證券從業(yè)資格證復(fù)習(xí)頻率試題及答案

證券從業(yè)資格證復(fù)習(xí)頻率試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷

C.證券投資咨詢

D.證券自營(yíng)

2.以下關(guān)于股票市場(chǎng)交易機(jī)制的描述，正確的是：

A.T+0交易制度允許投資者當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的股票當(dāng)日賣出

B.T+1交易制度要求投資者在買(mǎi)入股票后的次日才能賣出

C.T+3交易制度規(guī)定投資者在買(mǎi)入股票后的第三日才能賣出

D.以上說(shuō)法都不正確

3.下列哪些是影響債券價(jià)格的因素？

A.債券面值

B.債券期限

C.市場(chǎng)利率

D.債券發(fā)行價(jià)格

4.以下關(guān)于金融期貨的說(shuō)法，正確的是：

A.金融期貨是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約

B.金融期貨的交易在交易所進(jìn)行

C.金融期貨合約的買(mǎi)賣雙方權(quán)利義務(wù)是對(duì)等的

D.金融期貨的價(jià)格波動(dòng)受到多種因素的影響

5.下列關(guān)于基金的投資策略，正確的是：

A.股票型基金主要投資于股票市場(chǎng)

B.債券型基金主要投資于債券市場(chǎng)

C.混合型基金同時(shí)投資于股票和債券市場(chǎng)

D.以上說(shuō)法都不正確

6.以下關(guān)于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，正確的是：

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)全國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理

B.商務(wù)部負(fù)責(zé)證券公司的設(shè)立和業(yè)務(wù)許可

C.銀保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司的監(jiān)管

D.證券交易所負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的自律管理

7.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說(shuō)法，正確的是：

A.內(nèi)部控制是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段

B.內(nèi)部控制可以降低證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.內(nèi)部控制可以確保證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)

D.以上說(shuō)法都不正確

8.以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券投資顧問(wèn)服務(wù)是指為客戶提供投資建議

B.證券投資顧問(wèn)服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正的原則

C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)不得違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范

D.以上說(shuō)法都不正確

9.以下關(guān)于證券交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是：

A.證券交易規(guī)則是指證券市場(chǎng)交易的行為規(guī)范

B.證券交易規(guī)則旨在維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正和透明

C.證券交易規(guī)則包括證券交易的程序、條件和限制

D.以上說(shuō)法都不正確

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是：

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管包括對(duì)證券發(fā)行、交易、信息披露等方面的監(jiān)管

D.以上說(shuō)法都不正確

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不能從事證券承銷和自營(yíng)業(yè)務(wù)。（×）

2.股票市場(chǎng)的交易時(shí)間固定，一般為每周一至周五的上午9:30至11:30和下午13:00至15:00。（√）

3.債券的信用評(píng)級(jí)越高，其收益率通常越低。（√）

4.金融期貨合約的交割日期是固定的，投資者可以選擇實(shí)物交割或現(xiàn)金交割。（√）

5.基金的管理費(fèi)用是根據(jù)基金規(guī)模和業(yè)績(jī)來(lái)確定的。（×）

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是唯一負(fù)責(zé)全國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。（√）

7.證券公司的內(nèi)部控制體系應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施和監(jiān)督機(jī)制。（√）

8.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的目的是幫助客戶實(shí)現(xiàn)投資收益最大化。（×）

9.證券交易規(guī)則中規(guī)定，投資者在買(mǎi)入股票后次日才能賣出，即T+1交易制度。（√）

10.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是保護(hù)投資者利益，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。（√）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍。

2.解釋什么是股票市場(chǎng)的T+0和T+1交易制度。

3.列舉并簡(jiǎn)述影響債券價(jià)格的主要因素。

4.說(shuō)明證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)和職責(zé)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券投資顧問(wèn)服務(wù)在維護(hù)證券市場(chǎng)公平性和保護(hù)投資者利益中的作用。

2.分析證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的必要性和重要性。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.投機(jī)

D.投資回報(bào)

2.以下哪項(xiàng)不是股票的基本面分析指標(biāo)？

A.市盈率

B.股息率

C.股價(jià)

D.流通股本

3.下列關(guān)于債券信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法，正確的是：

A.信用評(píng)級(jí)越高，債券的風(fēng)險(xiǎn)越大

B.信用評(píng)級(jí)越高，債券的收益率越低

C.信用評(píng)級(jí)越低，債券的收益率越高

D.以上說(shuō)法都不正確

4.以下哪項(xiàng)不是金融期貨合約的特點(diǎn)？

A.標(biāo)準(zhǔn)化

B.交易在交易所進(jìn)行

C.合約雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等

D.交易時(shí)間靈活

5.以下關(guān)于基金類型的說(shuō)法，正確的是：

A.貨幣市場(chǎng)基金主要投資于股票市場(chǎng)

B.混合型基金主要投資于債券市場(chǎng)

C.保本基金承諾本金不受損失

D.以上說(shuō)法都不正確

6.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是：

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)證券公司的設(shè)立和業(yè)務(wù)許可

B.商務(wù)部負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理

C.銀保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司的監(jiān)管

D.證券交易所負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的自律管理

7.以下關(guān)于內(nèi)部控制的說(shuō)法，正確的是：

A.內(nèi)部控制是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段

B.內(nèi)部控制可以降低證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.內(nèi)部控制可以確保證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)

D.以上說(shuō)法都不正確

8.以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券投資顧問(wèn)服務(wù)是指為客戶提供投資建議

B.證券投資顧問(wèn)服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正的原則

C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)不得違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范

D.以上說(shuō)法都不正確

9.以下關(guān)于證券交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是：

A.證券交易規(guī)則是指證券市場(chǎng)交易的行為規(guī)范

B.證券交易規(guī)則旨在維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正和透明

C.證券交易規(guī)則包括證券交易的程序、條件和限制

D.以上說(shuō)法都不正確

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是：

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管包括對(duì)證券發(fā)行、交易、信息披露等方面的監(jiān)管

D.以上說(shuō)法都不正確

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢和證券自營(yíng)等。

2.AB

解析思路：T+0交易制度允許當(dāng)日買(mǎi)賣，T+1交易制度要求次日賣出。

3.ABC

解析思路：債券價(jià)格受面值、期限、市場(chǎng)利率和發(fā)行價(jià)格等因素影響。

4.ABCD

解析思路：金融期貨合約具有標(biāo)準(zhǔn)化、交易在交易所進(jìn)行、權(quán)利義務(wù)對(duì)等和價(jià)格波動(dòng)受多種因素影響的特點(diǎn)。

5.ABC

解析思路：基金的投資策略包括股票型、債券型和混合型，以及保本基金等。

6.ACD

解析思路：中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)全國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理，證券交易所負(fù)責(zé)自律管理，商務(wù)部和銀保監(jiān)會(huì)不負(fù)責(zé)證券公司監(jiān)管。

7.ABC

解析思路：內(nèi)部控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段，能降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

8.ABC

解析思路：證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供投資建議，遵循客觀公正原則，不得違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

9.ABCD

解析思路：證券交易規(guī)則包括交易行為規(guī)范、公平公正透明、程序條件和限制等。

10.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管包括監(jiān)督管理、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和發(fā)展、監(jiān)管發(fā)行、交易和信息披露等。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

解析思路：證券公司可以從事證券承銷和自營(yíng)業(yè)務(wù)。

2.√

解析思路：股票市場(chǎng)交易時(shí)間固定，周一至周五特定時(shí)間段。

3.√

解析思路：信用評(píng)級(jí)高意味著風(fēng)險(xiǎn)低，通常收益率也較低。

4.√

解析思路：金融期貨合約交割日期固定，投資者可選擇實(shí)物或現(xiàn)金交割。

5.×

解析思路：基金管理費(fèi)用通常固定，不隨規(guī)模和業(yè)績(jī)變化。