江西證券筆試題庫及答案

江西證券筆試題庫及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共20題）

1.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

2.下列關(guān)于股票交易的說法，正確的是：

A.股票交易必須在證券交易所進(jìn)行

B.股票交易可以采用電子交易方式

C.股票交易必須通過證券公司進(jìn)行

D.股票交易的時間為每周一至周五

3.以下哪些屬于債券？

A.國債

B.企業(yè)債

C.金融債

D.公司債

4.以下關(guān)于基金的說法，正確的是：

A.基金是一種集合投資方式

B.基金的投資風(fēng)險較低

C.基金的投資收益較高

D.基金的投資門檻較高

5.以下哪些屬于金融衍生品？

A.期權(quán)

B.期貨

C.遠(yuǎn)期合約

D.現(xiàn)貨

6.以下關(guān)于投資組合的說法，正確的是：

A.投資組合可以分散風(fēng)險

B.投資組合可以提高投資收益

C.投資組合可以降低投資風(fēng)險

D.投資組合可以增加投資門檻

7.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的說法，正確的是：

A.證券市場監(jiān)管有利于維護(hù)投資者利益

B.證券市場監(jiān)管有利于維護(hù)市場秩序

C.證券市場監(jiān)管有利于促進(jìn)證券市場健康發(fā)展

D.證券市場監(jiān)管有利于提高證券公司競爭力

8.以下關(guān)于證券交易規(guī)則的說法，正確的是：

A.證券交易規(guī)則是證券市場的基石

B.證券交易規(guī)則有利于維護(hù)市場公平

C.證券交易規(guī)則有利于提高市場效率

D.證券交易規(guī)則有利于降低市場風(fēng)險

9.以下關(guān)于證券公司治理的說法，正確的是：

A.證券公司治理有利于提高公司競爭力

B.證券公司治理有利于維護(hù)投資者利益

C.證券公司治理有利于防范金融風(fēng)險

D.證券公司治理有利于提高公司業(yè)績

10.以下關(guān)于證券市場風(fēng)險的說法，正確的是：

A.證券市場風(fēng)險包括系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險

B.證券市場風(fēng)險可以通過分散投資降低

C.證券市場風(fēng)險可以通過市場調(diào)節(jié)消除

D.證券市場風(fēng)險可以通過政府干預(yù)降低

11.以下關(guān)于證券投資分析的說法，正確的是：

A.證券投資分析有助于投資者了解市場趨勢

B.證券投資分析有助于投資者選擇投資標(biāo)的

C.證券投資分析有助于投資者制定投資策略

D.證券投資分析有助于投資者降低投資風(fēng)險

12.以下關(guān)于證券投資策略的說法，正確的是：

A.證券投資策略包括股票投資策略、債券投資策略和基金投資策略

B.證券投資策略有助于投資者實現(xiàn)投資目標(biāo)

C.證券投資策略有助于投資者降低投資風(fēng)險

D.證券投資策略有助于投資者提高投資收益

13.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的說法，正確的是：

A.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新有助于提高公司競爭力

B.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新有助于滿足投資者需求

C.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新有助于促進(jìn)證券市場發(fā)展

D.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新有助于降低市場風(fēng)險

14.以下關(guān)于證券公司風(fēng)險管理的說法，正確的是：

A.證券公司風(fēng)險管理有助于防范金融風(fēng)險

B.證券公司風(fēng)險管理有助于提高公司業(yè)績

C.證券公司風(fēng)險管理有助于維護(hù)投資者利益

D.證券公司風(fēng)險管理有助于促進(jìn)證券市場健康發(fā)展

15.以下關(guān)于證券市場法律法規(guī)的說法，正確的是：

A.證券市場法律法規(guī)是證券市場的基石

B.證券市場法律法規(guī)有利于維護(hù)市場秩序

C.證券市場法律法規(guī)有利于提高市場效率

D.證券市場法律法規(guī)有利于降低市場風(fēng)險

16.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法，正確的是：

A.證券公司內(nèi)部控制有助于防范金融風(fēng)險

B.證券公司內(nèi)部控制有助于提高公司業(yè)績

C.證券公司內(nèi)部控制有助于維護(hù)投資者利益

D.證券公司內(nèi)部控制有助于促進(jìn)證券市場健康發(fā)展

17.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的說法，正確的是：

A.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新有助于提高公司競爭力

B.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新有助于滿足投資者需求

C.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新有助于促進(jìn)證券市場發(fā)展

D.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新有助于降低市場風(fēng)險

18.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的說法，正確的是：

A.證券市場監(jiān)管有利于維護(hù)投資者利益

B.證券市場監(jiān)管有利于維護(hù)市場秩序

C.證券市場監(jiān)管有利于促進(jìn)證券市場健康發(fā)展

D.證券市場監(jiān)管有利于提高證券公司競爭力

19.以下關(guān)于證券公司治理的說法，正確的是：

A.證券公司治理有利于提高公司競爭力

B.證券公司治理有利于維護(hù)投資者利益

C.證券公司治理有利于防范金融風(fēng)險

D.證券公司治理有利于提高公司業(yè)績

20.以下關(guān)于證券市場風(fēng)險的說法，正確的是：

A.證券市場風(fēng)險包括系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險

B.證券市場風(fēng)險可以通過分散投資降低

C.證券市場風(fēng)險可以通過市場調(diào)節(jié)消除

D.證券市場風(fēng)險可以通過政府干預(yù)降低

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的注冊資本必須達(dá)到國家規(guī)定的最低限額。（）

2.證券交易所以公開、公平、公正為原則，實行自律性管理。（）

3.任何單位和個人不得非法開設(shè)證券交易場所。（）

4.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。（）

5.證券公司可以同時從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)。（）

6.投資者買賣的證券必須是依法公開發(fā)行的證券。（）

7.證券公司應(yīng)當(dāng)對投資者的交易行為進(jìn)行監(jiān)督，防止內(nèi)幕交易和操縱市場行為。（）

8.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得從事與其所任職務(wù)有利益沖突的證券交易活動。（）

9.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動有權(quán)進(jìn)行檢查、調(diào)查和處罰。（）

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，保障客戶資產(chǎn)的安全。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場監(jiān)管的必要性。

2.簡述證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括哪些。

3.簡述投資者在證券市場中應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則。

4.簡述證券交易的基本流程。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的重要作用及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極影響。

2.論述在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，如何加強證券市場監(jiān)管，防范和化解金融風(fēng)險。

試卷答案如下：

一、多項選擇題答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABD

5.ABCD

6.ABC

7.ABC

8.ABC

9.ABC

10.ABC

11.ABC

12.ABC

13.ABC

14.ABC

15.ABC

16.ABC

17.ABC

18.ABC

19.ABC

20.ABC

二、判斷題答案：

1.正確

2.正確

3.正確

4.正確

5.錯誤

6.正確

7.正確

8.正確

9.正確

10.正確

三、簡答題答案：

1.證券市場監(jiān)管的必要性包括：維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展、防范金融風(fēng)險等。

2.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險管理、合規(guī)管理、財務(wù)管理、信息技術(shù)管理、人力資源管理等。

3.投資者在證券市場中應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括：誠信原則、公平原則、公正原則、透明原則、謹(jǐn)慎原則等。

4.證券交易的基本流程包括：開戶、委托、成交、交割、過戶等環(huán)節(jié)。

四、