積極備考的證券從業(yè)資格證試題及答案

積極備考的證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場的基本功能？

A.資金籌集

B.資源配置

C.價格發(fā)現(xiàn)

D.風險分散

E.價格投機

2.證券交易所在證券市場中扮演著哪些角色？

A.證券買賣的場所

B.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)

C.證券信息的發(fā)布中心

D.證券交易的結(jié)算機構(gòu)

E.證券市場的中介機構(gòu)

3.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4.以下哪些是證券投資分析方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.宏觀分析

E.宏觀政策分析

5.以下哪些屬于證券發(fā)行的條件？

A.上市公司必須具備一定的盈利能力

B.上市公司必須具備良好的信用記錄

C.上市公司必須具備一定的資產(chǎn)規(guī)模

D.上市公司必須具備一定的市場占有率

E.上市公司必須具備一定的員工數(shù)量

6.以下哪些屬于證券交易的種類？

A.股票交易

B.債券交易

C.期貨交易

D.外匯交易

E.期權(quán)交易

7.以下哪些屬于證券市場的參與者？

A.上市公司

B.證券公司

C.機構(gòu)投資者

D.個人投資者

E.政府機構(gòu)

8.以下哪些屬于證券市場的監(jiān)管機構(gòu)？

A.中國證監(jiān)會

B.商務(wù)部

C.銀監(jiān)會

D.工業(yè)和信息化部

E.人民銀行

9.以下哪些屬于證券市場的風險？

A.市場風險

B.信用風險

C.流動性風險

D.操作風險

E.法規(guī)風險

10.以下哪些屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求？

A.誠實守信

B.勤勉盡責

C.客觀公正

D.保守秘密

E.尊重他人

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是指所有證券交易活動的總和。（）

2.證券公司可以直接參與股票的發(fā)行和交易。（）

3.證券交易所的會員單位都是上市公司。（）

4.投資者可以通過證券公司進行證券買賣操作。（）

5.證券交易的所有環(huán)節(jié)都必須在證券交易所內(nèi)完成。（）

6.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)負責對證券市場的所有參與者進行監(jiān)管。（）

7.證券市場的基本功能不包括風險分散。（）

8.證券投資分析中，技術(shù)分析側(cè)重于證券價格的歷史走勢。（）

9.證券發(fā)行價格通常由發(fā)行人與承銷商協(xié)商確定。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求中，保守秘密是指不得泄露客戶信息。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.解釋什么是證券公司的自營業(yè)務(wù)，并說明其與經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要區(qū)別。

3.簡要介紹證券市場中的“做市商”制度及其作用。

4.說明證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的主要法律法規(guī)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在促進經(jīng)濟發(fā)展中的作用，并結(jié)合實際案例進行分析。

2.分析證券市場監(jiān)管的重要性，以及如何有效防范和化解證券市場風險。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個機構(gòu)負責制定和監(jiān)督實施中國證券市場的法律法規(guī)？

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.商務(wù)部

2.證券交易所有哪些基本職能？

A.證券發(fā)行、交易、登記和結(jié)算

B.證券發(fā)行、交易、登記和監(jiān)管

C.證券交易、登記和結(jié)算

D.證券發(fā)行、交易和監(jiān)管

3.以下哪種證券屬于權(quán)益證券？

A.債券

B.存款單

C.股票

D.保險單

4.以下哪個機構(gòu)負責監(jiān)管證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)？

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.商業(yè)銀行

5.以下哪種分析方法側(cè)重于證券價格的技術(shù)走勢？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.宏觀分析

6.以下哪種證券屬于固定收益證券？

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

7.以下哪個術(shù)語表示投資者在股票市場上買進證券的行為？

A.賣空

B.買入

C.賣出

D.延期

8.以下哪個機構(gòu)負責管理證券市場的交易規(guī)則和結(jié)算制度？

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券登記結(jié)算公司

9.以下哪種證券屬于衍生品？

A.股票

B.債券

C.期權(quán)

D.貨幣

10.以下哪個機構(gòu)負責對證券從業(yè)人員的資格進行管理和考核？

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券登記結(jié)算公司

試卷答案如下

一、多項選擇題答案

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCDE

4.ABC

5.ABCD

6.ABCDE

7.ABCD

8.A

9.ABCDE

10.ABCD

二、判斷題答案

1.√

2.×

3.×

4.√

5.×

6.√

7.×

8.√

9.√

10.√

三、簡答題答案

1.證券市場的基本功能包括資金籌集、資源配置、價格發(fā)現(xiàn)和風險分散。

2.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義和賬戶，利用自有資金或客戶委托資金進行的證券買賣活動。與經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要區(qū)別在于自營業(yè)務(wù)的風險由證券公司自身承擔，而經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險由客戶承擔。

3.“做市商”制度是指證券交易所在證券市場上指定部分證券公司作為做市商，負責在交易時間內(nèi)連續(xù)報出買賣價格，并保證買賣雙向成交。其作用是提高市場流動性，穩(wěn)定市場價格。

4.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的主要法律法規(guī)包括《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》等。

四、論述題答案

1.證券市場在促進經(jīng)濟發(fā)展中的作用包括：為企業(yè)和政府提供融資渠道，促進資源配置，提高資金使用效率；為投資者提供投資機會，實現(xiàn)財富增值；促進企業(yè)規(guī)范運作，提高公司治理水平；增強市場信心，穩(wěn)定宏觀