證券從業(yè)資格證相關(guān)法律試題及答案

證券從業(yè)資格證相關(guān)法律試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于《證券法》規(guī)定的證券發(fā)行條件？（）

A.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有健全的組織機構(gòu)

B.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力

C.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件

D.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的保薦人

2.下列哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷

C.證券自營

D.證券投資咨詢

3.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)管理職責(zé)？（）

A.制定合規(guī)管理制度

B.建立合規(guī)檢查機制

C.對違反合規(guī)規(guī)定的行為進行糾正

D.對合規(guī)管理人員進行培訓(xùn)

4.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？（）

A.合規(guī)管理

B.風(fēng)險管理

C.人力資源管理

D.財務(wù)管理

5.以下哪些屬于證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的基本原則？（）

A.分賬管理

B.分散保管

C.安全管理

D.透明管理

6.以下哪些屬于證券公司信息披露的基本原則？（）

A.及時性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.公開性

7.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？（）

A.內(nèi)部控制組織架構(gòu)

B.內(nèi)部控制流程

C.內(nèi)部控制措施

D.內(nèi)部控制評價

8.以下哪些屬于證券公司合規(guī)管理人員應(yīng)具備的條件？（）

A.具有良好的職業(yè)道德

B.具備證券專業(yè)知識

C.具有豐富的實踐經(jīng)驗

D.具有良好的溝通能力

9.以下哪些屬于證券公司風(fēng)險管理的主要環(huán)節(jié)？（）

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險報告

10.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度的基本要求？（）

A.制度健全

B.流程規(guī)范

C.措施有效

D.評價到位

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行人可以不披露與證券發(fā)行相關(guān)的重大信息。（）

2.證券公司可以同時擔(dān)任發(fā)行人的保薦人和主承銷商。（）

3.證券公司對客戶的交易結(jié)算資金負有獨立保管的責(zé)任。（）

4.證券公司的合規(guī)管理人員可以直接參與公司的業(yè)務(wù)決策。（）

5.證券公司客戶的交易結(jié)算資金賬戶必須由銀行獨立管理。（）

6.證券公司可以向客戶提供超出其資金實際規(guī)模的融資交易。（）

7.證券公司對客戶的投資建議不承擔(dān)任何法律責(zé)任。（）

8.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進行內(nèi)部審計。（）

9.證券公司的合規(guī)檢查機制應(yīng)當(dāng)對公司的所有業(yè)務(wù)活動進行全面覆蓋。（）

10.證券公司的風(fēng)險控制措施應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險承受能力相匹配。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行的基本程序。

2.簡述證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)。

3.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的基本原則。

4.簡述證券公司風(fēng)險管理的主要方法。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券公司合規(guī)管理在公司治理中的重要性及其對維護市場秩序的作用。

2.論述在當(dāng)前金融市場環(huán)境下，證券公司如何有效實施風(fēng)險管理，以應(yīng)對市場風(fēng)險和操作風(fēng)險。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行人在申請發(fā)行證券時，必須向中國證監(jiān)會提交的文件不包括下列哪項？（）

A.公司章程

B.財務(wù)會計報告

C.發(fā)行公告

D.證券承銷協(xié)議

2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。（）

A.500

B.1000

C.2000

D.5000

3.證券公司合規(guī)管理人員在發(fā)現(xiàn)公司存在違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)首先向（）報告。（）

A.公司董事會

B.公司監(jiān)事會

C.公司總經(jīng)理

D.公司合規(guī)總監(jiān)

4.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)由（）進行集中管理。（）

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券公司客戶

D.銀行

5.證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金，將被處以（）的罰款。（）

A.5萬元以上50萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.20萬元以上200萬元以下

D.30萬元以上300萬元以下

6.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。（）

A.3

B.4

C.6

D.12

7.證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶交易結(jié)算資金實行（）管理。（）

A.分賬管理

B.集中管理

C.分散管理

D.聯(lián)合管理

8.證券公司向客戶提供投資建議服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。（）

A.免費提供

B.事先明確告知費用

C.不得收取任何費用

D.僅限于公司內(nèi)部使用

9.證券公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。（）

A.全面性

B.協(xié)調(diào)性

C.可行性

D.以上都是

10.證券公司的合規(guī)管理人員因違反職業(yè)道德或者未能履行職責(zé)，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。（）

A.警告責(zé)任

B.記過責(zé)任

C.撤銷資格

D.返還損失

試卷答案如下：

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

2.×

3.√

4.×

5.√

6.×

7.×

8.√

9.√

10.√

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行的基本程序包括：發(fā)行人申請、中國證監(jiān)會審核、發(fā)行公告、承銷、登記、發(fā)行人支付發(fā)行費用等。

2.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是確保公司經(jīng)營活動符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部規(guī)章制度，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。

3.證券公司內(nèi)部控制制度的基本原則包括：全面性、協(xié)調(diào)性、有效性、獨立性、責(zé)任性等。

4.證券公司風(fēng)險管理的主要方法包括：風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險監(jiān)控和風(fēng)險報告。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券公司合規(guī)管理在公司治理中的重要性體現(xiàn)在：確保公司遵守法律法規(guī)，維護市場秩序，保護投資者利益，提升公司形象和信譽。其對維護市場秩序的作用在于：