商，包括供應(yīng)商所持的森林經(jīng)營認證證書或產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證證書的副本，或

其他能夠證明其符合認證原料供應(yīng)商條件的文件；

b）所有原料的投入，包括原料類別的聲明與原料運輸文件；

c）認證原料百分比的計算，認證原料百分比向最終產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換，以及信用賬戶的管理（采用數(shù)量信

用時）；

d）產(chǎn)品的銷售或運輸，包括原料類別的聲明與產(chǎn)品運輸文件；

e）（適用時，）盡職調(diào)查體系，包括風險評估和對“重大風險”供應(yīng)的管理；

f）內(nèi)部審核、產(chǎn)銷監(jiān)管鏈定期檢查、出現(xiàn)的不符合項及其改進措施；

g）投訴及其解決。

4.4.2企業(yè)應(yīng)將這些記錄至少保存5年。

注：記錄包括媒介和信息，也包括電子媒介信息。

4.5資源管理

4.5.1人力資源管理

企業(yè)應(yīng)確保并證明所有實施和維持產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的人員，通過培訓和教育以及技能和經(jīng)驗的積累，能夠

勝任各自的工作。

4.5.2技術(shù)設(shè)施

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企業(yè)應(yīng)依據(jù)本文件的相關(guān)要求，確定、提供并維護相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)設(shè)備，以確保產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的有

效實施和運轉(zhuǎn)。

4.6檢查和控制

4.6.1企業(yè)每年應(yīng)至少進行一次內(nèi)部審核，審核應(yīng)涵蓋本文件的所有要求，并根據(jù)需要建立改進和預(yù)防

措施。

4.6.2每年應(yīng)對內(nèi)審報告至少復查一次。內(nèi)部審核指南參見GB/T19011。

4.7投訴

4.7.1企業(yè)應(yīng)建立相關(guān)程序以處理來自供應(yīng)商、客戶及其他各方對產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的投訴。

4.7.2企業(yè)接到投訴后，應(yīng)：

a）告知投訴人已收到相關(guān)投訴；

b）收集并核實所有必要信息，對投訴進行評估和驗證，并做出決策；

c）正式向投訴人告知投訴處理決定與處理過程；

d）確保采取適當?shù)募m正及預(yù)防措施。

4.8不符合項及整改措施

4.8.1當通過內(nèi)審或外審發(fā)現(xiàn)不符合項時，企業(yè)應(yīng)：

a）對不符合項進行反饋，并酌情：

i.采取措施控制和整改；

ii.解決后果；

b）通過以下方法評估是否需要采取措施消除不符合項產(chǎn)生的原因，以使不再發(fā)生或在他處發(fā)生：

i.對不符合項進行再次核查；

ii.明確導致不符合項產(chǎn)生的原因；

iii.確定是否有相似的不符合項存在，或有潛在產(chǎn)生的可能。

c）采取所需的一切措施；

d）再次核查整改措施是否有效；

e）如有必要，對管理體系進行改進。

4.8.2應(yīng)針對不符合項所產(chǎn)生的影響開展整改措施。

4.8.3企業(yè)應(yīng)對下列事項的證據(jù)保留書面信息記錄：

a）不符合項的性質(zhì)及隨后采取的所有整改行動；

b）整改的結(jié)果。

4.9分包

4.9.1企業(yè)的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈也應(yīng)涵蓋產(chǎn)品生產(chǎn)過程中發(fā)生在企業(yè)內(nèi)外的分包行為。

4.9.2組織應(yīng)對外包的全過程負責，確保所有外包活動符合本文件的要求及管理體系的要求。組織應(yīng)與

外包的所有實體達成書面協(xié)議，確保：

a)企業(yè)的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈所覆蓋的材料/產(chǎn)品與其他材料或產(chǎn)品實施物理分離。

b)企業(yè)可進入外包對象實體的場所，對外包活動進行內(nèi)審和外審，以使外包活動符合本文件的要求。

注1：外包協(xié)議模板可從PEFC和PEFC授權(quán)的機構(gòu)獲得。

注2：在外包活動開始之前，每年應(yīng)至少對外包活動進行一次內(nèi)審。

4.10產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的社會、健康和安全要求

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GB/T28952—202X

該條款是根據(jù)勞工組織《關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》（1998年)提出的有關(guān)健康、安全

和勞工問題的要求。

4.10.1企業(yè)應(yīng)證明其符合本文件對社會、健康和安全的要求的承諾。

4.10.2企業(yè)應(yīng)證明：

a）保障勞動者有依法參加和組織工會、選擇自己的代表并集體與雇主協(xié)商的權(quán)利；

b）禁止強迫勞動；

c）勞動者年齡不能低于法定最低年齡16周歲，不能處于強制義務(wù)教育年齡；

d）制定每日工作時間不超過8h、平均每周工作時間不超過44h的工時制度；

e）確保勞動者享有公平的就業(yè)機會和公正的待遇；勞動者工資不得低于當?shù)刈畹凸べY標準；

5判定原料和輸出聲明

5.1投入原料的判定

5.1.1在每次為產(chǎn)銷監(jiān)管鏈產(chǎn)品組的原料進貨時，企業(yè)應(yīng)從供應(yīng)商處獲得以下資料信息：

a）供應(yīng)商識別信息；

b）產(chǎn)品識別信息；

c）每種產(chǎn)品的交付數(shù)量；

d）進貨日期，或進貨周期，或核算周期；

對于持有聲明的產(chǎn)品，隨附文件還應(yīng)包括下列信息：

e）所供給的消費者的企業(yè)名稱；

f）合同范圍內(nèi)的每種產(chǎn)品的聲明；

g）供應(yīng)商的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證證書編號。

注1：證書編號可以是數(shù)字或字母和數(shù)字的組合，是證書唯一的標識符號。

注2：例如發(fā)票或供貨說明視為供貨信息。

5.1.2供應(yīng)商階段的判定

企業(yè)應(yīng)在網(wǎng)站上核實交付CFCC聲明的原料供應(yīng)商是否獲得PEFC認證證書。

對于每次交付的用于CFCC產(chǎn)品組的原料，企業(yè)應(yīng)對所采購原料的材料類別進行分類。

5.2產(chǎn)品輸出階段的聲明

5.2.1在向CFCC消費者輸出具有CFCC產(chǎn)品組聲明的產(chǎn)品時，企業(yè)在每次交付時應(yīng)提供以下文件信息：

a）CFCC客戶識別信息；

b）材料供應(yīng)商的機構(gòu)名稱；

c）產(chǎn)品識別信息；

d）每種產(chǎn)品的交付數(shù)量；

e）交貨日期/交貨周期/核算周期；

f）合同范圍內(nèi)每種產(chǎn)品的CFCC聲明；

g）企業(yè)的認證證書編號

注1：證書編號可以是數(shù)字或字母和數(shù)字的組合，是證書唯一的標識符號。

5.2.2組織應(yīng)說明產(chǎn)品輸出時采用的聲明的文件類型。

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GB/T28952—202X

5.3標識的使用

5.3.1CFCC標識（如CFCC標志和標簽，產(chǎn)品上的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈聲明和CFCC字母）的使用應(yīng)符合PEFCST2001，

PEFC標識規(guī)則-要求。

5.3.2為了使企業(yè)能夠按照CFCC標識規(guī)則使用CFCC標識，企業(yè)應(yīng)從CFCC或CFCC授權(quán)機構(gòu)獲得有效的

標識許可。

5.4再生原料的成分

5.4.1對于企業(yè)產(chǎn)銷監(jiān)管鏈范圍內(nèi)的產(chǎn)品使用的再生原料，，企業(yè)應(yīng)根據(jù)ISO14021來計算再生原料的成

分，并應(yīng)要求告知。

6產(chǎn)銷監(jiān)管鏈方法

6.1總體要求

6.1.1有三種實施產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的方法，分別為物理分離法、百分比法和信用法。企業(yè)應(yīng)根據(jù)原料和加工

的性質(zhì)選擇適當?shù)姆椒ā?/p>

6.1.2企業(yè)應(yīng)針對具體的產(chǎn)品組實施在本文件中選定的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈方法。

6.1.3對于使用等同投入原料，具有相同的計量單元或單位，且可以轉(zhuǎn)換為一種計量單位的產(chǎn)品應(yīng)建立

PEFC產(chǎn)品組。

6.1.4企業(yè)在產(chǎn)品組中應(yīng)僅使用CFCC認證原料和CFCC可控來源的原料。

6.2物理分離法

6.2.1采用物理分離法的企業(yè)應(yīng)確保在產(chǎn)品生產(chǎn)和交易的所有階段對不同種類的原料以及不同成分的原

料之間保持區(qū)分，或者能夠明確識別。

注：物理分離可以通過任何方法來實現(xiàn)。例如，通過獨立存儲、標記、對產(chǎn)品特性或生產(chǎn)時間加以區(qū)分。

6.2.2采用物理分離法時，在同一產(chǎn)品組中使用不同認證成分的原料，產(chǎn)品輸出時應(yīng)聲明的認證成分應(yīng)

為原料中最少的認證成分。

示例：企業(yè)使用物理分離法在同一產(chǎn)品組中投入認證成分分別為100%、75%和70%的原料，在產(chǎn)品輸出時應(yīng)聲明為

70%PEFC認證。

采用物理分離法時，在同一PEFC產(chǎn)品組中同時使用CFCC認證原料和CFCC可控來源原料，產(chǎn)品

輸出時應(yīng)聲明使用的原料是CFCC可控來源原料。

6.3百分比法

6.3.1計算產(chǎn)品組中的CFCC認證原料和CFCC可控來源原料成分時，適用百分比法。

6.3.2認證成分的計算

企業(yè)應(yīng)依照以下公式分別計算每一產(chǎn)品組在特定聲明期的認證原料百分比：

Cc[%]=（Vc/Vc+Vcm)100%

（Cc:認證原料百分比；Vc:認證原料的數(shù)量；Vcm:PEFC可控來源原料的數(shù)量。)

注：中性原料不參與認證原料百分比的計算。

所有用于計算認證百分比的原料應(yīng)使用同一計量單位。如需轉(zhuǎn)換，應(yīng)采用公認的轉(zhuǎn)換率和轉(zhuǎn)換

方法。如果沒有適用的公認轉(zhuǎn)換率，企業(yè)也應(yīng)確定和使用一種合理而可信的轉(zhuǎn)換率。

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GB/T28952—202X

如所采購的原料僅包括一部分認證原料時，則只有與聲明比例對應(yīng)數(shù)量的原料可以作為認證原

料參與計算，剩余的則視作CFCC可控來源原料進行計算。

示例：將1t“70%CFCC認證”聲明的原料和1t“100%CFCC認證”聲明的原料投入到產(chǎn)品組中，使用下的公式，

認證含量為Cc[%]={(700+1000)/[(700+1000)+300]}×100%=（1700/2000）×100%=85%,結(jié)果為總量2t的原料中有85%的認證

原料。

6.3.3某個CFCC產(chǎn)品組中計算的認證成分在聲明中應(yīng)使用百分比表示，即“X%CFCC認證”。

示例：在特定聲明期內(nèi)，CFCC產(chǎn)品組的認證成分計算為54%，則該產(chǎn)品組中的所有產(chǎn)品都可以在此聲明期內(nèi)以“54%CFCC

認證”聲明的產(chǎn)品出售/轉(zhuǎn)讓。

6.3.4企業(yè)可以使用滾動百分比法。

6.3.5采用滾動百分比法計算的企業(yè)，應(yīng)基于在聲明期的前一原料投入期內(nèi)所投入原料的數(shù)量，來計算

特定產(chǎn)品組和聲明期的認證原料百分比。如果采用滾動百分比法計算，一般情況下，聲明期不應(yīng)超過3個

月，原料投入期不應(yīng)超過12個月。

示例：選擇聲明期為3個月和原料投入期為12個月的企業(yè)，可根據(jù)前12個月內(nèi)所投入原料數(shù)量來計算接下來3個月

的滾動百分比。

6.4信用法

6.4.1信用法的目的是將CFCC認證原料獲得的信用轉(zhuǎn)移到同一CFCC產(chǎn)品組中的CFCC受控來源原料中。

6.4.2企業(yè)應(yīng)建立和管理信用賬戶，將從CFCC認證原料中獲得的信用計入該賬戶中。信用的計算應(yīng)使用

統(tǒng)一的計量單位。在將投入成分與輸出產(chǎn)品換算時需要轉(zhuǎn)換計量單位，此時可能需要確定轉(zhuǎn)換因子。

6.4.3信用賬戶內(nèi)累計的信用總量不能超過過去24個月中投入該賬戶的信用總和。當企業(yè)可以證明產(chǎn)品

的生產(chǎn)周期大于24個月時，24個月的時限可以延長。

示例：假設(shè)產(chǎn)品的平均生產(chǎn)周期（包括成熟）為36個月，企業(yè)可以將24個月的最長信用累計周期延長至36個月。

6.4.4對于只采用一種聲明的情況，企業(yè)應(yīng)采用信用法。當一次接收的原料具有CFCC聲明和其他認證體

系聲明時，企業(yè)可根據(jù)所有的聲明來計算數(shù)量信用，也可選擇其中的一種聲明來計算數(shù)量信用。

示例：當一次接收的原料具有兩個森林認證體系（例如CFCC認證和其他認證體系）的聲明時，企業(yè)可以決定使用某

一特定聲明為它們建立一個共同的信用賬戶，也可以將它們分別計入各自聲明的信用賬戶。

6.4.5企業(yè)應(yīng)選用下列方法之一來計算數(shù)量信用：

a）認證原料百分比和產(chǎn)出產(chǎn)品的數(shù)量（見6.4.8）；或

b）所投入的原料和投入產(chǎn)出比（見6.4.7）。

6.4.6采用信用法的企業(yè)應(yīng)通過聲明期內(nèi)產(chǎn)品的產(chǎn)出量與該聲明期內(nèi)認證原料百分比的乘積來獲得數(shù)量

信用。

示例：如果某特定聲明期內(nèi)的一個產(chǎn)品組中生產(chǎn)了100t的產(chǎn)品，同時認證原料百分比為54%，則企業(yè)本期產(chǎn)品的數(shù)量

信用就為54t（100×0.54）。

6.4.7若企業(yè)能夠證明所投入的原料與產(chǎn)出產(chǎn)品之間存在固定比率，則可以直接通過投入的認證原料乘

以投入產(chǎn)出比的方法來計算數(shù)量信用。

示例：如果投入認證原料的數(shù)量是70m3（例如具有“70%CFCC認證”聲明的100m3原料），而投入產(chǎn)出比為0.60（例

如1m3原木產(chǎn)出0.6m3鋸材），那么該企業(yè)將得到的鋸材數(shù)量信用為42m3。

6.4.8企業(yè)應(yīng)將信用賬戶內(nèi)的數(shù)量信用分配給信用賬戶所覆蓋的產(chǎn)出產(chǎn)品。數(shù)量信用的分配方式可以是

認證產(chǎn)品包含100%認證原料或包含少于100%認證原料以滿足企業(yè)自己對這一閾值的需要。認證產(chǎn)品的數(shù)

量乘以認證產(chǎn)品里包含的認證原料的百分比的結(jié)果應(yīng)等于從信用賬戶里提取的數(shù)量信用。

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GB/T28952—202X

示例：如果企業(yè)決定向產(chǎn)品分配54t的數(shù)量信用，那么該企業(yè)可以將54t產(chǎn)品作為包含100%認證原料的認證產(chǎn)品進行

銷售（例如54t產(chǎn)品聲明為“100%CFCC認證”），也可以將xt產(chǎn)出產(chǎn)品作為包括y%認證原料的認證產(chǎn)品進行銷售，此

時x×y%=分配的數(shù)量信用（例如也可以將77t產(chǎn)品聲明為“70%CFCC認證”，此時分配的數(shù)量信用仍為77t×0.70=54t）。

7盡職調(diào)查體系（DDS）要求

7.1總體要求

7.1.1對于CFCC產(chǎn)品組投入的所有原料，除再生原料以外，組織應(yīng)按照CFCC盡職調(diào)查體系(DDS)

進行盡職調(diào)查，以避免原料來自于本文件附錄1中規(guī)定的爭議來源。因此，組織應(yīng)確定CFCC產(chǎn)品組投

入的爭議來源原料屬于“極低風險”，并且符合CFCC受控來源原料的定義。

7.1.2CFCC產(chǎn)品組中投入的原料由持有CFCC認證認書的某供應(yīng)商供應(yīng)，且該原料僅有一種CFCC聲明，

企業(yè)可以通過落實以下措施來實施CFCCDDS：

a）為了使通過CFCC認證和未經(jīng)認證的實體對產(chǎn)銷監(jiān)管鏈進一步實施DDS，組織應(yīng)根據(jù)請求提供附錄A、

2.1中規(guī)定的信息，以便使原料在有聲明的情況下流通。如果企業(yè)沒有所要求的信息，該請求應(yīng)由企業(yè)的

供應(yīng)商來完成（附錄A，2.1）。

b）如果內(nèi)部或外界對來自爭議來源的原料有了經(jīng)證實的關(guān)切，組織應(yīng)按照附錄1、4對這些關(guān)切采取

進一步措施。

c）企業(yè)應(yīng)提出、制定和實施承諾和程序，其中也涵蓋未納入CFCC產(chǎn)銷監(jiān)管鏈的來自于森林和樹木的

原料/產(chǎn)品。應(yīng)確保在企業(yè)已知或收到經(jīng)證實的關(guān)切的情況下，依據(jù)附錄1、4解決關(guān)切之前，不得將源自

非法來源(有爭議的來源，3.7a)的森林和樹木的原料/產(chǎn)品投放市場。

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GB/T28952—202X

附錄A

（規(guī)范性附錄）

（為避免原料來自爭議來源進行的）盡職調(diào)查體系（DDS）

A.1總體要求

A.1.1為了幫助確保企業(yè)在本文件范圍內(nèi)開展的活動符合所有適用的木材合法性立法，以及貿(mào)易和海關(guān)

相關(guān)法律要求，并盡量避免采購原料源自爭議來源的風險，企業(yè)應(yīng)按照本文件的下列要求實施盡職調(diào)查體

系。

A.1.2除再生原料外，應(yīng)對企業(yè)產(chǎn)銷監(jiān)管鏈和產(chǎn)品組中投入的所有來源于林木原料實施盡職調(diào)查體系。

注：企業(yè)可對自主經(jīng)營的森林產(chǎn)出的森林和林木原料實施盡職調(diào)查體系。

A.1.3企業(yè)應(yīng)按照下列三個步驟實施盡職調(diào)查體系：

a）信息收集；

b）風險評估；

c）重大風險供應(yīng)管理。

A.1.4如所采購的原料源自《瀕危野生動植物種國際貿(mào)易公約》附錄Ⅰ到Ⅲ中所列的物種，企業(yè)應(yīng)遵守

適用的與《瀕危野生動植物種國際貿(mào)易公約》相關(guān)的國際、國家法律法規(guī)。

A.2信息收集

A.2.1為使企業(yè)順利實施盡職調(diào)查體系，企業(yè)應(yīng)從供應(yīng)商處獲得以下信息：

a)原料或產(chǎn)品中含有的樹木種類的識別信息，包括樹種的通用名和（或）學名（適用時）；

b)原料采伐地所在國家。必要時，還應(yīng)具體到國家的特定地區(qū)和（或）采伐特許區(qū)域。

注1：當使用物種的通用名可能造成物種判定錯誤時，應(yīng)使用物種的拉丁名。

注2：當同一商品名下包含的所有物種具有來自爭議來源的同等風險時，可使用物種的商品名也可使用通用名。

注3：當一個國家內(nèi)的各地區(qū)對爭議來源具有不同的風險時，則提供原料來源的具體地區(qū)的信息。

注4：術(shù)語“采伐特許”是指針對特定地理區(qū)域的采伐合同。

注5：本章用“國家或地區(qū)”這一術(shù)語來區(qū)分原料或產(chǎn)品來源的國家、特定地區(qū)或原料采伐特許區(qū)域。

A.2.2為了使通過CFCC認證和未經(jīng)認證的實體對產(chǎn)銷監(jiān)管鏈進一步實施DDS，組織應(yīng)根據(jù)請求提供附錄A、

2.1中規(guī)定的信息，以便使原料在有聲明的情況下流通。如果企業(yè)沒有所要求的信息，該請求應(yīng)由企業(yè)的

供應(yīng)商來完成。

A.3風險評估

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GB/T28952—202X

A.3.1企業(yè)應(yīng)對盡職調(diào)查體系涵蓋的所有采購的林木原料實施風險評估，以確定其是否來自爭議來源，

但持有CFCC認證證書的供應(yīng)商提供的有CFCC聲明的認證原料或產(chǎn)品無需進行風險評估，此類原料或產(chǎn)品可

被視為在爭議來源方面具有“極低風險”。

A.3.2企業(yè)應(yīng)將風險評估后的原料分為“極低風險”和“重大風險”兩個類別。

A.3.3企業(yè)的風險評估應(yīng)基于下表1-3中所列的原產(chǎn)地和供應(yīng)鏈的風險指標。

A.3.4如企業(yè)的風險評估指向了表1中所列指標，企業(yè)可將原料判定為在爭議來源方面具有“極低風險”，

并作為風險評估的結(jié)果，而不必考慮表2和表3中列出的指標。

A.3.5如企業(yè)的風險評估沒有指向表1中的指標，則應(yīng)對照表2和表3中的指標繼續(xù)進行風險評估；如果有

任何一項符合表2和表3中的指標，則組織應(yīng)認為該原料在爭議來源方面具有“重大風險”。

A.3.6如果沒有指向表2和表3中的任何指標，企業(yè)可將原料判定為在爭議來源方面具有“極低風險”，

并做為風險評估的結(jié)果。

表1“極低風險”指標

指標

供應(yīng)的原料或產(chǎn)品符合爭議來源定義，通過了某森林認證體系（未與CFCC互認）認證，并且持有由第三方認證機

構(gòu)頒發(fā)的森林經(jīng)營認證證書或產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證證書或纖維來源認證證書

供應(yīng)的原料或產(chǎn)品通過了森林認證體系以外的、針對爭議來源而開展的政府（或非政府）的驗證或許可機制的認可

供應(yīng)的原料或產(chǎn)品的證明文件可以明確地顯示：

——該國最新的腐敗感知指數(shù)(CPI)得分高于50或該國最新的世界正義工程（WJP）法治指數(shù)高于0.5；

——交易產(chǎn)品的商品名、產(chǎn)品種類與樹種的通稱（適用時，包括樹種的完整拉丁名）相符；

——供應(yīng)鏈上的所有供應(yīng)商；

——供應(yīng)鏈源頭的森林經(jīng)營區(qū)域；

——文件（包括合同協(xié)議和自我聲明，或其他可靠的信息）表明產(chǎn)品不是來自有爭議的來源。

注1：監(jiān)督機構(gòu)根據(jù)歐盟木材法案的要求通過盡職調(diào)查體系對木材進行的驗證，可被用作原料或產(chǎn)品合法性的證據(jù)。

注2：5.3.8描述了判定來自特定地理區(qū)域的原料或產(chǎn)品是否具有“極低風險”的具體方法。

注3：CFCC認可的證書包括下列4種

a）由有資質(zhì)的認證機構(gòu)按照CFCC森林經(jīng)營認證標準所頒發(fā)的有效的、經(jīng)過認可機構(gòu)認可的森林經(jīng)營認證證

書，或

b）由認證機構(gòu)按照與CFCC互認的森林認證體系森林經(jīng)營認證標準所頒發(fā)的有效的、經(jīng)過認可機構(gòu)認可的森

林經(jīng)營認證證書，或

c）由有資質(zhì)的認證機構(gòu)按照本文件所頒發(fā)的有效的、經(jīng)過認可機構(gòu)認可的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證證書，或

d）由認證機構(gòu)按照與CFCC互認的森林認證體系產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證標準所頒發(fā)的有效的、經(jīng)過認可機構(gòu)認可的

產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證證書。

表2來源地“重大風險”指標12

指標

a)來源地存在不符合地方、國家或國際森林經(jīng)營立法的行為，包括但不限于森林經(jīng)營活動；自然和環(huán)境保護；受保護和

1a)-i)條是定義3.7爭議來源的要素。每個要素下的內(nèi)容用于提供依據(jù)該要素進行風險評估的指標。如果每個要素列出的

指標有一個以上符合，則全部指標適用。

2在PEFCGD2001：林產(chǎn)品產(chǎn)銷監(jiān)管鏈-使用指南中可找到更多外部參考的案例和細節(jié)解讀。

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GB/T28952—202X

瀕危物種；原住民的財產(chǎn)、租賃權(quán)和土地所有權(quán)；當?shù)厣鐓^(qū)或其他受影響利益相關(guān)方；健康、勞動和安全問題；反腐和

稅費繳付。

——該國最新的腐敗感知指數(shù)(CPI)得分低于50或該國最新的世界正義工程（WJP）法治指數(shù)低于0.53。

——被公認為森林施政和執(zhí)法水平低的國家或地區(qū)。

——原料或產(chǎn)品中包含的樹種被認為是爭議來源中普遍使用的物種。

——聯(lián)合國、歐盟或中國政府對該國實施了限制此類林木原料產(chǎn)品進出口的制裁。

b)來源地森林在可持續(xù)的基礎(chǔ)上提供一系列木材和非木質(zhì)林產(chǎn)品和服務(wù)的能力得不到保持，或者采伐水平超過可以長期

可持續(xù)發(fā)展的速度；

——根據(jù)糧農(nóng)組織森林資源評估等可公開獲得的數(shù)據(jù)，工業(yè)圓木的年采伐量超過了來源國或地區(qū)的年蓄積量。

c)來源地的森林經(jīng)營活動無助于維持、養(yǎng)護或加強景觀、生態(tài)系統(tǒng)、物種或遺傳水平上的生物多樣性；

d)來源地的森林經(jīng)營活動無助于識別、保護或留出具有生態(tài)重要性的森林區(qū)域；

該國“生物多樣性和生態(tài)環(huán)境”方面的環(huán)境績效指數(shù)(EPI)4得分低于50。在某一國家不存在EPI指數(shù)的情況下，可以使

用其他指標，例如涉及爭議來源要素c和d的法律，以及切實執(zhí)行法律的證據(jù)(CPI評分>50分，或WJP法治評分>0.5

分)。

e)來源地存在林地轉(zhuǎn)化的情況，包括：根據(jù)糧農(nóng)組織近十年的公開數(shù)據(jù)或資料顯示，該國家或區(qū)域消失的森林面積

大于1%；根據(jù)糧農(nóng)組織的公開數(shù)據(jù)或資料顯示，該國家或區(qū)域轉(zhuǎn)化為人工林的天然林面積超過了該國家或區(qū)域增

長的森林面積。

以下正當?shù)霓D(zhuǎn)化情形除外：

——符合適用于土地利用和森林管理的國家和區(qū)域政策和立法；

——對生態(tài)重要的林區(qū)、文化和社會重要的地區(qū)或其他保護區(qū)沒有負面影響；

——不破壞明顯高碳儲量的區(qū)域；

——為長期養(yǎng)護、經(jīng)濟和/或社會效益作出貢獻。

f)來源地的行為不符合勞工組織《關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》（1998年）精神；

——有證據(jù)表明該國沒有遵守勞工組織《關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》(1998年）。

g)來源地的行為不符合《聯(lián)合國土著人民權(quán)利宣言》（2007年）精神;

——有證據(jù)表明該國沒有遵守《聯(lián)合國土著人民權(quán)利宣言》（2007年）。

h)沖突木材；

——根據(jù)脆弱國家名單等公開數(shù)據(jù)顯示來源地國家或地區(qū)普遍存在武裝沖突。

i)轉(zhuǎn)基因樹木。

——公開數(shù)據(jù)顯示，來源地國家或地區(qū)生產(chǎn)轉(zhuǎn)基因林木為原料的制品并投放市場。

表3供應(yīng)鏈“重大風險”指標

指標

在依據(jù)“極低風險”指標進行核查前，供應(yīng)鏈上的供應(yīng)商及供貨環(huán)節(jié)信息不詳。

木材和木材產(chǎn)品的交易國或地區(qū)信息未知。

產(chǎn)品中所含的樹種信息未知。

3這些指數(shù)可能未必適合林業(yè)。如果有更合適的指標，可與CFCC先達成協(xié)議后使用。這些替代指標將在產(chǎn)銷監(jiān)管鏈操作指

南中列出。

4環(huán)境績效(EPI)指數(shù)由耶魯大學和哥倫比亞大學與世界經(jīng)濟論壇合作編制，參見/about-epi。

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GB/T28952—202X

有證據(jù)證明供應(yīng)鏈上的企業(yè)有涉及爭議來源的非法行為。

A.3.7企業(yè)應(yīng)從某個供應(yīng)商或與A2.1所列信息相同且共同適用表1到表3所有指標的多個供應(yīng)商第一次供

貨時就對其進行風險評估。

注：如果與A2.1所列信息相同且共同適用表1到表3所有指標的一批供應(yīng)商來自同一區(qū)域，則風險評估可作為整個區(qū)域

的評估。

A.3.8為使原料始終在風險評估的范圍內(nèi)，本附錄A2.1所列信息且某個供應(yīng)商或特征相同的多個供應(yīng)商

所適用的表1到表3的所有指標保持更新。

A.3.9風險評估應(yīng)進行復查，必要時至少每年修訂一次，并在本附錄2.1所列信息發(fā)生變化時進行修訂。

A.4經(jīng)證實的質(zhì)疑

A.4.1企業(yè)應(yīng)確保進行盡職調(diào)查時對原料來自爭議來源方面的經(jīng)證實的關(guān)切展開調(diào)查，開始調(diào)查的時間

最晚不得超過收到關(guān)切后的十個工作日。

A.4.2如果企業(yè)的調(diào)查無法解決這一關(guān)切，則原料來自爭議來源的風險應(yīng)確定為“重大風險”，并按照

本附錄A5的條款進行管理。

A.5重大風險供應(yīng)管理

A.5.1總體要求

A.5.1.1企業(yè)應(yīng)要求被判定為“重大風險”的供應(yīng)商提供額外信息和證據(jù)，以將其供貨判定為“極低風

險”。企業(yè)應(yīng)要求供應(yīng)商：

a）提供必要的信息，以確定原料來源的森林經(jīng)營區(qū)域和整個供應(yīng)鏈；

b）能夠?qū)ζ溥\營情況和上游供應(yīng)商的運營情況進行第二方或第三方核查。

注：企業(yè)可以通過與供應(yīng)商簽訂合同協(xié)議或供應(yīng)商的書面自我聲明等形式來履行上述要求。

A.5.1.2企業(yè)應(yīng)針對被判定為“重大風險”的供應(yīng)商建立一套第二方或第三方核查程序。該程序應(yīng)包括

下列內(nèi)容：

a）識別整個供應(yīng)鏈和供應(yīng)源頭的森林經(jīng)營區(qū)域；

b）必要時的現(xiàn)場核查；

c）所需的改進措施。

A.5.2供應(yīng)鏈的確定

A.5.2.1企業(yè)應(yīng)要求“重大風險”供應(yīng)商提供整個供應(yīng)鏈和供應(yīng)源頭的森林經(jīng)營區(qū)域的詳細信息。

A.5.2.2當供應(yīng)鏈上某一環(huán)節(jié)的供貨根據(jù)表1中的指標被判定為“極低風險”時，企業(yè)無需追蹤整條供應(yīng)

鏈到森林經(jīng)營區(qū)域。經(jīng)證實的關(guān)切情形除外，應(yīng)按照A4的條款執(zhí)行。

A.5.2.3供應(yīng)商提供的信息應(yīng)滿足購貨企業(yè)制定計劃并實施現(xiàn)場核查的需要。

A.5.3現(xiàn)場核查

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GB/T28952—202X

A.5.3.1企業(yè)的核查程序應(yīng)包括對“重大風險”供應(yīng)商的現(xiàn)場核查。可以由企業(yè)自己進行現(xiàn)場核查（第

二方核查），也可以由代表企業(yè)的第三方進行核查。如供應(yīng)商提供的文件能夠充分證明原料來自非爭議來

源，則可以用文件評審替代現(xiàn)場核查。

A.5.3.2企業(yè)應(yīng)證明實施核查的人員在“重大風險”原料來源及風險判定相關(guān)的當?shù)厣虡I(yè)、文化和社會

習俗以及適用的條約、公約法律、治理和執(zhí)法方面具有足夠的知識和能力。

A.5.3.3企業(yè)應(yīng)確定對某一供應(yīng)商的“重大風險”供應(yīng)開展核查程序時的抽樣數(shù)，年度樣本應(yīng)至少是每

年“重大風險”供應(yīng)數(shù)量的平方根（y=x），計算后取整數(shù)。如果之前進行的現(xiàn)場核查能夠有效地實現(xiàn)

本文件的目標，則抽樣數(shù)量可用y=0.8x確定，計算后取整數(shù)。

A.5.3.4現(xiàn)場核查應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a）核查直接供應(yīng)商和供應(yīng)鏈上的所有上游供應(yīng)商，以評估其是否符合供應(yīng)商有關(guān)原料來源地的聲

明；

b）核查供應(yīng)源頭的森林經(jīng)營區(qū)域，或者負責森林經(jīng)營活動的各方，以評估其是否符合相關(guān)法律法

規(guī)要求。

A.5.4改進措施

A.5.4.1企業(yè)應(yīng)制定書面程序，以采取改進措施糾正通過核查程序所發(fā)現(xiàn)的供應(yīng)商的不符合項。

A.5.4.2應(yīng)根據(jù)原料或林木產(chǎn)品源自爭議來源風險的規(guī)模和嚴重性來確定改進措施的范圍，應(yīng)至少包括

下列一項或多項內(nèi)容：

a）針對所確定的風險與相關(guān)供應(yīng)商進行明確的溝通，并要求其在一定時間內(nèi)處理該風險，以確保

源自爭議來源的木材或木材產(chǎn)品不被供應(yīng)給該企業(yè)；

b）要求供應(yīng)商制定風險減緩措施，以確保森林經(jīng)營單位符合法律法規(guī)要求，并提高供應(yīng)鏈內(nèi)信息

交流的效率；

c）取消木材或木材產(chǎn)品的所有合同或訂單，直到供應(yīng)商能證明其實施了適當?shù)娘L險減緩措施。

A.6禁止投入市場

A.6.1企業(yè)不得將不明來源或源自爭議來源的木材或木材產(chǎn)品納入到其CFCC產(chǎn)銷監(jiān)管鏈涵蓋的產(chǎn)品組

中。

A.6.2企業(yè)不得加工、交易或在市場上投放被認為或有理由懷疑源自非法來源(爭議來源3.7a）的林木原

料或產(chǎn)品，除非能夠提供適當?shù)奈募C據(jù)并通過核查，將其判定為“極低風險”。

A.6.3如企業(yè)收到經(jīng)證實的質(zhì)疑，該質(zhì)疑提出未在產(chǎn)銷監(jiān)管鏈范圍內(nèi)的林木原料或產(chǎn)品源自非法來源(爭

議來源3.7a），則該質(zhì)疑按照A4條款解決之前此林木原料或產(chǎn)品不得投入市場。

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GB/T28952—202X

附錄B

（規(guī)范性附錄）

多場所企業(yè)實施產(chǎn)銷監(jiān)管鏈

B.1介紹

本附錄用于指導具有多個場所的企業(yè)開展產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證，以確保產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證的實施具有經(jīng)濟性

和可操作性，并確保企業(yè)能夠符合產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證的要求。多場所企業(yè)認證也可用于獨立小型企業(yè)集團建

立產(chǎn)銷監(jiān)管鏈并進行認證。

本附錄只適用于具有多個生產(chǎn)場所的企業(yè)實施產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證。

B.2多場所企業(yè)的認定標準

B.2.1多場所企業(yè)是指具有一個明確的中心（一般稱為“中心辦公室”）和多個地方性辦公室或分支機

構(gòu)（場所）的企業(yè)。中心辦公室負責制定、控制和管理相關(guān)活動，地方性辦公室則負責實施這些活動。

B.2.2多場所企業(yè)不一定是一個單一的實體，但所有的場所都應(yīng)與中心辦公室存在法律或合同關(guān)系，并

同屬于一個產(chǎn)銷監(jiān)管鏈，接受中心辦公室的監(jiān)督審核。必要時，中心辦公室有權(quán)要求任何分支機構(gòu)（場所）

實施改進措施。如果適用，上述內(nèi)容宜在中心辦公室與各場所簽署的合同中予以注明。

B.2.3多場所企業(yè)可以是：

a）具有隸屬關(guān)系或多個分支機構(gòu)的企業(yè)，不同的場所通過共同的所有權(quán)、管理系統(tǒng)或其他組織關(guān)系

聯(lián)系在一起。

b）為了開展產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證，由不同的獨立合法企業(yè)組成的團體（生產(chǎn)商團體）。

注：“管理系統(tǒng)或其他組織關(guān)系”不包括協(xié)會會員關(guān)系。

B.2.4生產(chǎn)商團體是指許多典型的獨立小型企業(yè)，為了共同獲得產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證而組成的團體。其中心

辦公室可以是貿(mào)易協(xié)會，也可以是其他任何成熟的合法實體。該實體可以依據(jù)成員的推薦來任命，也可以

是為了滿足本文件要求而成立的一個團體服務(wù)實體。中心辦公室也可以由團體中的某個成員來管理。

注：生產(chǎn)商團體的中心辦公室可被稱作“團體實體”，分支機構(gòu)（場所）可被稱作“團體成員”。

B.2.5場所是指實施產(chǎn)銷監(jiān)管鏈活動的地點。

B.2.6生產(chǎn)商團體只允許同一個國家的企業(yè)加入，并且每個企業(yè)應(yīng)符合如下要求：

a）專職員工不超過50名；且

b）年營業(yè)額不超過8000萬元人民幣。

B.2.7生產(chǎn)商團體也應(yīng)符合相關(guān)認可機構(gòu)所制定的其他標準要求。

B.3多場所企業(yè)的要求

B.3.1總體要求

B.3.1.1多場所企業(yè)的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈應(yīng)進行集中管理和集中檢查。在認證機構(gòu)開始評估前，所有相關(guān)的場

所（包括中心辦公室）都要依據(jù)該企業(yè)的內(nèi)部審核程序進行審核。

B.3.1.2多場所企業(yè)應(yīng)證明其中心辦公室已經(jīng)依照本文件建立了產(chǎn)銷監(jiān)管鏈管理體系，并且整個企業(yè)（包

括所有場所）都符合本文件的要求。

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GB/T28952—202X

B.3.1.3多場所企業(yè)應(yīng)證明其有能力收集并分析包括中心辦公室在內(nèi)的所有