證券從業(yè)資格證考生思維導(dǎo)圖試題及答案

證券從業(yè)資格證考生思維導(dǎo)圖試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于股票市場(chǎng)交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是（）

A.股票交易必須通過(guò)證券交易所進(jìn)行

B.股票交易采用集中競(jìng)價(jià)制度

C.股票交易可以采用做市商制度

D.股票交易可以采用雙邊報(bào)價(jià)制度

2.以下屬于公司債券發(fā)行條件的選項(xiàng)有（）

A.公司必須具有法人資格

B.公司必須具有穩(wěn)定的盈利能力

C.公司必須具有符合規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模

D.公司必須符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

3.下列關(guān)于證券投資分析方法的說(shuō)法，正確的是（）

A.技術(shù)分析主要研究證券價(jià)格和交易量

B.基本面分析主要研究宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和公司基本面

C.數(shù)值分析主要利用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行預(yù)測(cè)

D.以上都是

4.以下屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍的選項(xiàng)有（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5.下列關(guān)于證券市場(chǎng)參與者說(shuō)法，正確的是（）

A.機(jī)構(gòu)投資者包括保險(xiǎn)公司、基金公司等

B.個(gè)人投資者是指具有完全民事行為能力的自然人

C.證券公司是指經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立并取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的公司

D.以上都是

6.以下關(guān)于股票發(fā)行市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是（）

A.股票發(fā)行市場(chǎng)是股票初次發(fā)行的場(chǎng)所

B.股票發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括發(fā)行人、承銷商、投資者等

C.股票發(fā)行市場(chǎng)分為主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

D.以上都是

7.以下關(guān)于債券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是（）

A.債券市場(chǎng)是指發(fā)行和交易債券的市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)的主要參與者包括發(fā)行人、投資者、交易商等

C.債券市場(chǎng)分為債券發(fā)行市場(chǎng)和債券交易市場(chǎng)

D.以上都是

8.以下關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券投資基金是一種集合投資、專業(yè)管理的投資工具

B.證券投資基金的投資對(duì)象包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等

C.證券投資基金的投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.以上都是

9.以下關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法，正確的是（）

A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等

B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目的是保障公司經(jīng)營(yíng)安全，維護(hù)投資者利益

C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、前瞻性、動(dòng)態(tài)性原則

D.以上都是

10.以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，正確的是（）

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律組織

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)是維護(hù)證券行業(yè)利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員包括證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等

D.以上都是

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司可以在沒(méi)有取得相應(yīng)許可的情況下開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（）

2.證券交易所在股票交易中扮演著買賣雙方的中介角色。（）

3.公司債券的信用評(píng)級(jí)越高，其風(fēng)險(xiǎn)越小。（）

4.投資者可以通過(guò)購(gòu)買基金份額間接參與股票市場(chǎng)。（）

5.證券市場(chǎng)中的交易價(jià)格是由供需關(guān)系決定的。（）

6.證券投資分析中的技術(shù)分析可以預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)。（）

7.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買賣活動(dòng)。（）

8.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)是監(jiān)管證券公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）

9.證券市場(chǎng)中的投資者分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，兩者在投資策略上沒(méi)有顯著差異。（）

10.證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者主要包括發(fā)行人、承銷商和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理的目的和主要內(nèi)容包括哪些方面。

2.解釋什么是股票市場(chǎng)的“做市商制度”，并說(shuō)明其作用。

3.簡(jiǎn)要介紹證券投資基金的類型及其主要特點(diǎn)。

4.說(shuō)明證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，并結(jié)合實(shí)際情況分析證券市場(chǎng)存在的問(wèn)題及其對(duì)策。

2.結(jié)合當(dāng)前金融市場(chǎng)的實(shí)際情況，探討如何提高證券市場(chǎng)的透明度和投資者保護(hù)水平。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不是證券公司的業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.股票交易中，以下哪項(xiàng)不是交易制度？（）

A.集中競(jìng)價(jià)制度

B.連續(xù)交易制度

C.做市商制度

D.T+0交易制度

3.下列關(guān)于公司債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.公司債券是一種固定收益證券

B.公司債券的發(fā)行主體為公司

C.公司債券的利率通常高于政府債券

D.公司債券的償還期限一般較長(zhǎng)

4.以下哪項(xiàng)不是證券投資分析方法？（）

A.技術(shù)分析

B.基本面分析

C.數(shù)值分析

D.市場(chǎng)情緒分析

5.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的主要參與者？（）

A.證券公司

B.投資者

C.銀行

D.政府機(jī)構(gòu)

6.以下哪項(xiàng)不是股票發(fā)行市場(chǎng)的特點(diǎn)？（）

A.交易活躍

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.高風(fēng)險(xiǎn)

D.高收益

7.以下哪項(xiàng)不是債券市場(chǎng)的特點(diǎn)？（）

A.流動(dòng)性較高

B.風(fēng)險(xiǎn)較低

C.收益穩(wěn)定

D.發(fā)行規(guī)模較小

8.以下哪項(xiàng)不是證券投資基金的類型？（）

A.股票型基金

B.債券型基金

C.混合型基金

D.商品型基金

9.以下哪項(xiàng)不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的原則？（）

A.全面性

B.預(yù)防性

C.動(dòng)態(tài)性

D.獨(dú)立性

10.以下哪項(xiàng)不是證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)？（）

A.維護(hù)證券行業(yè)利益

B.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

C.制定證券行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

D.直接監(jiān)管證券公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題

1.A,B,C,D

解析思路：股票交易必須通過(guò)證券交易所進(jìn)行，采用集中競(jìng)價(jià)制度，也可以采用做市商制度，還可以采用雙邊報(bào)價(jià)制度。

2.A,B,C,D

解析思路：公司債券的發(fā)行條件包括公司必須具有法人資格、穩(wěn)定的盈利能力、符合規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模，以及符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

3.A,B,C,D

解析思路：技術(shù)分析研究證券價(jià)格和交易量，基本面分析研究宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和公司基本面，數(shù)值分析利用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行預(yù)測(cè)，這些都是證券投資分析方法。

4.A,B,C,D

解析思路：證券公司業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

5.A,B,C,D

解析思路：機(jī)構(gòu)投資者包括保險(xiǎn)公司、基金公司等；個(gè)人投資者是指具有完全民事行為能力的自然人；證券公司是經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立并取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的公司；以上都是證券市場(chǎng)參與者。

6.A,B,C,D

解析思路：股票發(fā)行市場(chǎng)是股票初次發(fā)行的場(chǎng)所；主要參與者包括發(fā)行人、承銷商、投資者等；分為主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。

7.A,B,C,D

解析思路：債券市場(chǎng)是指發(fā)行和交易債券的市場(chǎng)；主要參與者包括發(fā)行人、投資者、交易商等；分為債券發(fā)行市場(chǎng)和債券交易市場(chǎng)。

8.A,B,C,D

解析思路：證券投資基金是一種集合投資、專業(yè)管理的投資工具；投資對(duì)象包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等；投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

9.A,B,C,D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等；主要目的是保障公司經(jīng)營(yíng)安全，維護(hù)投資者利益；應(yīng)遵循全面性、前瞻性、動(dòng)態(tài)性原則。

10.A,B,C,D

解析思路：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律組織；主要職責(zé)是維護(hù)證券行業(yè)利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展；會(huì)員包括證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等。

二、判斷題

1.×

解析思路：證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須取得相應(yīng)許可。

2.×

解析思路：證券交易所是組織者，不是買賣雙方的中介。

3.√

解析思路：公司債券的信用評(píng)級(jí)越高，表明風(fēng)險(xiǎn)越小。

4.√

解析思路：投資者購(gòu)買基金份額可以間接參與股票市場(chǎng)。

5.√

解析思路：證券市場(chǎng)交易價(jià)格由供需關(guān)系決定。

6.×

解析思路：技術(shù)分析不能預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)，只能分析歷史價(jià)格和交易量的規(guī)律。

7.√

解析思路：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)是以自己名義進(jìn)行證券買賣。

8.×

解析思路：證券業(yè)協(xié)會(huì)不是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而是自律組織。

9.×

解析思路：機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者在投資策略上有顯著差異。

10.√

解析思路：證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者包括發(fā)行人、承銷商和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

三、簡(jiǎn)答題

1.證券公司合規(guī)管理的目的是確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。主要內(nèi)容包括合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、合規(guī)監(jiān)督與檢查等。

2.做市商制度是一種市場(chǎng)交易制度，由做市商提供買賣雙向報(bào)價(jià)，并承諾在特定價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券。其作用是提高市場(chǎng)流動(dòng)性，促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)，降低交易成本，增強(qiáng)市場(chǎng)效率。

3.證券投資基金的類型包括股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金、指數(shù)基金、QDII基金等。其主要特點(diǎn)是集合投資、專業(yè)管理、分散風(fēng)險(xiǎn)、門檻較低。

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展等方面。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括制定證券市場(chǎng)法律法規(guī)、監(jiān)管證券公司和其他市場(chǎng)參與者、監(jiān)督市場(chǎng)交易、維護(hù)市場(chǎng)公平、公正、公開(kāi)等。

四、論述題