工程監(jiān)理公司作業(yè)指導(dǎo)書

陜西省古都工程監(jiān)理公司

作業(yè)指導(dǎo)書

(符合G5^?l9001-2000-IS09001:2000)

現(xiàn)行版本：A

2008年3月18日發(fā)布2008年4月1日實施

公司地址：西安市蓮湖路灑金橋108號電話：(029)87346120

郵政編碼：710002傳真：(029)87278870

目錄

1《公司質(zhì)量目標(biāo)分解及崗位職責(zé)》（Q>^m）i）...................1

2《公司文明辦公公約》.............................6

3《監(jiān)理人員聘用辦法》（CM>03）.............................7

4《基礎(chǔ)設(shè)施采購與管理辦法》（0>^>04）.......................9

5《監(jiān)理數(shù)據(jù)管理辦法》（G>^M5）............................13

6《工程監(jiān)理文件整理歸檔辦法》（（MX）0....................17

7《質(zhì)量體系執(zhí)行程度及獎罰規(guī)定》（CMX）7）..................22

8《監(jiān)理規(guī)劃編制指導(dǎo)書》（0^X）8）..........................23

9《監(jiān)理日志填寫指導(dǎo)書》（（MX）為............................29

10《監(jiān)理月、季、年報編制指導(dǎo)書》（Q>^IA1Q）..................32

H《工程質(zhì)量評估報告》編寫作業(yè)指導(dǎo)書（Q^IAll）.............37

12《監(jiān)理工作總結(jié)編制指導(dǎo)書》.......................48

13《施工測量成果復(fù)核制度》（Q>^IA13）........................51

14《施工組織設(shè)計審核制度》（（MA14........................53

15《開工報告審批、工程暫停及復(fù)工管理制度》（CMA15）........55

16《工地會議制度》................................59

17《變更設(shè)計審核制度》（G^IAIT）............................61

18《旁站監(jiān)理制度》（CMM8................................64

19《檢驗批、分項、分部工程檢查驗收制度》（O^IAig..........71

20《隱蔽工程檢查驗收制度》（Q>^I>2Q）........................73

21《工程竣工驗收制度》............................74

22《索賠處理辦法》................................76

23《工程質(zhì)量事故處理辦法》（Q>^I>23）........................85

24《項目監(jiān)理部（處）規(guī)范監(jiān)理達標(biāo)考核辦法》（81>24........87

公司質(zhì)量目標(biāo)分解及崗位職責(zé)

(QD^D-01)

1質(zhì)量目標(biāo)

1.1公司質(zhì)量目標(biāo)；

合同履約率10(^

有理投訴率為零；

監(jiān)理責(zé)任事故年生次數(shù)為零；

委托人滿意率為85"以上。

1.2質(zhì)量目標(biāo)分解

1.2.1工程部質(zhì)量目標(biāo)

對項目監(jiān)理部、項目總監(jiān)年考核評價不少于2次；

處理不合格服務(wù)項目10期

1.2.2辦公室質(zhì)量目標(biāo)

上崗人員培訓(xùn)率8C%

1.2.3經(jīng)營部質(zhì)量目標(biāo)

招標(biāo)文件、監(jiān)理合同、顧客滿意度評審率10C%

1.2.4項目監(jiān)理部質(zhì)量目標(biāo)

落實糾正預(yù)防措施85%

總監(jiān)對監(jiān)理人員考核評價9期

質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)率95%工期目標(biāo)實現(xiàn)率8儂控制投資目標(biāo)實現(xiàn)率

8(%

2崗位職責(zé)

2.1工程部部長：

A在主管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)本部門的各項工作；

B組織編制《監(jiān)理大綱》，參與工程監(jiān)理投標(biāo)及合同簽定；

C根據(jù)《監(jiān)理人員聘用辦法》向總經(jīng)理提報項目總監(jiān)提人選并與項

目總監(jiān)協(xié)商推薦項目監(jiān)理部的監(jiān)理人員；

D審核《監(jiān)理規(guī)劃凡批準(zhǔn)二等及以下工程的《監(jiān)理規(guī)劃》；

E申報工程部的采購計劃，審核項目監(jiān)理部的采購計劃；

F每年組織2次對各項目總監(jiān)的考核評價，填寫考核評價表上報公

司；審核監(jiān)理項目監(jiān)理部上報的考勤及《監(jiān)理人員考核評價表》；檢查項

目監(jiān)理部的監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量，并驗證項目總證的檢查效果。

G驗證不合格服務(wù)的處置結(jié)果；

H審核《監(jiān)理工作總結(jié)》；

I組織評審監(jiān)理決策失誤或失職而引起的工程質(zhì)量事故或委托人

的意見和建議；

J執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》驗證糾正、預(yù)防措施的結(jié)果和

效果，將采取的措施情況報管理評審；

K組織回訪，受理委托人意見和建議；

L持續(xù)改進監(jiān)理工作，不斷提高監(jiān)理服務(wù)水平；

M參加管理評審會議，執(zhí)行管理評審決議。

2.2工程部副部長職責(zé)

A在部長領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助部長做好工程部的管理工作；

B協(xié)助部長做好對各項目監(jiān)理部的管理工作，定期到各項目監(jiān)理進

行檢查、指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問題及時處理并上報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；

C協(xié)助組織編寫《監(jiān)理大綱》，參與項目監(jiān)理部投標(biāo)及合同評審；

D負(fù)責(zé)組織對工程部分管的各項程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書的編制、修

訂；

E組織監(jiān)理人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)；

F完成部長臨時交辦的各項工作。

2.3項目總監(jiān)理工程師（項目總監(jiān)）職責(zé):

2.3.1主持項目監(jiān)理部的工作職責(zé)

2

A根據(jù)《監(jiān)理人員聘用辦法》與工程部協(xié)商推薦監(jiān)理人員，確定項

目監(jiān)理部機構(gòu)、人員、分工和崗位責(zé)任；

B根據(jù)《項目監(jiān)理部管理辦法》對項目監(jiān)理部的日常工作、成本控

制，監(jiān)理人員、財務(wù)人員等進行管理，主持監(jiān)理會議、簽發(fā)項目監(jiān)理部

的文件和指令；

C監(jiān)督和檢查監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工作項目進展情況進行人員調(diào)

配，對不稱職的人員提出調(diào)換，負(fù)責(zé)按《項目監(jiān)理部管理辦法》的有關(guān)

規(guī)定每月對監(jiān)理人員考核評價一次，填寫《考核評價表》上報公司；

D組織監(jiān)理人員學(xué)習(xí)《監(jiān)理規(guī)則》、《監(jiān)理實施細(xì)則》等，建立項目

監(jiān)理部工作制度；

E審批《監(jiān)理實施細(xì)則》；

F組織編寫監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告、項目監(jiān)理工

作總結(jié)；

G主持整理工程項目的監(jiān)理資料；

H填寫或指定人填寫《監(jiān)理日志》，并不定期檢查其符合性；

I組織編寫《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》；

J組織對監(jiān)理產(chǎn)品的標(biāo)識和可追溯性的控制、管理；

K組織本站監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量檢查，對不合格服務(wù)評審處置和驗證；

L組織對檢驗、檢測和試驗設(shè)備的日常保養(yǎng)、檢查標(biāo)識狀態(tài)。

2.3.2監(jiān)理過程涉及委托人的工作職責(zé)

A組織監(jiān)理人員熟悉設(shè)計文件，提出修改意見報委托人；

B參加并協(xié)助委托人主持技術(shù)交底、圖紙會審會議交形成紀(jì)要；

C主持編寫《監(jiān)理規(guī)劃》，經(jīng)總工批準(zhǔn)后報委托人；

D參加并協(xié)助委托人主持第一次工地例會并形成紀(jì)要；

E參加由委托人組織的竣工驗收，并會同驗收各方簽署竣工驗收報

口?

3

F負(fù)責(zé)根據(jù)委托監(jiān)理合同的約定計取監(jiān)理服務(wù)費；

(1)監(jiān)理服務(wù)過程中，按合同約定的時間、額度等，到委托人方

辦理應(yīng)收監(jiān)理服務(wù)費用的手續(xù)或憑證，并將委托人的簽單及時報送公司

財務(wù)室；

(2)委托人因故未能按合同約定支付監(jiān)理服務(wù)費時，項目總監(jiān)負(fù)

責(zé)提請或督促委托人執(zhí)行合同，及時支付；

(3)監(jiān)理服務(wù)結(jié)束時，負(fù)責(zé)與委托人結(jié)算監(jiān)理服務(wù)費用并負(fù)責(zé)收

回。

2.3.3監(jiān)理過程涉及承包人的工作職責(zé)：

A審查分包單位的資質(zhì)并提出意見；

B審查承包人提交的開工報告、施工組織設(shè)計、技術(shù)方案、進度

計劃；

C審核簽署承包人的申請、支付證書和竣工結(jié)算；

D主持或參加工程質(zhì)量事故的調(diào)查；

E組織測量復(fù)核驗收；

F審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料；審查承包

人的竣工資料，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，組織

竣工初驗。

2.3.4其它方面的工作職責(zé)

A參加管理評審會議，提供管理評審計劃規(guī)定的輸入資料；

B審查和處理工程變更；

C主持工地例會；

D調(diào)解委托人、承包人間的合同爭議、處理索賠、審批工程臨時

延期和最終延期。

2.4辦公室主任

A在公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)本部門主管的質(zhì)

4

量體系程序及財務(wù)、勞資、計價、后勤等項工作的管理、控制和服務(wù)；

B主持編制質(zhì)量體系文件，并負(fù)責(zé)分工程式文件的修改及完善；

C組織內(nèi)部審核管理評審，執(zhí)行管理評審決定；

D負(fù)責(zé)對從事與質(zhì)量有關(guān)的管理、執(zhí)行和驗證人員的培訓(xùn)工作；

E主持編制監(jiān)理工程投標(biāo)書中報價、資信、實力等商務(wù)標(biāo)部分，

負(fù)責(zé)組織工程監(jiān)理投標(biāo)、合同評審及簽訂委托監(jiān)理合同；

F對本部門的質(zhì)量體系運行狀況進行檢查、考核和評價，發(fā)現(xiàn)不

合格項及時采取糾正措施；

G負(fù)責(zé)采購管理及資源配置；

H負(fù)責(zé)職工生活，汽車的管理和調(diào)派，組織公益活動。

2.5經(jīng)營部部長

A熟悉并嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律和公司各項規(guī)章制度。

B負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理各《監(jiān)理合同》履行過程中與甲方糾紛。

C編制年度經(jīng)營目標(biāo)和計劃，報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

D負(fù)責(zé)概預(yù)算編制、工程決算審核及招投標(biāo)代理活動。

E負(fù)責(zé)督促各監(jiān)理部按期回收監(jiān)理費。

F會同工程部確定人員進場計劃和方案。

G負(fù)責(zé)處理建設(shè)單位意見和建議，并做好經(jīng)營活動中各種接待工

作。

H搜集與監(jiān)理有關(guān)的信息，招攬監(jiān)理工程業(yè)務(wù)。

5

公司文明辦公公約

(QD^D-02)

為提高公司整體企業(yè)形象，逐步創(chuàng)建“自律、自強、團結(jié)、奮斗”

的精神風(fēng)貌，特制定文明辦公公約。

1、遵守勞動紀(jì)律，上班不遲到不早退，外出必須向主管領(lǐng)導(dǎo)請示。

2上班衣著整潔，佩戴崗位胸牌，上工地時必須戴安全帽。

又手機隨身帶，不得借給他人使用。

4文明辦公，禮貌待客，辦公區(qū)內(nèi)不得大聲喧嘩，辦公區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁

吸煙，吸煙時可到洽談室或離開辦公區(qū)。

工工作期間不得上網(wǎng)打游戲，不得利用辦公室電話聊天、查股票

信息等與工作無關(guān)的電話。

&集體辦公室執(zhí)行衛(wèi)生值周制度。

7.個人辦公桌隨時保持整潔，室內(nèi)不準(zhǔn)亂放雜物。

&自覺保持辦公樓內(nèi)清潔衛(wèi)生、不準(zhǔn)隨地吐痰、亂扔紙屑。

女辦公用品歸類放置，方便存取。

ia公司職員互相幫助、互相支持，既分工明確，又聯(lián)勞協(xié)作。

11、加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，努力提高工作水平。

6

監(jiān)理人員聘用辦法

(QD^D-03)

1公司承攬的監(jiān)理項目均設(shè)項目監(jiān)理部，項目監(jiān)理部是公司的基本生產(chǎn)

單位，應(yīng)根據(jù)監(jiān)理項目的具體情況設(shè)項目總監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表、專

業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員和其它輔助人員。

2項目總監(jiān)采取競爭上崗的方法，擇優(yōu)選擇，由公司總經(jīng)理任命。

3專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員根據(jù)雙向選擇、擇優(yōu)組合的原則，由項目總

監(jiān)與工程部協(xié)商后推薦，公司常務(wù)副總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4監(jiān)理人員的聘用條件

4.1任職資格

4.L1總監(jiān)理工程師必須具有中級以上技術(shù)職稱注冊監(jiān)理工程師擔(dān)任。

4.1.2專業(yè)監(jiān)理工程師

專業(yè)監(jiān)理工程師必須具有相應(yīng)專業(yè)中級以上技術(shù)職稱且具有監(jiān)理

工程師資格證書的條件。

4.1.3監(jiān)理員

監(jiān)理員必須具有相應(yīng)專業(yè)初級以上技術(shù)職稱且具有監(jiān)理工程師資格

證書的條件。

4.2任職的能力要求

4.2.1專業(yè)監(jiān)理工程師及監(jiān)理員應(yīng)符合《項目監(jiān)理部管理辦法》中有關(guān)

要求。

4.2.2項目總監(jiān)除符合《項目監(jiān)理部管理辦法》中有關(guān)規(guī)定外還應(yīng)符合

下列要求。

A項目總監(jiān)必須加強對項目監(jiān)理部的管理，調(diào)動監(jiān)理人員的積極

7

性，勤奮、謹(jǐn)慎地工作，保證監(jiān)理工作目標(biāo)的實現(xiàn)，全面履行委托監(jiān)理

合同，防止出現(xiàn)監(jiān)理人員違規(guī)、違紀(jì)事件。

B項目總監(jiān)應(yīng)按《項目監(jiān)理部管理辦法》的有關(guān)要求，加強項目

監(jiān)理部的成本控制和財務(wù)管理，嚴(yán)格控制項目監(jiān)理部的成本支出。

C項目總監(jiān)應(yīng)根據(jù)《項目監(jiān)理部管理辦法》的要求及時對監(jiān)理人

員的工作進行評價，并及時上報有關(guān)資料。

D項目總監(jiān)要具有一定的包容和協(xié)調(diào)能力，善于聽取不同意見吸

納正確意見，積極做好項目監(jiān)理部及承包單位各專業(yè)的協(xié)調(diào)工作，保證

監(jiān)理的項目正常有序地進行。

5考核

5.1項目總監(jiān)對本項目監(jiān)理部的專業(yè)監(jiān)理工程師及監(jiān)理員按《項目監(jiān)理

部管理辦法》中有關(guān)規(guī)定，每月進行一次考核評價并填寫考核評價表，

上報公司。

5.2工程部每半年對項目監(jiān)理部進行一次考核評價并填寫考核評價表上

報公司。項目總監(jiān)除符合《項目監(jiān)理部管理辦法》中有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)

符合4.2條的要求。

8

基礎(chǔ)設(shè)施采購與管理辦法

(QD^D-04)

1基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)施分類

A類：現(xiàn)行的法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范、規(guī)定及其更改等技術(shù)文件，包括

監(jiān)理專業(yè)軟件；

B類：檢驗、測量和試驗設(shè)備；

C類：超過2000元的交通工具、計算機、辦公設(shè)施等；

2適用范圍

基礎(chǔ)設(shè)施的采購與管理按公司有關(guān)項目監(jiān)理部的管理辦法執(zhí)行外，

對A類和B類還要按本辦法執(zhí)行，對D類由項目總監(jiān)按投標(biāo)書的承諾，

能夠保證辦公場所獨立，生活自理。

3采購過程

3.1根據(jù)辦公需求、投標(biāo)承諾、監(jiān)理合同、法規(guī)規(guī)章及等要求，由使用

部門考慮經(jīng)濟適用、技術(shù)先進等因素提出采購要求，使用斕出部門填寫

《采購申請表》(I.4TH),工程部要復(fù)核采購需求的符合性、時效性、

實用性、副總經(jīng)理審核，總經(jīng)理進行決策審批。

3.2公司駐地由辦公室負(fù)責(zé)實施采購。異地自行采購要求的，經(jīng)審批后,

可異地采購。

4采購信息

41對擬采購的A類實行動態(tài)信息管理：辦公室和工程部應(yīng)建立長期供

方的各種信息渠道、收集來文的相關(guān)信息；項目監(jiān)理部應(yīng)搜集關(guān)于本站

監(jiān)理工作的技術(shù)文件的需求及變動，并向辦公室提供信息，辦公室應(yīng)及

時向總經(jīng)理提供動態(tài)信息。

4.2對擬采購的B類設(shè)施信息，必要時要求供方提供其質(zhì)量管理體系。

5采購驗證

9

采購實施后將《采購申請表》（於7.4-01）、《測量設(shè)備臺帳》

（I4T）2）交辦公室，由辦公室負(fù)責(zé)采購設(shè)施的評價、驗證（R~7.4T）3）、

（R7.4T）4。對A類要驗證其符合采購要求，B類要驗證其合格檢定證

書、產(chǎn)品合格證。

6A類技術(shù)文件管理

6.1辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理，執(zhí)行《文件控制程序》（8CM.2.3）0

62異地自行采購的，采購書目報辦公室，執(zhí)行該程序文件借閱的規(guī)定。

7B類測量設(shè)備管理

7.1辦公室采購的，辦公室統(tǒng)一保管，建立《檢測設(shè)備臺帳》（出7.4-^）2）,

實行借用管理；項目監(jiān)理部按程序文件要求自行采購的由項目監(jiān)理部報

辦公室，由辦公室統(tǒng)一建帳，項目監(jiān)理部按借用。

7.2保管部門應(yīng)保證檢測設(shè)備借用械用前在規(guī)定和檢定周期內(nèi)，并保存

合格檢定證書。對測量成果不起關(guān)鍵作用的檢測工具（例如小卷尺等一

些不必掌握精度的工具）勿需檢定。

7.3保管單位應(yīng)保證測量設(shè)備存放有適宜的環(huán)境。

7.4不能達到檢測精度時，保管部門應(yīng)做好標(biāo)識，需報廢的檢測設(shè)備，

經(jīng)批準(zhǔn)后，執(zhí)行財務(wù)有關(guān)制度。

7.5使用測量設(shè)備復(fù)核施工測量成果時，執(zhí)行《施工測量成果復(fù)核制度》

10

采購申請表

（R-7.4-01）

編目：頁碼：/

規(guī)格型號/估算

序號設(shè)備承件名稱數(shù)量用途及說明

文件編號價格

（表格不夠時,可另加附

頁）

申請理由：

口辦公室采購口自行采購負(fù)責(zé)人：年月日

審查：

□符合性口時效性負(fù)責(zé)人年月日

審核：

負(fù)責(zé)人：年月日

審批：

負(fù)責(zé)人年月日

■

□符合要求□合格證書（后附）驗證人：年月日

11

測量設(shè)備臺帳

(R-7.4-02)

編目：第頁

序

設(shè)備購置備

注

號設(shè)備名稱規(guī)格型號檢定日期

編號日期

12

物資供方評價表

(R-7.4-03)

編制部門：辦公室記錄編號：001

供方名稱

物資名稱規(guī)格/型號

評價方式評價時間

評價地點組織人

參加人員

評

價

過

程

描

述

評

價口項條件能夠滿足要求，同意作為合格供方。

結(jié)

論口無法滿足要求，不能作為合格供方。原因如下：_______________________

O

部門人員

會簽

批準(zhǔn)時間年月日

13

合格物資供方名冊

(R-7.4-04)

編制部門：

發(fā)布時間：年月日記錄編號:

序號合格供方名稱物資名稱及規(guī)格、型號通過評價時間

編制批準(zhǔn)

時間年月日時間年月日

14

監(jiān)理資料管理辦法

（GD^D-05）

為規(guī)范項目監(jiān)理部監(jiān)理管理，確保監(jiān)理數(shù)據(jù)管理有序，提高監(jiān)理質(zhì)

量，對監(jiān)理過程中形成的監(jiān)理資料按本辦法收集、整理。

1項目監(jiān)理部成立后，為了便于日常管理、檢索，監(jiān)理人員應(yīng)將監(jiān)理資

料進行分類管理，分類管理方法可根據(jù)需要自行規(guī)定或按如下規(guī)定執(zhí)行0

1.1合同類

施工合同；委托監(jiān)理合同；分包單位資格報審表及分包相關(guān)資料；

與工程建設(shè)有關(guān)的其它合同文件。

L2監(jiān)理工作日志類

監(jiān)理日志簿；監(jiān)理文件；監(jiān)理規(guī)劃；監(jiān)理實施細(xì)則；監(jiān)理公司營業(yè)

執(zhí)照、資質(zhì)等級證書（副本復(fù)印件）；監(jiān)理工程師上崗證等；總監(jiān)授權(quán)書;

見證單位及見證人員授權(quán)書；關(guān)于更換監(jiān)理工程師的通知；監(jiān)理公司其

它文件。

1.3監(jiān)理通知及月（季、年）報類

監(jiān)理工程師通知單；監(jiān)理工程師通知回復(fù)單；監(jiān)理工作聯(lián)系單。監(jiān)

理月（季、年）報。

1.4進度控制

施工組織設(shè)計（方案）報審表及施工組織設(shè)計（方案）。工程進度

計劃（含周、月計劃）；工程監(jiān)理延期申請表；工程最終延期申請表；工

程暫令；工程開工血工報審。

1.5質(zhì)量控制

1.5.1質(zhì)量控制（驗收資料）

A檢驗批報驗資料；

B分項工程報驗資料；

C分部工程報驗資料；

15

D單位工程有關(guān)資料。

1.5.2質(zhì)量控制（隱蔽工程驗收資料）；

A隱蔽工程報驗申請表及建筑物測理定位放線（復(fù)核）記錄。

B基槽（坑）開挖驗槽記錄。

C隱蔽工程報驗申請表及檢驗批、分項工程質(zhì)量驗收記錄、技術(shù)復(fù)

核單。

D其它隱蔽工程質(zhì)量驗收記錄。

E旁站監(jiān)理記錄表。

1.5.3質(zhì)量控制（材料報驗）；

A工程材料用配件股備報審表質(zhì)量證明文件。

1.5.4質(zhì)量控制（見證取樣及試驗檢驗報告）；

A見證取樣單。

B施工單位試驗資質(zhì)、試驗設(shè)備計量檢定證明、試驗人員資格證書。

C試驗（檢驗）報告。

D質(zhì)量缺陷與事故處理文件。

E當(dāng)?shù)刭|(zhì)監(jiān)《建設(shè)、監(jiān)理、勘測、設(shè)計、施工單位地基與基礎(chǔ)、主體

驗收意見表》。

F當(dāng)?shù)刭|(zhì)監(jiān)機構(gòu)對工程竣工驗收的有關(guān)資料。

1.6投資控制

工程款支付申請表及相關(guān)資料；工程計量單和工程款支付證書；索賠

文件資料；竣工結(jié)算審核意見。

1-7會議記錄類

會議記錄：收發(fā)文登記；往來函件。

1.8設(shè)計文件

勘察設(shè)計文件；工程變更設(shè)計（均粘貼在設(shè)計說明頁中）；圖紙會

審會議紀(jì)要；施工圖紙；變更設(shè)計圖紙等。

16

2對于監(jiān)理過程中由委托人或其它部門提供的文件、圖紙等資料要進

行收發(fā)登記、驗證、標(biāo)識。

2.1收發(fā)登記

收發(fā)文件、圖紙時要登記，可在分類資料盒內(nèi)放置目錄表（可自行

設(shè)計）進行登記。

2.2驗證

收到文件資料、圖紙時，需進行有效性驗證。如委托人提供的文件、

圖紙等產(chǎn)品檢驗證，不適用、無效或遺失時，應(yīng)將存在問題、總監(jiān)意見

及處理結(jié)果等內(nèi)容填寫《委托人提供產(chǎn)品不適用或遺失報告》。

2.3標(biāo)識

在對產(chǎn)品有效性驗證后，應(yīng)對其標(biāo)識，蓋“有效”印章，并注明標(biāo)

識、標(biāo)識日期。

分類管理資料盒也標(biāo)識，可在資料盒上標(biāo)明盒內(nèi)資料分類。

如有變更，應(yīng)在需要改部加蓋“作廢”印章。變更文件資料經(jīng)驗證

為有效后，作標(biāo)識并連同原件保存。施工圖紙的變更，加蓋“工程變更

標(biāo)識章”。

3監(jiān)理過程中形成的各類文件在使用后要及時歸還原位。

17

委托人提供產(chǎn)品不適用或遺失報告

(R-7.5-01)

編目：頁碼：/

委托人提供產(chǎn)品

產(chǎn)品編號收到時間年月日

存在問題：

記錄人：年月日

項目總監(jiān)意見：

總監(jiān)：年月日

處理

結(jié)果

記錄人：年月日

18

工程監(jiān)理文件整理歸檔辦法

（GD^D-06）

1目的

規(guī)范項目監(jiān)理部編制工程監(jiān)理文件（監(jiān)理過程中形成的文件）及歸檔

監(jiān)理竣工資料（按有關(guān)規(guī)定規(guī)范歸檔有保存價值的各種形式的歷史記錄）

內(nèi)容、方法和要求，做到有序可控，追溯有據(jù)。本辦法法統(tǒng)稱監(jiān)理文件

和監(jiān)理竣工資料為監(jiān)理資料。

2適用范圍

委托方對監(jiān)理資料整理和歸檔有書面特殊要求的，按委托方要求辦

法，除此之外：

2.1委托方對監(jiān)理資料的整理和歸檔無指定要求，但有需移交監(jiān)理資料

要求的。

2.2委托方對監(jiān)理資料的整理和歸檔無移交要求的。

3職責(zé)

3.1總工程師負(fù)責(zé)監(jiān)理竣工資料的移交和銷毀的審批。

3.2工程部負(fù)責(zé)本辦法的編制、修改和歸口管理。負(fù)責(zé)監(jiān)理竣工資料的

檢查、審核。

3.3辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)理竣工資料的接收、管理和銷毀。

3.4項目總監(jiān)負(fù)責(zé)組織監(jiān)理文件的編制和監(jiān)理竣工資料歸檔的管理。

3.5專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員參加監(jiān)理文件的編制、收集、管理和監(jiān)理

竣工資料的整理。

4監(jiān)理文件的編制和管理

4.1監(jiān)理文件的內(nèi)容必須完整、真實、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，符合《建設(shè)工程監(jiān)

19

理規(guī)范》（CB5031A200。的規(guī)定。

4.2監(jiān)理文件的份數(shù)確定

監(jiān)理文件資料應(yīng)按《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（3T5032衿00D的

規(guī)定內(nèi)容整理三份，兩份竣工資料交委托人（其中一份由建設(shè)單位交城

市建檔案館,），一份竣工資料交辦公室?？蓞⒖础侗O(jiān)理竣工資料歸檔范

圍和保管期限》（U7.5.乂）1）。

其它監(jiān)理文件無指定份數(shù)，不要求歸檔，隨工程完工可由項目監(jiān)

理部自行處理。

43在工程監(jiān)理過程中，按預(yù)定的份數(shù)編制監(jiān)理文件，注意收集有關(guān)歸

檔的施工文件，并按《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB5031A200Q）的或工程部

的規(guī)定放置于平時立卷盒內(nèi)，便于檢索和查閱。監(jiān)理文件要妥善保管，

防止散失和損壞。

5監(jiān)理竣工資料的歸檔的范圍

5.1歸檔范圍、排列順序和保存期限應(yīng)符合《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)

范》（WT5032A2001）附錄勺規(guī)定，可參看《監(jiān)理竣工資料歸檔范圍

和保管期限》（步7.5.7）1）。未執(zhí)行本規(guī)范的工程，組卷時允許以類似

的監(jiān)理文件和施工文件歸檔。如隱蔽工程記錄、工程質(zhì)量驗收記錄等。

5.2項目總監(jiān)認(rèn)為有必要歸入檔案的其它資料，如：項目監(jiān)理部與承包

人意見不一致但經(jīng)委托人同意放行的資料，對材料提出特殊要求的資料,

新材料、新技術(shù)、新工藝、新結(jié)構(gòu)的有關(guān)檢驗資料，有關(guān)電子文件和聲

像檔案等，都可列入歸檔交至辦公室的資料內(nèi)，合并稱為“其它資料”，

附在最后。

6監(jiān)理資料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

6.1監(jiān)理資料應(yīng)采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍(lán)黑墨水。不

得使用易褪色的書寫材料，如：紅色墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆、雙面復(fù)

寫紙、鉛筆等。

20

6.2交辦公室的監(jiān)理竣工資料按長期和短期分別組卷，以利交接、保管

和銷毀。

6.3交辦公室的監(jiān)理資料應(yīng)為原件。資料使用復(fù)印件時，加蓋復(fù)印紅色

印章。

6.4監(jiān)理資料文字材料應(yīng)為A1幅面，不足的應(yīng)進行粘/卜貼。

6.5封面、封底和卷內(nèi)目錄宜采用建設(shè)部統(tǒng)一印制的。監(jiān)理資料的整理標(biāo)

準(zhǔn)要符合《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（CW032卜200D立卷的規(guī)定。

7監(jiān)理竣工資料的交接、保管與銷毀

7.1填寫《工程監(jiān)理文件承料交接清單》，不同的交接雙方簽字、蓋章。

移交委托方的交接單交辦公室存盤，移交辦公室的交接單交工程部留存

考核。

7.2辦公室應(yīng)將監(jiān)理竣工資料按時間或類別妥善放置，保證資料存放的

適宜條件和有效合理的利用。電子文件以光盤形式保存。

7.3監(jiān)理檔案期限滿后，辦公室組織兩個以上造冊、簽名、經(jīng)總工程師

批準(zhǔn)后銷毀。

21

監(jiān)理竣工資料歸檔范圍和保管期限

（R-7.5.5-01）

編目：第1頁共2頁

序號歸檔文件建設(shè)單位辦公室城建檔案館

1監(jiān)理規(guī)劃A/短期A/

2監(jiān)理實施細(xì)則V7短期V7

3監(jiān)理月報V7短期

4監(jiān)理工作總結(jié)V7短期

監(jiān)理委托合同及合同變更（附工

5長期V7

程項目監(jiān)理機構(gòu)及負(fù)責(zé)人名單）

6質(zhì)量評估報告V長期V7

7監(jiān)理會議紀(jì)要V長期V7

8監(jiān)理工程師通知V7長期

9監(jiān)理工作聯(lián)系長期

10工程開工儂工報審表V7長期V7

11工程暫停令V7長期V7

12報驗申請表（不合格項目）V7長期V7

13質(zhì)量事故報告及處理意見V7長期V7

14工程款支付申請及審批V7長期

15竣工決算審核V7V7

22

第2頁共2頁

序號歸檔文件建設(shè)單位辦公室城建檔案館

16工程延期申請及審批長期V7

17費用索賠及審批長期

施工合同爭議、違約報告及

18V長期V

處理

19施工合同變更材料V長期V7

20分包單位資料材料V7

21供貨單位資料材料V7

22試驗單位資質(zhì)材料

23監(jiān)理日志長期

施工文件

建筑安裝工程土建部分質(zhì)量

24

驗收記錄

①檢驗批質(zhì)量驗收記錄長期

②分項工程質(zhì)量驗收記錄長期

③基礎(chǔ)、主體工程驗收記錄長期

④幕墻工程驗收記錄長期

分部（子分部）工程質(zhì)量驗收

⑤長期

記錄

建筑安裝工程室內(nèi)配套專業(yè)

25

部分質(zhì)量驗收記錄

①檢驗批質(zhì)量驗收記錄長期

②分項工程質(zhì)量驗收記錄長期

分部（子分部）工程質(zhì)量驗收

③長期

記錄

23

質(zhì)量體系執(zhí)行程度及獎罰規(guī)定

（GD^D-07）

1公司及項目監(jiān)理部必須對質(zhì)量體系執(zhí)行情況進行檢查，并將檢查結(jié)果

報辦公室，公司根據(jù)質(zhì)量體系執(zhí)行程度對有關(guān)部門和個人進行獎罰。

2檢查依據(jù)：檢查考核、評價依據(jù)公司發(fā)布的質(zhì)量體系文件。

3檢查的方式：

A項目總監(jiān)及隨時對監(jiān)理人員及執(zhí)行質(zhì)量體系的情況進行檢查，公司

的領(lǐng)導(dǎo)到項目監(jiān)理部檢查指導(dǎo)工作時，應(yīng)對項目監(jiān)理部執(zhí)行質(zhì)量體系的

情況進行檢查。

B項目總監(jiān)及各部領(lǐng)導(dǎo)每季組織一次對本項目監(jiān)理部、監(jiān)理人員及各

部工作人員執(zhí)行質(zhì)量體系情況的檢查。

C公司每半年組織一次對各項目監(jiān)理部執(zhí)行質(zhì)量體系情況的檢查。

D公司每年組織一次對工程部和工程部執(zhí)行質(zhì)量體系情況的檢查。

4認(rèn)證或復(fù)審?fù)ㄟ^時，附表外（復(fù)）審欄內(nèi)罰款按半額計算。

5內(nèi)審時，監(jiān)理部合計不合格項少于15個以及認(rèn)證或復(fù)審?fù)ㄟ^時，可視

檢審情況，由管理者代表確定獎勵標(biāo)準(zhǔn)額度，由總經(jīng)理批準(zhǔn)，對全員給

予一次性獎勵。重點獎勵與要素相關(guān)人員。

6日常隨機性的質(zhì)量運行情況的檢查以及內(nèi)審、外（復(fù)）審時發(fā)現(xiàn)的不

合格項，嚴(yán)重不合格項的扣罰辦法見附表《檢查質(zhì)量體系運行情況扣罰

辦法對照表》。

24

監(jiān)理規(guī)劃編制指導(dǎo)書

(GD^D-08)

1監(jiān)理規(guī)劃編制的依據(jù)

塊設(shè)工程的相關(guān)法律、法規(guī)及項目審批文件；

B與工程建設(shè)項目有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件、技術(shù)資料；

C監(jiān)理大綱、委托監(jiān)理合同文件以及建設(shè)工程項目相關(guān)的合同文件；

2監(jiān)理規(guī)劃格式

封面采用《監(jiān)理規(guī)劃》(R7.D1)格式。

3^^內(nèi)容

監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)明確規(guī)定實施監(jiān)理過程中，應(yīng)當(dāng)做哪些工作，按什么規(guī)定

做，由誰來做，什么時間和什么地點做這些工作，從而保證實現(xiàn)監(jiān)理目

標(biāo)°

3.1工程項目概況

A工程項目名稱；

B工程項目及建設(shè)地點；

C工程項目組成及建筑規(guī)模；

D主要建筑結(jié)構(gòu)類型；

E預(yù)計工程投資總額；

F計劃工期；

G工程質(zhì)量目標(biāo)、工期目標(biāo)、投資目標(biāo)；

H設(shè)計單位及承包人名稱、項目負(fù)責(zé)人；

I工程項目特點：

設(shè)計、結(jié)構(gòu)、環(huán)境、新工藝、使用特點等。

3.2監(jiān)理工作范圍

按委托監(jiān)理合同確定。

25

3.3監(jiān)理工作目標(biāo)

3.3.1工程投資總額

以工程施工承包合同的工程投資為準(zhǔn)。

3.3.2工程項目計劃工期

可以用計劃持續(xù)時間或具體日歷時間表示：

A以工程項目計劃持續(xù)時間表示：計劃工期為“xx個月”或“X

x天”；

B以工程項目的具休日歷時間表示：計劃工期由年月日至

年月日。

3.3.3工程質(zhì)量等級

按工程建設(shè)合同提出的質(zhì)量等級填寫。

3.3.4安全監(jiān)理目標(biāo)

3.4監(jiān)理工作依據(jù)

3.4.1國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)；

3.4.2經(jīng)建設(shè)主管部門批準(zhǔn)工程項目建設(shè)文件；

3.4.3建設(shè)工程委托監(jiān)理合同及其它建設(shè)工程合同；

3.4.4設(shè)計圖紙及文件。

3.5監(jiān)理工作內(nèi)容

3.5.1施工階段監(jiān)理

A項目監(jiān)理組織成立并進駐現(xiàn)場；

B熟悉設(shè)計文件施工圖紙及有關(guān)資料；

C編制《監(jiān)理規(guī)劃》及《監(jiān)理實施細(xì)則》、《旁站監(jiān)理交底》，根據(jù)工

程部的《質(zhì)量計劃編制通知單》編制《質(zhì)量計劃》；

D進行施工現(xiàn)場調(diào)查并對場地進行檢查驗收；

E參加設(shè)計交底和圖紙會審；

F項目監(jiān)理部以書面形式《監(jiān)理規(guī)劃》（&7.1TH）將監(jiān)理人員名單、

分工、監(jiān)理程序、各種辦法監(jiān)理報表等通知承包人;

26

G審批承包人的施工組織設(shè)計，檢查項目應(yīng)到人員到情況；

H審查分包單位資質(zhì)；

I參加并協(xié)助委托人主持召開的第一次工地會議，宣布對項目總監(jiān)

的授權(quán)；

J審批承包人申報的開工報告，簽發(fā)“工程開工令”；

K在整個施工過程中項目監(jiān)理部應(yīng)對工程建設(shè)實行質(zhì)量、投資、進

度三控制，安全監(jiān)督、督促各方履行合同，協(xié)調(diào)各方關(guān)系；

L組織竣工初驗；

M整理好合同文件及監(jiān)理資料；

N參與委托人組織的竣工驗收；

。簽發(fā)竣工移交證書；

P做好施工階段監(jiān)理總結(jié)。

3.5.2施工階段的合同管理

A依據(jù)《變更設(shè)計審核制度》、《索賠處理辦法》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)

范》及時公正合理的解決各方糾紛；

B對合同執(zhí)行情況進行分析和跟蹤管理；

C盡力減少索賠及合同糾紛。

3.5.3加強信息管理工作，保證信息傳遞信道暢通，對以下信息要快速

傳遞到各方：

A設(shè)計變更的信息；

B材料設(shè)備價格質(zhì)量的信息；

C工程實施狀況的信息；

D工程質(zhì)量的信息；

E投資計價的信息。

3.5.4工程保修期監(jiān)理（委托人有要求時）；

A確定保修期的工作范圍和工作深度；

B對委托人提出的質(zhì)量缺陷進行檢查記錄，對承包人進行的修復(fù)工

27

作進行驗收，合格后予以簽認(rèn)；

C對工程缺陷原因進行調(diào)查分析并確定責(zé)任歸屬，非承包人原因,

監(jiān)理人員應(yīng)核實修復(fù)工程費用，簽發(fā)支付證明并報委托人備案;

D協(xié)助委托人結(jié)算保修抵押金；

E保修期終止項目總監(jiān)應(yīng)簽發(fā)工程終止證明文件。

3.6組織機構(gòu)及人員配置計劃及崗位職責(zé)

3.6.1組織機構(gòu)名稱及形式；

3.6.2項目總監(jiān)姓名、主要職責(zé);

3.6.3各專業(yè)監(jiān)理工程師姓名、分工及職責(zé);

3.6.4監(jiān)理員姓名、分工及職責(zé)；

各層次監(jiān)理人員的崗位職責(zé)。

3.7監(jiān)理工作程序

3.7.1監(jiān)理工程程序；

3.7.2工程質(zhì)量控制程序;

3.7.3工程投資控制程序;

3.7.4工程進度控制程序;

3.7.5工程變更程序；

3.7.6施工組織設(shè)計審批程序;

3.7.7安全監(jiān)督控制程序。

3.8監(jiān)理工作的方法及措施

3.8.1質(zhì)量事前控制

A質(zhì)量控制的原則；

B施工準(zhǔn)備階段控制的重點和方法；

C材料設(shè)備成品控制的重點和方法；

D各分項工程應(yīng)達到的質(zhì)量目標(biāo)值；

E質(zhì)量控制措施（含按施工圖、隱蔽工程檢查驗收制度及經(jīng)批準(zhǔn)的

施工組織設(shè)計確認(rèn)的關(guān)鍵工序、重點部位等確定的監(jiān)理人員旁站點）；

28

F工程質(zhì)量事故處理。

3.8.2工程進度控制

A進度控制原則；

B進度控制內(nèi)容；

C進度控制措施。

3.8.3工程投資控制

A投資控制原則；

B招標(biāo)時投資控制的內(nèi)容和方法;

C施工階段投資控制的內(nèi)容；

D施工階段投資控制的措施。

3.84施工階段安全監(jiān)理的主要內(nèi)容

A事前控制；

B事中施工過程控制；

C事后總結(jié)。

3.8.5合同的管理

A工程暫停與復(fù)工；

B變更控制；

C索賠控制；

D合同糾紛的處理。

3.8.6信息管理工作方法

A溝通形式和方法；

B信息管理制度。

3.8.7做好組織協(xié)調(diào)管理工作

A協(xié)調(diào)工作內(nèi)容；

B協(xié)調(diào)的方式、方法。

3.8.8保修期的監(jiān)理方法和措施。

3.8.9監(jiān)理技術(shù)檔案管理

29

A各種監(jiān)理記錄；

B各種檢查記錄；

C會議紀(jì)要文件變更通知等。

3.9監(jiān)理工作制度

A設(shè)計文件技術(shù)交底及會審制度；

B施工組織設(shè)計審定制度；

C工地會議制度；

D工程開工報告審批制度；

E監(jiān)理日志填寫制度；

F隱蔽工程分部（分項）檢查制度；

G工程監(jiān)理月（季、年）報制度；

H工程質(zhì)量事故處理制度；

I工程竣工驗收辦法。

3.10監(jiān)理設(shè)施

3.11施工階段安全監(jiān)理

4《監(jiān)理規(guī)劃》應(yīng)在項目監(jiān)理部收到設(shè)計文件后即行編制。

5編制初稿完成后項目總監(jiān)應(yīng)征求委托人意見，并進行修改。

6編制完成后按規(guī)定由總工程師/T程部部長批準(zhǔn)，于第一次工地會議前

（特殊情況除外）報送委托人。

7規(guī)劃一經(jīng)批準(zhǔn)其效期直至本工程驗收竣工。當(dāng)工程發(fā)生重大變更，影

響工程投資、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)時，項目總監(jiān)應(yīng)會同專業(yè)監(jiān)理工程師對監(jiān)

理規(guī)劃進行修改，按原報審程序批準(zhǔn)后報委托人。

30

監(jiān)理日志填寫指導(dǎo)書

(G>^D-09)

1總則

監(jiān)理日志是現(xiàn)場監(jiān)理工程師對所監(jiān)理的工程項目施工現(xiàn)場動態(tài)的全

面記錄,是施工現(xiàn)場每日施工活動詳細(xì)情況和整個工程歷史進程的記載,

也是工程結(jié)算的重要依據(jù)，要求各監(jiān)理部認(rèn)真填寫和管理好施工日志。

2注意事項

2.1凡參加監(jiān)理工作的人員，均必須認(rèn)真逐日填寫監(jiān)理日志，詳細(xì)記錄

個人所處理問題的過程；監(jiān)理部日志由現(xiàn)場監(jiān)理人員填寫。

2.2填寫監(jiān)理日志必須字跡清楚，除文字記錄外，必要時可配以插圖、

照片和計算公式等資料。一般情況下應(yīng)每日填寫，確因現(xiàn)場處理問題復(fù)

雜，不能脫身，也必須次日補記。

2.3監(jiān)理日志包括個人的和監(jiān)理部的，均列入歸檔資料。駐地監(jiān)理工程

師代表或值班監(jiān)理工程師在填寫監(jiān)理部日志前，應(yīng)逐本查閱每個監(jiān)理人

員日志。

2.4監(jiān)理日志填寫優(yōu)劣列入對監(jiān)理人員考核內(nèi)容，按其內(nèi)容、完整度、

字跡清楚、整齊分為好、可以、一般、差評定。

2.5對監(jiān)理日志的評定，凡連續(xù)或多次為差的，應(yīng)調(diào)離監(jiān)理崗位。

2.6監(jiān)理日志應(yīng)保管在全組人員容易查找的地方，凡休息日應(yīng)交給值班

人員保管。

3監(jiān)理日志具體內(nèi)容

3.1時間：X年x月X日、星期X。對發(fā)生事件(開會、談話、指示、

收文等)的時間，應(yīng)記清x時x分。

3.2氣象：記錄一天的天氣氣象變化，包括當(dāng)日最高、最低氣溫；當(dāng)日

晴、陰、雨、雪、風(fēng)、大雨、暴雨等。以及天氣對施工造成的影響程序。

31

如造成停工、破壞等。寒冬季節(jié)施工要注明開始施工時的氣溫。

3.3監(jiān)理人員動態(tài):主要記錄當(dāng)日監(jiān)理值班人員及所在崗位、工作內(nèi)容、

出勤情況。

3.4施工人員情況：現(xiàn)場施工人員的工種人數(shù)、各分部分項過程操作人

員數(shù)量、施工管理人員值班情況。

3.5承包單位機械使用情況：記錄當(dāng)日施工機械使用時間、種類。

3.6材料進場情況：當(dāng)日進場的原材料名稱、數(shù)量、產(chǎn)地、規(guī)格、擬用

部位。

3.7材料使用情況：當(dāng)日作業(yè)具體到樓面、軸線所使用的材料，及材質(zhì)

進場時間。

3.8質(zhì)量檢查、試驗概要：記錄當(dāng)日進場材質(zhì)的質(zhì)量，是否符合設(shè)計要

求、是否同意進場；當(dāng)日的試驗內(nèi)容（或當(dāng)時分部、分項、檢驗批檢查

結(jié)果、標(biāo)養(yǎng)試塊溫度檢查），要記錄清楚驗收參加人員、驗收時間及結(jié)果。

3.9承包單位提出的問題：記錄詳細(xì)承包單位誰提出的什么問題，時間

應(yīng)注明到X時X分。

3.10對承包單位問題的答復(fù)或指令：一是記錄監(jiān)理部誰具體在x時x

分對承包商問題給予答復(fù)；二是記錄監(jiān)理部誰對當(dāng)天的施工單位提出要

求或指令（記清楚時間）。

3.11來往函件記錄：記清楚來往文件的名稱，重要文件需標(biāo)明時間。

3.12主要會議、會談、洽談：記清楚參加的人員及主要內(nèi)容（詳細(xì)情

況如需記錄可在記事欄中寫明）。

3.13承包單位進行考成的主要工作：記錄清所在作業(yè)面的軸線位置及

樓層。

3.14見證取樣記錄：記錄清楚見證人、取樣人及取樣地點、取樣方式

是否正確。

3.15檢查記錄

32

3.15.1記錄檢查的施工作業(yè)面所處的樓層及軸線位置，記清楚監(jiān)理部檢

查人員XXX發(fā)現(xiàn)的問題。

3.15.2對發(fā)現(xiàn)問題的整改過程（如需向項目部有關(guān)負(fù)責(zé)人匯報的，記錄

清楚。

3.15.3對發(fā)現(xiàn)問題的復(fù)驗，當(dāng)天完成的當(dāng)天記錄；當(dāng)天完不成的，在后

序時間里必須要記清楚。

3.16總監(jiān)理工程師巡視記錄：記錄總監(jiān)對當(dāng)天作業(yè)的要求，電話內(nèi)容

也要記錄在此。

3.17記事

3.17.1上級的指示、批示、通知、外部往來、來客會見與工程有關(guān)的其

它事項。

3.17.2見證取樣材料送檢時間。

3.17.3材質(zhì)復(fù)試結(jié)果。

3.17.4公司領(lǐng)導(dǎo)檢查、巡視情況。

33

監(jiān)理月（季、年）報編制指導(dǎo)書

（CD^D-iq）

《監(jiān)理月報》是監(jiān)理單位決定代表人授權(quán)監(jiān)理項目總監(jiān)理工程師履

行《委托監(jiān)理合同》承諾，以書面形式，定時向業(yè)主匯報工程實施情況

和工程實施中存在的困難及尚待解決問題。它不但是本期工程進展與監(jiān)

理服務(wù)的真實寫照，更是監(jiān)理方與業(yè)主溝通思想、交流工作、協(xié)調(diào)關(guān)系、

加強配合，涉及到建設(shè)目標(biāo)是否順利實現(xiàn)的一項十人有效的監(jiān)理服務(wù)辦

法。因此，認(rèn)真、嚴(yán)肅地編制《監(jiān)理月報》是項目監(jiān)理處一項十分重要

的工作，也是監(jiān)理單位考核項目總監(jiān)及其監(jiān)理人員業(yè)務(wù)水平的一項必不

可缺的重要內(nèi)容。

為了規(guī)范地編制《監(jiān)理月報》發(fā)揮其不可取代的文檔作用。特制定

本規(guī)定。

1《監(jiān)理月報》編制內(nèi)容的填寫要求

1.1封面的填報

按封面要求填寫清楚工程名稱、月報報告期、總監(jiān)理工程師簽名、

項目監(jiān)理機構(gòu)名稱、編寫月報時間。

1.2工程概況

填報內(nèi)容：報告期內(nèi)工程現(xiàn)場施工進行的主要工作和內(nèi)容，一般分

三段書寫。

第一段：本月工程施工的主要內(nèi)容與形象進度，包括已完成分項（分

部）工程的名稱、完成時間、是否驗收以及后道工序名稱、準(zhǔn)備情況、

是否已開始（含材料、勞力、機具、設(shè)備進場情況）。

第二段：施工方已完成工程量和后期工程準(zhǔn)備（包括施工方案）以

及有關(guān)施工現(xiàn)場管理的諸如防火、安全、文明施工等情況。

要求：簡明扼要、條理性強、文字順暢。

34

1.3工程進度

1）工程總體進度及主要工程項目的實際進度和計劃進度。

2）對本月的實際進度與計劃進度進行比較，確定完成計劃進度的百

分率。對本月施工進度計劃的實施情況和控制狀況進行敘述，特

別要注意敘述施工過程中的干擾因素和影響。

3）進度分析：著重分析本月實際進度狀況（提前或滯后），對階段

性進度目標(biāo)和總進度目標(biāo)的影響程序,并對實現(xiàn)進度目標(biāo)存在的

問題和風(fēng)險因素進行分析和預(yù)測，避免更多潛在問題的出現(xiàn)。

4）進度措施、對策建議：提出應(yīng)對措施和對策建議作為下一步進度

控制的改進根據(jù)。進度措施包括：下達管理指令、工地例會、各

種層次的專題協(xié)調(diào)會以及組織、技術(shù)、經(jīng)濟和合同措施等。

1.4工程質(zhì)量控制

1）本月工程質(zhì)量及質(zhì)量控制情況。論述本月工程測量核驗、工程材

料/勾配件股備進場核驗、涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功能的試塊（試

件）及有關(guān)見證取樣檢測、工程隱蔽驗收等情況，可采用分類列

有說明；論述本月工程國家強制性標(biāo)準(zhǔn)條文執(zhí)行情況，對人員、

機械、材料、施工方法及工藝或操作以及施工環(huán)境條件是否均處

于良好狀態(tài)，同時對質(zhì)量控制措施、手段、方法、效果等作出闡

述。

2）工程驗收情況：對本月工程項目檢驗批、分項、分部工程檢查驗

收情況說明。

3）質(zhì)量分析：主要對本月施工中存在的問題以及今后有可能影響質(zhì)

量的隱含因素進行分析，重點指出風(fēng)險因素，為下一步質(zhì)量控制

提出改進措施和建議。

1.5工程投資控制

1）本月工程量審核情況，包括現(xiàn)場核實工程量簽證辦理情況說明，

35

并與合同工程量進行比較。

2）工程款審批情況及月支付情況，主要對本月各單位工程投資完成

情況及工程價款審批情況作出說明，其中包括合同外項目、設(shè)計

變更項目及索賠項目等，應(yīng)分別對合同總金額、本月支付金額和

月末累計結(jié)算金額進行統(tǒng)計及對照，以反映投資完成情況及價款

結(jié)算態(tài)勢。

3）投資分析:主要對本月實際投資情況和原計劃投資進行對比分析,

并預(yù)測資金支付態(tài)勢，對有可能影響投資控制目標(biāo)的風(fēng)險因素進

行預(yù)測和分析，為建設(shè)單位制訂或調(diào)整投資計劃提供依據(jù)。

4）投資控制采取措施、效果，對提出合理化建議等所節(jié)約投資情況

加以說明，同時對本月投資控制中出現(xiàn)的問題進行對比分析，并

提出具休處理措施或建議，預(yù)計下月可能完成的工程量和工程的

發(fā)生費用金額。

1.6工程合同管理

1）合同執(zhí)行情況：主要對本月全責(zé)雙方執(zhí)行合同的情況進行說明，

并作出是否正常的評價。

2）工程變更事項，包括設(shè)計變更、施工條件變更以及原招標(biāo)文件和

合同工程量清單中沒有包括的新增工程，同時對工程變更發(fā)生的

原因，處理情況進行闡述。

3）工程延期和費用索賠事項：對本月索賠項目的發(fā)生原因，處理依

據(jù)，協(xié)調(diào)過程，索賠金額和承包單位對索賠處理意見，工程延期

審批情況進行說明。

4）合同管理分析：對合同改選過程中存在的問題進行說明，分析問

題產(chǎn)生原因，提出解決問題的舉措。同時對以后合同管理中有可

能對工程建設(shè)產(chǎn)生不利的影響，甚至可能導(dǎo)致重大損失的風(fēng)險因

36

素進行預(yù)測和分析，以便進行預(yù)測和采取防范措施。

1.7工程安全文明施工管理

對本月施工現(xiàn)場的安全施工狀況和安全監(jiān)理工作作出評述，包括施

工單位資質(zhì)及安全生產(chǎn)許可證、施工單位專職安全員及特殊工種作業(yè)人

員資格證件審核情況、施工單位的施工機械、安全設(shè)施的驗收、備案情

況、專項安全施工方案、安全交底情況以及監(jiān)理通過旁站、巡視檢查施

工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況并提出問題和問題解決情況等進行說明。摘要載入

過程中記錄施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)重要情況和施工安全隱患的影像資料。說

明安全文明施工措施費的使用情況。如發(fā)生工程事故，應(yīng)對事故的性質(zhì)、

發(fā)生的原因和時間，所造成的危害及損失，對本工程建設(shè)的影響程序，

處理依據(jù)、方法等進行敘述。對重大事件具體情況作出詳細(xì)闡述。

1.8監(jiān)理工作小結(jié)

1）對本月監(jiān)理在“三控制”和合同管理、安全文明施工管理等方面

情況進行綜合評價。

2）監(jiān)理工作成效：應(yīng)記述本月項目監(jiān)理部開展各項審核工作情況，

各類文件的簽發(fā)情況，開展見證取樣、巡視、旁站、實測實量工

作情況以及有關(guān)工地會議情況等。

3）對有關(guān)工程的意見和建議以及下月監(jiān)理工作重點等進行概述。

2《監(jiān)理月報》評審標(biāo)準(zhǔn)

2.1范圍

月報共八個方面內(nèi)容，全部屬于考評范圍。

2.2考評辦法

為確保月報真實、準(zhǔn)確、規(guī)范、及時且言之有據(jù)，月報考評采用月

報編制情況與檢查項目監(jiān)理部編制月報所需原始資料相結(jié)合的辦法進

行。

2.3月報賦值標(biāo)準(zhǔn)

37

1）《監(jiān)理月報》編制情況，滿分40分。

2）《監(jiān)理月報》原