2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識練習題(二)及答案

2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識練習題(二)及答案

單選題（共1500題）1、募集機構應當自行或者委托（）對私募基金進行風險評級。A.第三方機構B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會D.基金登記結算機構【答案】A2、（2017年真題）在我國的分類體系中，同時符合（）條件時，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、關于股權投資基金法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.法律盡職調(diào)查機構需保證目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性B.法律盡職調(diào)查的作用是評估目標公司的資產(chǎn)運行情況C.法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對目標公司的合法成立進行確認D.法律盡職調(diào)查的功能是關注目標公司的資產(chǎn)及業(yè)務往來的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價值【答案】C4、基金的估值應當遵循的原則，（）A.若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值B.若投資項目無相應的活躍市場，則應采用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資項目的公允價值的，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值D.以上都是【答案】D5、基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）A.募集機構在募集過程中應烙盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任；B.募集機構在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確?；鹣嚓P的公開信息不被用于進行非法交易等;D.募集機構應建立相關制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。【答案】C6、新申請股權投資基金管理人登記的機構應根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立與之相適應的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、(2017年)股權投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。A.一年B.半年C.每季度D.兩年【答案】A8、除基金合同另有約定外，私募基金應當由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A9、對股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A10、國內(nèi)股權投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔心投資后，目標公司的團隊未能好好運營達到設定的業(yè)績目標B.擔心投資后，目標公司的組織架構根據(jù)需要進行變動C.擔心投資后，目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后，目標公司的辦公地址進行變遷【答案】A11、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關申請設立登記。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.全體股東指定的代表【答案】B12、普通合伙人對合伙企業(yè)債務（），有限合伙人對合伙企業(yè)債務（）。A.不承擔責任；承擔全部責任B.承擔有限連帶責任；承擔有限主要責任C.承擔無限連帶責任；承擔無限主要責任D.承擔無限連帶責任；以認繳出資額為限承擔責任【答案】D13、業(yè)務盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不包括（）。A.企業(yè)基本情況B.管理團隊C.產(chǎn)品／服務D.納稅分析【答案】D14、（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.凈值增長率【答案】C15、同時具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、股權投資基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、(2017年)對于業(yè)務穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權投資基金重點監(jiān)控的目標是（）。A.融資金額規(guī)模B.凈利潤水平C.銀行授信額度D.銷售額增長率【答案】B18、基金投資者關系管理具有（）意義。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、以下關于合伙型基金中合伙人的說法正確的是（）。A.有限合伙人為公司計繳企業(yè)所得稅和個人所得稅B.有限合伙人為自然人適用5%~35%的超額累進稅率C.有限合伙人為自然人計繳企業(yè)所得稅D.合伙型基金的投資者作為普通合伙人【答案】B20、關于有限合伙型基金的設立，下列表述正確的是（）A.有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務、知識產(chǎn)權、土地使用權或其他財產(chǎn)權利作價出資B.有限合伙基金可根據(jù)實際情況無生產(chǎn)經(jīng)營場所，但需有書面合伙協(xié)議C.有限合伙企業(yè)至少應當有2個以上有限合伙人D.有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設立，但是法律另有規(guī)定的除外【答案】D21、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位，同時，不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司或從事與本公司有競爭關系的業(yè)務。A.董事B.財務負責人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術總監(jiān)【答案】A22、（）指的是在投資協(xié)議中股權投資基金和目標公司之間約定董事會的席位構成和分配的條款。A.董事會席位條款B.反稀釋條款C.回購條款D.保護性條款【答案】A23、（）是指負有清算義務的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負債、權益等進行全面的清理和處置的行為。A.基金終止B.基金退出C.基金清算D.基金補償【答案】C24、財務盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。A.企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績B.企業(yè)的未來盈利預測C.企業(yè)的治理狀況D.企業(yè)的財務風險敏感度分析【答案】C25、(2017年)在我國，下列不屬于股權投資基金市場服務機構的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構B.基金銷售機構C.基金份額登記機構D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D26、法律盡職調(diào)查報告主要包括（）A.目標企業(yè)法律風險的識別、評估和應對建議B.評估目標企業(yè)的財務健康程度C.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品/服務D.市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析【答案】A27、下列屬于基金信息披露類別包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A28、法律盡職更多的是定位于風險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、基金業(yè)協(xié)會會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會，會長辦公會行使的職權包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B30、（2016年真題）下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機構對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D31、(2017年)在我國的分類體系中，同時符合（）條件時，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、（2016年真題）關于股權投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規(guī)定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實務中相關約定不需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務指引的要求C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B33、股權投資基金運作的四個階段為（）。A.申請、投資、管理、退出B.募資、投資、管理、退出C.申請、投資、托管、上市D.募資、投資、托管、上市【答案】B34、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、關于企業(yè)估值方法中的相對估值法，以下表述錯誤的是（）A.計算公式為目標公司價值=目標公司某種指標*（可比公司價值/可比公司某種指標）B.相對估值法的優(yōu)點之一是可以及時反映市場看法的變化C.相對估值法的缺點之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等【答案】C36、有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行B.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風險提醒義務C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行D.募集機構在募集過程中，充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A37、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下列關于“創(chuàng)投國十條”的說法中錯誤的是（）。A.應鼓勵創(chuàng)業(yè)投資引導基金注資市場化母基金B(yǎng).應鼓勵境內(nèi)有實力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走出去”C.應按照“政府引導、市場化運作”原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機構長期性、市場化的合作機制D.要構建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點的法制環(huán)境【答案】C39、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。A.名稱，成立時間，登記時間B.住所，聯(lián)系方式主要負責人C.基本誠信信息D.過往業(yè)績【答案】D40、下列關于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的分類，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、基金管理人應當在基金募集完畢后（）內(nèi)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行基金產(chǎn)品備案。A.20個工作日B.15個工作日C.15日D.20日【答案】A42、當投資者風險承受能力與基金產(chǎn)品風險等級不匹配時，下列說法正確的是（）A.投資者不能購買與其風險承受能力不匹配的產(chǎn)品B.投資者堅持購買與其風險承受能力不符的產(chǎn)品或者服務時，募集機構應該遵循特定程序進行風險警示C.募集機構允許投資者購買與其風險承受能力不匹配的產(chǎn)品D.募集機構不需要確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者【答案】B43、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責等紀律處分.A.一個月之內(nèi)B.一年之內(nèi)C.半年之內(nèi)D.三個月之內(nèi)【答案】B44、公司通過與財務顧問合作，依據(jù)公司行業(yè)狀況、自身資產(chǎn)、經(jīng)營狀況和發(fā)展戰(zhàn)略確定自身的定位，形成并購策略。進行公司并購需求分析、并購目標的特征模式，及并購方向的選擇與安排屬于并購流程中的（）。A.并購目標選擇B.并購決策階段C.并購時機選擇D.并購初期工作【答案】B45、（2020年真題）關于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率B.對股權投資基金而言，企業(yè)在正常可持續(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法C.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略D.采用清算價值法應進行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關的價格資料【答案】A46、關于我國證券交易所交易機制，以下描述錯誤的是（）A.我國上海、深圳證券交易所的交易規(guī)則略有差異，但都采取集合競價和連續(xù)競價兩種方式B.相對于普通投資者所采取的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更加靈活C.大宗交易會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，不利于市場穩(wěn)定D.股權投資基金所投資的企業(yè)上市后，在出現(xiàn)要約收購事件時，可以借機轉(zhuǎn)讓退出【答案】C47、（）對目標公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受。A.完全棘輪B.加權平均條款C.隨售權D.反攤薄條款【答案】B48、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時自籌資金回購股權投資基金所持有的股權（股份），從而實現(xiàn)股權投資基金的退出。A.原股東家屬回購B.管理層回購C.控股股東回購D.員工收購【答案】B49、（2017年真題）杠桿收購的收購資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、（2021年真題）以下不屬于股權投資基金的市場服務機構的是（）.A.基金資產(chǎn)保管機構B.律師事務所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.基金銷售機構【答案】C51、股權投資母基金的作用，不包括（）A.分散風險B.專業(yè)管理C.投資機會D.縮小規(guī)?！敬鸢浮緿52、以下不屬于股權投資基金的市場服務機構的是（）.A.基金托管機構B.律師事務所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.基金銷售機構【答案】C53、（）是股權投資業(yè)務流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，通常被視為投資管理人核心競爭力的體現(xiàn)。A.項目立項B.簽訂投資框架協(xié)議C.盡職調(diào)查D.投資決策【答案】C54、境外上市一般操作流程包括：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】B55、（2017年真題）某股權投資基金同意以10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額達4000萬元人民幣，目標企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購，計息期為自投資日至實際回購日。A.28.57％B.25％C.10％D.40％【答案】D56、引入（）的監(jiān)督和約束，本身就是股權投資基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。A.法律中介機構B.會計中介機構C.信息中介機構D.第三方中介機構【答案】A57、根據(jù)保護性條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A58、某股權投資管理人及時識別，分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關的風險，并合理確定風險應對策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是()A.風險評估B.控制活動C.內(nèi)部環(huán)境D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】A59、以下有關外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國境內(nèi)設立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應采取公司制組織形式C.必備投資者應擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”【答案】B60、在制定股權投資基金管理人業(yè)務外包規(guī)劃時，須根據(jù)（）原則，確定與其經(jīng)營水平相適應的外包活動范圍。A.時間優(yōu)先B.利益分配C.審慎經(jīng)營D.成本優(yōu)先【答案】C61、下列屬于投資后管理的主要內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、（2017年真題）下列關于股權投資協(xié)議中的反攤薄條款的表述中，正確的是（）。A.用來保證股權投資基金權益的約定B.目標企業(yè)發(fā)行新股時，作為老股東的股權投資人可以按照比例優(yōu)先認購C.當目標企業(yè)未達到設定的業(yè)績約定時，投資方要求其贖回相應股權D.約定目標企業(yè)董事會席位數(shù)量【答案】A63、某產(chǎn)品結構簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標的流動性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準。此產(chǎn)品參考因素對應基金產(chǎn)品的風險等級是（）。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】A64、（）是可以自由分配給股權擁有者的最大化的現(xiàn)金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C65、使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對企業(yè)進行估值時,可以直接計算得到股權價值的模型是（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D66、(2017年)并購基金通常會從（）方面尋找價值被低估的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、關于股權投資基金財產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別，描述不正確的是（）。A.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管B.在選擇托管的情況下，僅有托管人對投資者承擔受托責任C.選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管責任D.在選擇托管的情況下，管理人和托管人對投資者同時承擔雙重受托責任【答案】B68、A股權投資基金是一家由45名股東出資設立的有限責任公司，股東B系A基金的出資人之一，股東B可以將其持有的A基金出資轉(zhuǎn)讓給（）。A.5名股東出資設立的有限責任公司B.7名自然人C.8家投資公司D.6名合伙人出資設立，且未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的合伙企業(yè)【答案】A69、對我國企業(yè)來說，境外IPO市場主要以香港證券交易所、美國納斯達克證券交易所（NASDAQ）、（）等市場為主。A.SGXB.紐約證券交易所（NYSE）C.LSED.香港【答案】B70、下列不屬于盡職調(diào)查的目的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務發(fā)現(xiàn)C.投資決策輔助D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】B71、私募基金管理人應當對私募基金推介材料內(nèi)容的（）負責。A.真實性、易得性、準確性B.真實性、完整性、及時性C.真實性、易得性、及時性D.真實性、完整性、準確性【答案】D72、某基金管理人募集一只股權投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）。A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金B(yǎng).通過銀行向部分高凈值客戶推介基金C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金D.通過電子郵件向特定的機構投資者發(fā)送募集說明書【答案】C73、《企業(yè)所得稅法實施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額，當年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結轉(zhuǎn)抵扣。A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】B74、私募基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。A.基金的投資情況；B.可能存在的利益沖突；C.目標企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況；D.涉及私募基金管理業(yè)務、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁【答案】C75、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法錯誤的是（）。A.依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系B.依法對股權投資基金業(yè)提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展C.是我國股權投資基金的自律組織D.依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理【答案】D76、合伙型基金中的（）對合伙債務承擔無限連帶責任。A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投資人【答案】A77、反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者（）。A.完全權益法B.完全隨機法C.算術平均法D.加權平均法【答案】D78、反映了某公司股權價值相對其凈利潤的倍數(shù)的是（）。A.市盈率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】A79、私募基金管理人應當遵循（）運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。A.專業(yè)化B.利潤最大化C.統(tǒng)一化D.差異化【答案】A80、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】B81、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D82、（2018年真題）私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務的，以下表述正確的是（）A.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案B.一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)C.在完成相應整改要求前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示【答案】A83、關于定期報告的說法，錯誤的是（）。A.定期報告是投資者了解基金運作狀況的一個重要途徑B.定期報告的編寫要求準確、及時和具有一定的前瞻性C.定期報告應該披露基金基本情況、投資進展等情況D.定期報告都是一個季度報告一次【答案】D84、(2017年)下列關于反攤薄條款，說法錯誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護后輪投資者利益的條款B.降價融資意味著投資者此前購買的股權付出的對價相對來說更為高昂，從而導致投資者遭受到損失，因此投資者會要求在投資協(xié)議中加入反攤薄條款C.所謂降價融資，即目標公司后續(xù)融資時，后輪投資者認購價格相較于前輪投資者認購價格更低的情形D.降價融資通常是由于目標公司經(jīng)營業(yè)績變差，也可能出現(xiàn)企業(yè)實際控制人以稀釋投資方股權為目的所進行的降價融資【答案】A85、下列關于公司型股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.有限責任公司型股權投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續(xù)C.股份有限公司型股權投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.公司型股權投資基金設立，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】C86、（）是投資最重要的環(huán)節(jié)之一。A.估值B.股權C.價值D.調(diào)查【答案】A87、關于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購退出是股權投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權回購通?？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和其他企業(yè)收購D.股權回購的基本運作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構成【答案】C88、（2019年真題）合伙型股權投資基金合同中的必備條款不包括（）A.稅務承擔事項條款B.合伙人會議條款C.管理方式及管理費條款D.投資咨詢委員會條款【答案】D89、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D90、某股權投資基金投資4個股權項目A、B、C、D,A項目目前項目價值為1億元，B項目目前項目價值2億元，C項目3億元，D項目5億，除此之外，基金資產(chǎn)還包括6000萬的銀行存款，已產(chǎn)生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額3000萬元，則當前的基金資產(chǎn)凈值為：（）億元A.11.5B.11.3C.11.9D.11.6【答案】B91、2014年6月30日中國證券監(jiān)督管理委員會第51次主席辦公會議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。股權投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D92、（2020年真題）股權投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。A.不可合并計算其可抵扣的投資額，也不可合并計算其應分得的應納稅所得額B.不可合并計算其可抵扣的投資額，但可以合并計算其應分得的應納稅所得額C.可抵扣的投資額和應分得的應納稅所得額都可合并計算D.可以合并計算其可抵扣的投資額，但不可合并計算其應分的應納稅所得額【答案】C94、股權投資基金具有（）等特點。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C95、投資者關系管理的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A96、以下投資者中，（）視為當然合格投資者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D97、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資范圍包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.ⅠC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B98、股權投資基金隨目標企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）A.業(yè)務盡調(diào)B.估值C.財務盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B99、關于股權投資母基金的投資特點，下列表述錯誤的是（）。A.在選擇股權投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團隊、獨特性等B.可以直接進行股權投資，往往和期所投資的股權投資基金聯(lián)合投資C.以股權投資基金為主要投資對象D.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權投資母基金的投資收益率一直較股權投資基金高【答案】D100、下列不屬于有限責任公司章程應當載明事項的是（）。A.股東的出資方式B.公司法定代表人C.董事會的議事規(guī)則D.公司的機構產(chǎn)生辦法【答案】C101、股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的（）和（）作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。A.收入、年齡B.資產(chǎn)價值、收入C.資產(chǎn)價值、納稅金額D.資產(chǎn)規(guī)模、健康狀況【答案】B102、股權投資（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。A.基金投資者B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】A103、股權投資基金是投資基金領域的重要組成部分，對于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D104、業(yè)務盡職調(diào)查，企業(yè)基本情況，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A105、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.了結公司債權、債務C.分配公司剩余財產(chǎn)D.決定公司清算后事項【答案】D106、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A107、（2020年真題）以下關于我國股權投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權即可C.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權D.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿足其一即可【答案】A108、資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標是（）A.確?；疬_到預期回報B.保護投資者權益C.基金管理人合規(guī)運營D.規(guī)范基金對外投資行為【答案】B109、對于我國來說，境外IPO市場不包括（）。A.香港證券交易所B.美國納斯達克證券交易所C.紐約證券交易所D.上海證券交易所【答案】D110、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔保說法正確的是（）。A.是指政府引導基金對經(jīng)營良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力。B.是指政府引導基金對競爭力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過股權融資增強投資能力。C.是指政府引導基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力。D.是指政府引導基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過股權融資增強投資能力。【答案】C111、關于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關的價格資料并進行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C112、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權資本成本為10％，稅前債權資本成本為7％，適用稅率40％，假設該公司債務占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。A.262.86B.395.60C.252.75D.549.45【答案】A113、關于投資者風險評估，表述錯誤的是（）A.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估B.投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資標準C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進行投資者風險評估D.募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C114、以下說法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進行利潤分配B.合伙型基金按“先分后稅”進行利潤分配C.合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進行適應性安排D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，并在虧損彌補（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較低【答案】D115、股權投資基金在運作過程中會進行項目收集、項目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于（）階段。A.募集與設立B.投資后管理C.項目退出D.投資【答案】D116、股權投資基金估值方法通常不包括（）。A.相對估值法B.成本法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.競價估值法【答案】D117、下列屬于信息披露義務人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D118、下列不屬于政府引導基金特點的是（）。A.由政府出資B.不以營利為目的C.支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項資金D.流動性強【答案】D119、關于基金收益分配以下說法錯誤的是（）A.按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益B.按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配C.回撥機制是指在股權投資基金運作時，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算D.在逐筆分配的模式下，針對每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分配【答案】C120、（2018年真題）股權投資基金的組織形式不包括（）A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C121、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B122、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D123、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標公司（）在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機構進行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D124、（2021年真題）簽署投資備忘錄屬于股權投資基金運作的（）階段。A.管理B.設立C.募集D.投資【答案】D125、資產(chǎn)負債表項目中，不屬于需重點核查真實性的資產(chǎn)項目的真實性（）。A.公司貨幣資金B(yǎng).無形資產(chǎn)C.銷售成本D.壞賬計提【答案】C126、（2017年真題）股權投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可對其采?。ǎ┐胧.行政監(jiān)管B.自律C.司法D.黨紀處分【答案】A127、募集所需主要資料，不屬于的一項是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.基金條款書D.（不反向）盡職調(diào)查資料【答案】D128、下列哪些屬于私募基金的具體募集流程（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D129、對于有限責任公司，其股權轉(zhuǎn)讓分為（）。A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A130、股權投資基金與目標公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時，以下關于第一拒絕權的說法正確的是（）。A.目標企業(yè)的其他股東對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金在同等條件下可先于其他投資人購買B.賦予了股權投資基金對一些特定重大事項的一票否決權C.目標企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權投資人可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購D.目標企業(yè)在與股權投資基金進行談判過程中不得再與其他投資機構接觸【答案】A131、一般投資者難以獲得股權投資基金的投資機會，因為大部分業(yè)績出色的股權投資基金都會獲得（）。A.內(nèi)部預訂B.超額認購C.提前認購D.內(nèi)部認購【答案】B132、在股權投資基金盡職調(diào)查工作中，二手資料收集的第一步是（）。A.資料篩選B.資料整理C.尋找信息源D.辨別所需的信息【答案】D133、自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎上，為了提升投資者信心，公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司股份。A.1個月內(nèi)B.半年內(nèi)C.幾個月內(nèi)D.一定時間【答案】D134、以業(yè)績報酬機制為核心的（）通常成為募集談判的重要條款，可能包括收益分配方式、門檻收益率、追趕方式、業(yè)績報酬比例、回撥機制等內(nèi)容。A.投資限額條款B.經(jīng)營／投資范圍條款C.運營成本條款D.利潤分配條款【答案】D135、在我國，目前股權投資基金只能以（）募集。A.非公開方式B.公開方式C.柜臺方式D.網(wǎng)絡方式【答案】A136、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程第一階段是（）。A.登記掛牌階段B.決策改制階段C.材料制作階段D.反饋審核階段【答案】B137、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對（）的增量股權進行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.未上市成長企業(yè)B.已上市成長企業(yè)C.未上市成熟企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】A138、關于政府引導基金，說法正確的是（）。A.政府引導基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保的支持B.政府弓I導基金鼓勵創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)C.政府弓I導基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司D.政府引導基金按市場化方式運作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D139、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于（）召開第一次會員大會。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A140、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌流程主要分為（）階段。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D141、（2017年真題）下列關于不同投資領域的股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預期度較好B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目風險和期望收益均較高，但獲得收益的時間短C.投資上市公司的股權投資基金其投資標的流動性較好D.基金業(yè)績比較時，應根據(jù)投資領域的不同而采取不同的對標基準【答案】B142、關于企業(yè)境外上市，以下表述錯誤的是（）A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式B.境外上市一般包括策劃上市方案、準備相關文件，上市申報和公開發(fā)行及交易四個步驟C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國證監(jiān)會提出申請【答案】C143、股權投資基金一般采用的基金收益分配原則是（）。A.向投資者返還投資本金，其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進行分配B.向投資者支付約定的優(yōu)先收益，其次向投資者返還投資本金，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進行分配C.向管理人支付管理費，其次向投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進行分配D.投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，其次向管理人支付管理費，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進行分配【答案】A144、股權投資基金運行期間，股權投資基金的信息披露義務人應當在每季度結束之日起（）個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B145、以下關于私募股權投資基金上市退出中說法錯誤的是（）。A.公開上市（IPO）是指風險投資者通過企業(yè)股份公開上市，將擁有的私人權益轉(zhuǎn)換為公共權益，在獲得市場認可后以實現(xiàn)資本增值?？梢宰屚顿Y者取得過去高額的回報，是私募股權投資最理想的退出渠道B.能讓私募股權投資基金獲得較好的收益C.監(jiān)管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難D.對所投資的企業(yè)要求不高，所花費的成本較高和時間較長【答案】D146、募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以（

）等適當方式進行投資回訪?；卦L過程中不得出現(xiàn)誘導性陳述。A.錄音電話、電郵、短信B.錄音電話、信函、短信C.錄音電話、電郵、信函D.短信、電郵、信函【答案】C147、股權投資基金的收益分配，主要在（）之間進行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務機構C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D148、會計師事務所在股權投資基金（）等各個階段中提供多方面的專業(yè)服務。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C149、高凈值個人投資者主要為（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A150、（2017年真題）關于契約型股權投資基金的設立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的是（）。A.基金管理人應當按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)B.除基金合同另有約定外，基金應當由基金托管人托管C.基金募集完畢后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案D.契約型基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過50人【答案】D151、關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，下列表述錯誤的是（）A.詳細預測期的結束通常以目標公司進入穩(wěn)定經(jīng)營狀態(tài)為基準B.折現(xiàn)率的選擇取決于預測期期數(shù)，與每期現(xiàn)金流無關C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法通過對目標公司的財務數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式進行深入分析，有助于發(fā)現(xiàn)目標公司價值的核心驅(qū)動因素D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法是將目標公司值時點之后的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應的價值【答案】B152、（2017年真題）創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機構長期性、市場化合作機制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A153、（）可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。A.申購費與贖回費B.認購費與轉(zhuǎn)換費C.管理費與托管費D.認購費與贖回費【答案】C154、基金管理人由依法設立的（）擔任。A.基金服務機構B.公司或合伙企業(yè)C.機構投資者D.證券監(jiān)督管理機構【答案】B155、股權投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。A.應當是合格投資者B.應當是個人投資者C.應當是機構投資者D.以上投資者都可以【答案】A156、在已投資企業(yè)未來增加發(fā)行股份時，股權投資基金可通過（）保護其股權比例不被稀釋。A.保護性條款B.估值調(diào)整條款C.優(yōu)先認購條款D.排他性條款【答案】C157、關于股權投資母基金，說法正確的是（）。A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于單只股權投資基金往往有更高的風險和更高的收益B.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期C.母基金的規(guī)模通常較大，但相較于中小投資者往往沒有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資人才D.母基金的規(guī)模一般較大，通過投資于多只股權投資基金以分散風險【答案】D158、（）應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.證券公司D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D159、股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是（）。A.募集機構應建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進行嚴密保管D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D160、合格投資者是指（）的單位和個人。A.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平B.并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力C.其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額D.以上都對【答案】D161、(2017年)取消基金管理人登記證明的規(guī)定是（）。A.《私募基金登記備案相關問題解答》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《關于進一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C162、在我國私募股權投資基金常用的估值方法為（）和（）A.相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.相對估值法、成本法D.清算價值法、成本法【答案】A163、股權投資基金管理人基本職責不包括（）A.為基金投資者爭取最大的投資收益B.基金資產(chǎn)投資運作C.基金份額的銷售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D164、股權投資基金募集的一般流程不包括（）A.募集籌備期B.基金路演期C.管理者確認D.協(xié)議簽署及出資【答案】C165、關于政府引得基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）A.可以通過參股或跟進投資，但不允許融資擔保B.可以通過參股、融資擔保和跟進投資的方式C.只能通過參股的方式D.主要通過跟進投資的方式【答案】B166、公司型股權投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采用有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50、100B.100、100C.50、200D.100、200【答案】C167、關于基金服務業(yè)務，以下表述正確的是（）A.服務業(yè)務的風險評估僅在首次將該項業(yè)務外包時進行B.基金服務機構不能同時提供托管服務C.基金服務機構通常接受基金管理人的委托，提供基金服務業(yè)務D.基金服務機構可自行決定業(yè)務轉(zhuǎn)包【答案】C168、（2021年真題）募集機構可以向下述哪個對象推介私幕基金（）。A.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學教師B.持有價值200萬元股票，近三年年均收入25萬元的股民C.擁有價值500萬元別墅，近三年年均收入30萬元的律師D.持有100萬元國債，近三年年均收入55萬元的醫(yī)生【答案】D169、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱（）。A.創(chuàng)業(yè)板B.新三板C.主板D.中小板【答案】B170、（2017年真題）下列關于并購基金的表述中，正確的是（）。A.并購基金是對企業(yè)進行戰(zhàn)略投資的股權投資基金B(yǎng).并購基金參與收購主要是為了獲得協(xié)同效應C.并購基金參與并購的過程中往往以自有資金進行D.并購基金具有較高的杠桿率【答案】D171、股權投資基金運作的關鍵要素有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D172、股權投資母基金的特點和作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A173、關于股權投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說法錯誤的是（）A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機構與市場之間的橋梁C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致D.行業(yè)自律是對正腑監(jiān)管的積極補充【答案】A174、為了降低投資后的（），投資機構通常會直接參與被投資企業(yè)股東大會、董事會和監(jiān)事會，以提出議案或參與表決的方式，對被投資企業(yè)的經(jīng)營管理實施監(jiān)控。A.流動性風險B.經(jīng)營風險C.委托代理風險D.財務風險【答案】C175、私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為（）。A.政府B.個人投資者C.事業(yè)法人D.機購投資者【答案】D176、以下屬于杠桿收購基金的運作的特點的是（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C177、具有基金銷售業(yè)務資格的主體不包括（）。A.商業(yè)銀行B.P2P信貸C.保險機構D.證券公司【答案】B178、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布《關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A179、（2020年真題）某股權投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關證券交易所持續(xù)交易，股權投資基金有權向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。A.隨售權條款B.回售權條款C.拖售權條款D.保護性條款【答案】B180、下列屬于清算退出方式的是（）。A.破產(chǎn)清算B.合并清算C.分立清算D.財務清算【答案】A181、2012～2013年（）公布實施了—系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件，對證券公司、基金管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務進行規(guī)范。A.證券監(jiān)督管理機構B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C182、（2017年真題）股權投資基金的市場參與主體包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C183、私募股權基金產(chǎn)品設計，多半由（）進行。A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構B.基金持有人委托的第三方機構C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金業(yè)協(xié)會委托的第三方機構D.基金銷售機構【答案】A184、股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）。A.公司依法設立且存續(xù)滿一年B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.連續(xù)兩年盈利，最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論的情形【答案】B185、我國股權投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個歷史階段（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C186、基金管理人內(nèi)部控制構成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）A.組識結構B.員工道德素質(zhì)C.內(nèi)控文化D.風險控制【答案】D187、以下關于合伙型基金的增值稅的說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)層面的項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍B.項目退出收入通過并購或回購等非上市股權轉(zhuǎn)讓方式退出的，屬于增值稅征稅范圍C.若項目上市后通過二級市場退出，則需按稅務監(jiān)管機關的要求計繳增值稅D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費及業(yè)績報酬的主體時，需按照適用稅率計繳增值稅和相關附加稅費?！敬鸢浮緽188、普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任，并負責合伙企業(yè)事務的執(zhí)行，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策應由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A189、關于外包服務中基金管理人應依法承擔的責任，表述錯誤的是（）A.根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。B.基金管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度C.基金管理人委托外包機構提供基金業(yè)務外包服務的，由外包機構依法承擔的責任。D.基金管理人應關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是否采取有效的隔離措施?！敬鸢浮緾190、關于相對估值法，以下公式錯誤的是（）A.市盈率倍數(shù):股權價值/凈利潤B.息稅前利潤（EBIT)=凈利潤+所得稅+利息企業(yè)價值C.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA)=息稅前利潤（EBIT)+折舊D.市凈率倍數(shù)=股權價值/凈資產(chǎn)【答案】C191、關于股權投資基金投資后增值服務的目的，說法錯誤的是()。A.通過增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展B.可以有效地增加投資風險C.良好的增值服務能夠增加投資機構品牌內(nèi)涵和價值D.增值服務能力甚至成為投資機構的核心競爭力【答案】B192、境內(nèi)股權投資基金向境外目標公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。A.發(fā)展改革部門和商務部門B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會C.證監(jiān)會和商務部門D.外貿(mào)部和國家發(fā)展改革委【答案】A193、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標公司調(diào)查內(nèi)容的側重點也不同。對于處于相對較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務盡職調(diào)查的重點是（）A.管理團隊和產(chǎn)品服務部分B.管理團隊C.產(chǎn)品服務D.融資結構【答案】A194、基金投資者關系管理的意義不包括（）。A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長期的市場支持C.有利于培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風險意識，保證從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守D.有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱【答案】C195、(2017年)境外直接上市的優(yōu)點在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D196、中國證券投資基金協(xié)會從（）年年初開始，對包括股權投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關自律規(guī)則。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C197、私募股權投資基金運作的四個階段是（）。A.備案、投資、上市、退出B.備案、投資、管理、退出C.募資、投資、管理、退出D.募資、投資、上市、退出【答案】C198、股權投資基金的投資后管理期間是（）。A.股權投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后B.股權投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議并完成項目盡職調(diào)查之后C.投資交割之后直到項目退出之前D.投資交割開始直到項目退出之后【答案】C199、（2017年真題）聘任和解聘公司高級管理人員由（）決定。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.董事長【答案】B200、（2017年真題）募集機構可以通過下列（）媒介渠道推介股權投資基金。A.設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會B.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真C.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客【答案】A201、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權投資基金C.大型投資基金D.內(nèi)資投資基金【答案】A202、增資前甲公司注冊資本100萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的營業(yè)收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元。依據(jù)前述財務情況，某股權投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%股權，該股權基金投資甲公司的投后市凈率為（）。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】D203、（）無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設立。A.公司型基金B(yǎng).信托（契約）型基金C.合伙型基金D.股權投資基金【答案】B204、下列不屬于有限責任公司型基金設立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B205、(2016年)下列關于跨境股權投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。A.在境外股權投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關規(guī)定獲得審批機關批準，然后向工商登記管理機關辦理設立登記或變更登記B.境內(nèi)股權投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權投資基金，采取新設、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會D.境外股權投資基金的投資，是指注冊于境外的股權投資基金，采取新設、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C206、股權投資基金清算的第一步是（）。A.通知債權人B.確認基金財產(chǎn)C.確定清算主體D.編制清算報告【答案】C207、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】A208、在股權投資基金募集過程中允許（）A.舉辦未設置特定對象確定程序的講座B.非本機構雇傭的人員進行私募基金推介C.推介非本機構設立或募集的私募基金D.向市場化母基金開展路演【答案】D209、已分配收益倍數(shù)=0表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】D210、對目標企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。A.訪談調(diào)查B.現(xiàn)場調(diào)查C.聽取匯報D.會議調(diào)查【答案】B211、（2019年真題）關于有限合伙人型股權投資基金增資，以下表述錯誤的是（）A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔責任B.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應當承當補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A212、股權投資基金通常與社會各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關系網(wǎng)絡，可以為被投資企業(yè)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D213、下列關于公司型基金的說法中，表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A214、某股權投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2.288億元、0.072億元B.2.32億元、0.04億元C.2.36億元、0元D.2億元、0.36億元【答案】B215、股權投資基金常用的估值方法為（）。A.相對估值法和成本法B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、相對估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法D.清算價值法和成本法【答案】C216、在計劃制訂與團隊組建階段，股權投資基金應準備一份盡職調(diào)查清單。關于盡職調(diào)查清單的作用，說法不正確的是（）。A.劃定盡職調(diào)查范圍和重點，使盡職調(diào)查及編寫調(diào)查報告工作有序進行B.給目標公司準備與協(xié)調(diào)的時間C.提高進場后的工作效率D.促進投資循環(huán)，保持資金流動性【答案】D217、對于合伙企業(yè)的稅收制度，下列說法中，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅B.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅C.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅D.合伙企業(yè)未分配利潤的，其合伙人可暫不計算繳納所得稅【答案】D218、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D219、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務時，對運營基本設施的要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A220、（2020年真題）關于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯誤的是（）A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會影響到投資協(xié)議C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一D.盡管投資框架協(xié)議已有相關約定，投資協(xié)議中對應的條款可能因投融資雙方的談判能力而進行調(diào)整【答案】B221、（2017年真題）股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金募集業(yè)務，可以從事（）。A.公開推介或者變相公開推介B.使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭C.允許本機構雇傭的人員進行特定對象私募基金推介D.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字【答案】C222、下列選項中，不屬于回購退出的是（）A.另一股權投資基金購買股權投資基金持有的股份（股權）B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權投資基金持有的股份（股權）C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權投資基金持有的股份（股權）D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權投資基金持有的股份（股權）【答案】A223、（2017年真題）商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由（）核準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構與國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C224、基金募集過程中，募集機構應當（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D225、在我國私募股權投資基金常用的估值方法為（）和（）A.相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.相對估值法、成本法D.清算價值法、成本法【答案】A226、下列對財務報告及相關財務資料描述錯誤的一項是（）A.對于資產(chǎn)負債表，重點核查公司貨幣資金、應收款項、壞賬計提、存貨周轉(zhuǎn)、對外投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)等資產(chǎn)項目的真實性。B.對于利潤表，重點核查收人確認、銷售成本、期間費用核算的規(guī)范性C.對于現(xiàn)金流量表，重點核查經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量及其變動情況，判斷公司資產(chǎn)流動性、盈利能力及償債能力D.對于納入合并報表范圍的重要控股子公司的財務狀況，應同樣履行充分的審慎核查程序；對于公司披露的參股子公司，應獲取最近兩年的財務報告及審計報告【答案】D227、私募股權投資基金一般是從事（）公司股權投資的基金。A.上市B.新興C.非上市D.成熟【答案】C228、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關注的管理事項有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B229、私募基金的管理人應具備至少（）名高級管理人員，其中應當包括（）名負責合規(guī)風控的高級管理人員。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A230、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，申請境外直接上市企業(yè)凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣，過去一年稅后利潤不少于（）元人民幣。A.2億；3000萬B.4億；3000萬C.4億；6000萬D.2億；6000萬【答案】C231、基金管理人內(nèi)部控制構成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）A.組識結構B.員工道德素質(zhì)C.內(nèi)控文化D.風險控制【答案】D232、股權投資基金發(fā)展的里程碑是（）美國《小企業(yè)投資法》的頒布。A.1946年B.1958年C.1973年D.1976年【答案】B233、（）是自律要求最高的行業(yè)之一，自律組織在股權投資基金行業(yè)的發(fā)展中，起著舉足輕重的作用。A.股權投資基金行業(yè)B.公募投資基金行業(yè)C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.股票投資基金【答案】A234、通過反攤薄條款進行保護的方式通常有（）A.協(xié)商價值法B.完全棘輪和加權平均C.相對成本法D.以上都不是【答案】B235、（2020年真題）關于競業(yè)禁止條款，以下表述錯誤的是（）A.競業(yè)禁止條款的目的是保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益B.在實踐中，目標公司的創(chuàng)始人股東、高級管理人員以及其他關鍵人員通常需要簽署競業(yè)禁止協(xié)議C.我國《公司法》明確規(guī)定，未經(jīng)董事會同意，公司董事和高級管理人員不得自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務D.競業(yè)禁止主要包括法定競業(yè)禁止和約定競業(yè)禁止兩種形式【答案】C236、下列關于股權投資基金登記備案的說法中，正確的是（）。A.無基金管理經(jīng)驗的股權投資基金管理機構不得申請基金管理人登記B.股權投資基金管理機構應當履行登記手續(xù)，否則不得從事股權投資基金管理業(yè)務活動C.境外注冊設立的股權投資基金管理機構也應履行中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案手續(xù)D.從某大型基金管理公司辭職的高管，可申請登記為股權投資基金管理人【答案】B237、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔保說法正確的是（）。A.是指政府引導基金對經(jīng)營良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力。B.是指政府引導基金對競爭力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過股權融資增強投資能力。C.是指政府引導基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力。D.是指政府引導基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過股權融資增強投資能力?！敬鸢浮緾238、募集機構應當履行說明義務、反洗錢等相關義務，應承擔（）相關責任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D239、（2017年真題）基金管理人向投資者介紹股權投資基金的基礎知識，普及股權投資的相關法律常識，重點應提示（）。A.股權投資基金的收益B.股權投資基金管理人的歷史業(yè)績C.股權投資基金的擬投資項目D.股權投資基金的投資風險【答案】D240、作為盡職調(diào)查的作用之一，投資決策輔助的內(nèi)容不包括（）。A.投資協(xié)議談判策略B.投資后管理的重點C.評估項目退出的方式和可行性D.投資利潤分配方式【答案】D241、（）是企業(yè)經(jīng)營管理的結果和具體呈現(xiàn)。A.經(jīng)營指標B.管理指標C.財務指標D.法律指標【答案】C242、關于創(chuàng)業(yè)投資的相關概念，表述錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務和房地產(chǎn)業(yè)務，但是購買自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準股權方式對未上市企遐行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要耐股權轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A243、下列關于成本法的說法中，正確的是（）。A.成本法作為一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值存在必然聯(lián)系B.成本法是較為常用的股權投資基金估值方法C.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值D.要評估標的公司的真正價值，無需對資產(chǎn)負債表的各個項目進行調(diào)整【答案】C244、(2017年)假設某股權投資基金已投資三個股權項目A、B、C，A項目當前項目價值為2億元，B項目當前項目價值為3億元，C項目當前項目價值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額2000萬元。則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.4.8億元B.6.3億元C.7億元D.6.8億元【答案】D245、下列情況在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請的是（）A.基金管理人按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單C.已登記的基金管理人按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告D.已登記的基金管理人有民間融資情況【答案】B246、股權投資基金管理人內(nèi)部控制應當遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.獨立性原則C.安全性原則D.成本效益原則【答案】C247、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)