方法論學(xué)習(xí)的證券從業(yè)資格證考試試題及答案

方法論學(xué)習(xí)的證券從業(yè)資格證考試試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試中，以下哪些屬于證券市場基礎(chǔ)知識？（）

A.證券發(fā)行與承銷

B.證券投資分析

C.證券交易規(guī)則

D.證券法律法規(guī)

2.證券發(fā)行是指（）

A.證券公司發(fā)行證券

B.證券發(fā)行人發(fā)行證券

C.證券投資者購買證券

D.證券服務(wù)機構(gòu)提供證券

3.以下關(guān)于證券發(fā)行市場的描述，正確的是（）

A.證券發(fā)行市場是證券交易的場所

B.證券發(fā)行市場是證券發(fā)行人籌集資金的重要渠道

C.證券發(fā)行市場是證券投資者投資的重要場所

D.證券發(fā)行市場是證券市場的基礎(chǔ)

4.證券交易市場的基本功能包括（）

A.證券定價

B.證券流通

C.證券投資

D.證券發(fā)行

5.以下關(guān)于證券投資分析方法的描述，正確的是（）

A.基本面分析主要關(guān)注宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、公司等因素

B.技術(shù)分析主要關(guān)注證券價格和成交量等數(shù)據(jù)

C.數(shù)值分析主要關(guān)注證券市場風(fēng)險和收益的量化評估

D.以上都是

6.以下關(guān)于證券法律法規(guī)的描述，正確的是（）

A.證券法律法規(guī)是證券市場運行的基本規(guī)范

B.證券法律法規(guī)對證券發(fā)行、交易、投資等方面都有規(guī)定

C.證券法律法規(guī)是證券市場健康發(fā)展的保障

D.以上都是

7.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括（）

A.堅持誠信原則

B.堅持公正原則

C.堅持保密原則

D.堅持專業(yè)原則

8.以下關(guān)于證券發(fā)行市場的監(jiān)管機構(gòu)的描述，正確的是（）

A.中國證監(jiān)會負責(zé)對證券發(fā)行市場的監(jiān)管

B.中國人民銀行負責(zé)對證券發(fā)行市場的監(jiān)管

C.國家發(fā)展和改革委員會負責(zé)對證券發(fā)行市場的監(jiān)管

D.以上都不是

9.以下關(guān)于證券交易市場的監(jiān)管機構(gòu)的描述，正確的是（）

A.中國證監(jiān)會負責(zé)對證券交易市場的監(jiān)管

B.中國人民銀行負責(zé)對證券交易市場的監(jiān)管

C.國家發(fā)展和改革委員會負責(zé)對證券交易市場的監(jiān)管

D.以上都不是

10.以下關(guān)于證券從業(yè)資格證考試的描述，正確的是（）

A.證券從業(yè)資格證考試是證券從業(yè)人員的必備條件

B.證券從業(yè)資格證考試分為證券市場基礎(chǔ)知識、證券法律法規(guī)、證券投資分析等科目

C.證券從業(yè)資格證考試合格者可以獲得證券從業(yè)資格證

D.以上都是

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行市場是指已經(jīng)發(fā)行的證券在交易所進行買賣的市場。（）

2.證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的公司或機構(gòu)。（）

3.證券承銷是指證券發(fā)行人委托證券公司代為銷售證券的行為。（）

4.證券交易市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指市場通過交易活動確定證券價格的過程。（）

5.證券交易市場的流動性是指投資者可以隨時買賣證券的能力。（）

6.基本面分析主要依賴于財務(wù)報表和宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)。（）

7.技術(shù)分析主要關(guān)注證券的歷史價格和成交量。（）

8.證券從業(yè)人員的保密義務(wù)要求其不得泄露客戶信息。（）

9.中國證監(jiān)會是負責(zé)監(jiān)管證券市場的唯一機構(gòu)。（）

10.證券從業(yè)資格證考試合格者可以在所有類型的證券公司從事業(yè)務(wù)。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.解釋證券交易市場的價格發(fā)現(xiàn)功能。

3.簡要說明證券投資分析中基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別。

4.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循哪些職業(yè)道德原則？

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在宏觀經(jīng)濟中的作用及其重要性。

2.結(jié)合實際情況，分析證券市場風(fēng)險與收益的關(guān)系，并探討如何平衡風(fēng)險與收益以實現(xiàn)證券投資的長期穩(wěn)定收益。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場中最基本的交易單位是（）

A.股票

B.債券

C.股票和債券

D.以上都是

2.以下哪個不是證券發(fā)行的條件？（）

A.發(fā)行人具備合法資格

B.證券發(fā)行規(guī)模合理

C.證券發(fā)行價格由市場決定

D.發(fā)行人有良好的經(jīng)營業(yè)績

3.下列哪項不屬于證券發(fā)行市場的參與者？（）

A.發(fā)行人

B.投資者

C.證券監(jiān)管機構(gòu)

D.證券評級機構(gòu)

4.證券交易市場的參與者主要包括（）

A.證券公司

B.機構(gòu)投資者

C.個人投資者

D.以上都是

5.以下哪個不是證券交易市場的特征？（）

A.證券的流通性

B.證券的標(biāo)準(zhǔn)化

C.證券的多樣性

D.證券的交易成本較高

6.以下關(guān)于股票的描述，正確的是（）

A.股票是公司對股東的債權(quán)證明

B.股票是公司對股東的股權(quán)證明

C.股票是公司對股東的債務(wù)證明

D.股票是公司對股東的信用證明

7.債券的到期收益率是指（）

A.債券購買價格與面值的差額

B.債券的面值與購買價格的比值

C.債券投資到期時的收益與投資成本的比率

D.債券投資到期時的收益與到期時的市場價值的比率

8.以下關(guān)于金融期貨的描述，正確的是（）

A.金融期貨是一種標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約

B.金融期貨的交易在交易所進行

C.金融期貨的價格主要受供需關(guān)系影響

D.以上都是

9.以下關(guān)于證券市場的監(jiān)管，正確的是（）

A.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)對證券發(fā)行和交易進行全面的監(jiān)管

B.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)對證券投資者的行為進行監(jiān)管

C.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)對證券評級機構(gòu)的評級活動進行監(jiān)管

D.以上都是

10.以下關(guān)于證券從業(yè)資格證考試報名條件的描述，正確的是（）

A.具有完全民事行為能力

B.具有高中以上文化程度

C.具有良好的職業(yè)道德

D.以上都是

試卷答案如下

一、多項選擇題答案：

1.ABCD

2.B

3.B

4.ABC

5.D

6.ABCD

7.ABCD

8.A

9.A

10.D

二、判斷題答案：

1.×

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.×

10.√

三、簡答題答案：

1.證券發(fā)行市場的功能包括：為證券發(fā)行人提供籌集資金的渠道；為投資者提供投資機會；促進證券流通和價格發(fā)現(xiàn)；維護證券市場的穩(wěn)定。

2.證券交易市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指市場通過買賣雙方的實際交易活動，形成證券價格的過程，這一過程有助于反映證券的真實價值。

3.基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別在于：基本面分析側(cè)重于分析宏觀經(jīng)濟、行業(yè)和公司等基本面因素，技術(shù)分析側(cè)重于分析證券價格和成交量等歷史數(shù)據(jù)。

4.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的職業(yè)道德原則包括：誠信、公正、保密、專業(yè)、謹慎、勤勉。

四、論述題答案：

1.證券市場在宏觀經(jīng)濟中的作用包括：促進資源配置、調(diào)節(jié)經(jīng)濟周期、提高資金使用效率、促進企業(yè)改革和發(fā)展、反映經(jīng)濟運行狀況。證券市場的