完成備考計(jì)劃的證券從業(yè)資格證試題及答案

完成備考計(jì)劃的證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試包括以下幾個(gè)科目：（）

A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.證券發(fā)行與承銷

C.證券交易

D.證券投資分析

2.以下關(guān)于股票的定義，正確的是：（）

A.股票是股份有限公司為籌集資金而發(fā)行的一種有價(jià)證券

B.股票是公司股東對(duì)公司擁有所有權(quán)的一種證明

C.股票的發(fā)行價(jià)格通常等于其面值

D.股票的收益主要來(lái)自于股息和資本增值

3.以下關(guān)于債券的定義，正確的是：（）

A.債券是債務(wù)人向債權(quán)人出具的債務(wù)憑證

B.債券的發(fā)行價(jià)格通常低于其面值

C.債券的收益主要來(lái)自于利息收入

D.債券的到期日通常較短

4.以下關(guān)于基金的定義，正確的是：（）

A.基金是一種由基金管理人管理的，以分散投資風(fēng)險(xiǎn)為目的的集合投資方式

B.基金的投資對(duì)象包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等

C.基金的收益主要來(lái)自于投資收益和基金管理費(fèi)

D.基金的投資者可以通過(guò)購(gòu)買基金份額獲得收益

5.以下關(guān)于金融期貨的定義，正確的是：（）

A.金融期貨是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約，約定在未來(lái)某一特定時(shí)間以特定價(jià)格買賣某種金融資產(chǎn)

B.金融期貨的交易雙方在合約到期時(shí)必須進(jìn)行實(shí)物交割

C.金融期貨的交易通常在期貨交易所進(jìn)行

D.金融期貨的主要功能是風(fēng)險(xiǎn)管理

6.以下關(guān)于股票交易市場(chǎng)的定義，正確的是：（）

A.股票交易市場(chǎng)是投資者買賣股票的場(chǎng)所

B.股票交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

C.股票交易市場(chǎng)的主要功能是提供股票交易的場(chǎng)所

D.股票交易市場(chǎng)包括主板市場(chǎng)、中小板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

7.以下關(guān)于債券交易市場(chǎng)的定義，正確的是：（）

A.債券交易市場(chǎng)是投資者買賣債券的場(chǎng)所

B.債券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

C.債券交易市場(chǎng)的主要功能是提供債券交易的場(chǎng)所

D.債券交易市場(chǎng)包括主板市場(chǎng)、中小板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

8.以下關(guān)于基金交易市場(chǎng)的定義，正確的是：（）

A.基金交易市場(chǎng)是投資者買賣基金份額的場(chǎng)所

B.基金交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

C.基金交易市場(chǎng)的主要功能是提供基金交易的場(chǎng)所

D.基金交易市場(chǎng)包括主板市場(chǎng)、中小板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

9.以下關(guān)于金融期貨交易市場(chǎng)的定義，正確的是：（）

A.金融期貨交易市場(chǎng)是投資者買賣金融期貨合約的場(chǎng)所

B.金融期貨交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

C.金融期貨交易市場(chǎng)的主要功能是提供金融期貨交易的場(chǎng)所

D.金融期貨交易市場(chǎng)包括主板市場(chǎng)、中小板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)自律組織的定義，正確的是：（）

A.證券市場(chǎng)自律組織是證券市場(chǎng)中的自律管理機(jī)構(gòu)

B.證券市場(chǎng)自律組織的主要職責(zé)是維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序

C.證券市場(chǎng)自律組織包括證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等

D.證券市場(chǎng)自律組織不具備對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管權(quán)力

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一考試，每年舉行兩次。（）

2.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)是證券從業(yè)資格考試的核心科目之一。（）

3.證券發(fā)行與承銷是證券市場(chǎng)運(yùn)作過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（）

4.證券交易是指證券投資者在證券市場(chǎng)上買賣證券的行為。（）

5.證券投資分析是對(duì)證券市場(chǎng)及其相關(guān)因素進(jìn)行分析，為投資者提供決策依據(jù)的過(guò)程。（）

6.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理等。（）

7.股票市場(chǎng)的參與者包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和證券公司等。（）

8.債券的信用風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)行人無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)。（）

9.基金的管理人負(fù)責(zé)基金的募集、運(yùn)作和信息披露等工作。（）

10.金融期貨合約的交易雙方在合約到期時(shí)必須進(jìn)行實(shí)物交割。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行與承銷的基本流程。

2.解釋什么是市盈率，并說(shuō)明其作為股票估值指標(biāo)的意義。

3.簡(jiǎn)述證券交易中的T+0交易制度。

4.舉例說(shuō)明基金投資中的分散風(fēng)險(xiǎn)策略。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.分析證券投資風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個(gè)不是證券從業(yè)資格證考試的科目？（）

A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.證券法律法規(guī)

C.證券投資分析

D.證券交易實(shí)務(wù)

2.股票的面值通常由公司的（）決定。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.注冊(cè)資本

3.債券的票面利率是指（）。

A.債券的發(fā)行價(jià)格

B.債券的償還金額

C.債券每年支付的利息金額

D.債券的到期日

4.基金的（）是指基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)的管理費(fèi)用。

A.管理費(fèi)

B.托管費(fèi)

C.基金份額

D.承銷費(fèi)

5.金融期貨合約的（）是指合約規(guī)定的交易數(shù)量。

A.交易價(jià)格

B.交易數(shù)量

C.交割日期

D.交割地點(diǎn)

6.股票交易市場(chǎng)中的（）是指投資者在股票市場(chǎng)上買賣股票的價(jià)格。

A.交易量

B.交易價(jià)格

C.交易時(shí)間

D.交易地點(diǎn)

7.債券交易市場(chǎng)中的（）是指?jìng)馁I賣雙方在交易中約定的價(jià)格。

A.交易量

B.交易價(jià)格

C.交易時(shí)間

D.交易地點(diǎn)

8.基金交易市場(chǎng)中的（）是指基金份額的買賣價(jià)格。

A.交易量

B.交易價(jià)格

C.交易時(shí)間

D.交易地點(diǎn)

9.金融期貨交易市場(chǎng)中的（）是指期貨合約規(guī)定的交割日期。

A.交易價(jià)格

B.交易數(shù)量

C.交割日期

D.交割地點(diǎn)

10.證券市場(chǎng)自律組織的（）是指對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)行為的處罰措施。

A.監(jiān)管權(quán)力

B.自律管理

C.處罰措施

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析：

1.ABCD

解析：證券從業(yè)資格證考試包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券發(fā)行與承銷、證券交易和證券投資分析四個(gè)科目。

2.AB

解析：股票是股份有限公司為籌集資金而發(fā)行的有價(jià)證券，也是公司股東對(duì)公司擁有所有權(quán)的一種證明。

3.ABC

解析：債券是債務(wù)人向債權(quán)人出具的債務(wù)憑證，其發(fā)行價(jià)格通常低于面值，收益主要來(lái)自于利息收入。

4.ABCD

解析：基金是一種集合投資方式，投資對(duì)象多樣，收益主要來(lái)自于投資收益和基金管理費(fèi)。

5.ABCD

解析：金融期貨是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約，交易在期貨交易所進(jìn)行，主要功能是風(fēng)險(xiǎn)管理。

6.ABC

解析：股票交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)，提供股票交易的場(chǎng)所。

7.ABC

解析：債券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)，提供債券交易的場(chǎng)所。

8.ABC

解析：基金交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)，提供基金交易的場(chǎng)所。

9.ABC

解析：金融期貨交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)，提供金融期貨交易的場(chǎng)所。

10.ABC

解析：證券市場(chǎng)自律組織是自律管理機(jī)構(gòu)，包括證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等，具備一定的監(jiān)管權(quán)力。

二、判斷題答案及解析：

1.√

解析：證券從業(yè)資格證考試實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一考試，每年舉行兩次。

2.√

解析：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)是證券從業(yè)資格考試的核心科目之一。

3.√

解析：證券發(fā)行與承銷是證券市場(chǎng)運(yùn)作過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

4.√

解析：證券交易是指證券投資者在證券市場(chǎng)上買賣證券的行為。

5.√

解析：證券投資分析是對(duì)證券市場(chǎng)及其相關(guān)因素進(jìn)行分析，為投資者提供決策依據(jù)的過(guò)程。

6.√

解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券自營(yíng)和資產(chǎn)管