證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制考核試題及答案

證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制考核試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制的組成部分？

A.交易系統(tǒng)

B.證券交易規(guī)則

C.交易席位

D.報(bào)價(jià)系統(tǒng)

2.下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)報(bào)價(jià)的說法，正確的是：

A.集合競(jìng)價(jià)是指所有有效委托按照價(jià)格優(yōu)先原則進(jìn)行撮合

B.集合競(jìng)價(jià)的結(jié)果是當(dāng)日開盤價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)中，高于集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格的買入申報(bào)全部成交

D.集合競(jìng)價(jià)中，低于集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交

3.以下哪些屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)？

A.買賣雙方可以隨時(shí)掛單

B.成交價(jià)格由買賣雙方委托價(jià)格決定

C.成交價(jià)格在集合競(jìng)價(jià)的基礎(chǔ)上連續(xù)變動(dòng)

D.交易時(shí)間固定

4.以下關(guān)于證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中價(jià)格優(yōu)先原則的說法，正確的是：

A.價(jià)格優(yōu)先原則是指委托價(jià)格高的優(yōu)先成交

B.價(jià)格優(yōu)先原則是指時(shí)間優(yōu)先原則的補(bǔ)充

C.價(jià)格優(yōu)先原則是指在同等價(jià)格條件下，先申報(bào)的委托優(yōu)先成交

D.價(jià)格優(yōu)先原則是指在同等價(jià)格條件下，后申報(bào)的委托優(yōu)先成交

5.以下關(guān)于漲跌停板制度說法，正確的是：

A.漲跌停板制度是指對(duì)證券價(jià)格實(shí)行每日最大漲幅和跌幅限制

B.漲跌停板制度可以減少市場(chǎng)波動(dòng)

C.漲跌停板制度有利于保護(hù)投資者利益

D.漲跌停板制度可能導(dǎo)致市場(chǎng)流動(dòng)性降低

6.以下關(guān)于證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中委托類型說法，正確的是：

A.限價(jià)委托是指投資者在委托時(shí)指定買入或賣出價(jià)格

B.市價(jià)委托是指投資者在委托時(shí)只指定買賣證券種類，不指定價(jià)格

C.全部成交委托是指投資者在委托時(shí)要求全部成交或全部不成交

D.部分成交委托是指投資者在委托時(shí)要求部分成交

7.以下關(guān)于證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中交易時(shí)間說法，正確的是：

A.交易時(shí)間分為交易時(shí)間和非交易時(shí)間

B.交易時(shí)間是指證券交易所在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行證券交易

C.非交易時(shí)間是指證券交易所在規(guī)定的交易時(shí)間以外的時(shí)間

D.交易時(shí)間固定，非交易時(shí)間不固定

8.以下關(guān)于證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中交易規(guī)則說法，正確的是：

A.交易規(guī)則是指證券交易過程中的各項(xiàng)規(guī)定

B.交易規(guī)則包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易方式等

C.交易規(guī)則由證券交易所制定

D.交易規(guī)則對(duì)投資者具有約束力

9.以下關(guān)于證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中交易席位說法，正確的是：

A.交易席位是指投資者在證券交易所進(jìn)行證券交易的權(quán)利

B.交易席位由證券交易所分配

C.交易席位分為普通席位和專用席位

D.交易席位是投資者進(jìn)行證券交易的必要條件

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中信息披露說法，正確的是：

A.信息披露是指證券發(fā)行人和上市公司依法公開披露其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果等信息

B.信息披露有助于投資者了解公司情況，作出投資決策

C.信息披露由證券交易所組織實(shí)施

D.信息披露是證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制的重要組成部分

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的集合競(jìng)價(jià)僅適用于開盤價(jià)的形成。（）

2.連續(xù)競(jìng)價(jià)中，當(dāng)買賣雙方委托價(jià)格不一致時(shí)，成交價(jià)格以較低價(jià)格為準(zhǔn)。（）

3.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的限價(jià)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商按照指定價(jià)格買入或賣出證券，但經(jīng)紀(jì)商無義務(wù)必須成交。（）

4.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的漲跌停板制度可以在一定程度上避免市場(chǎng)過度投機(jī)。（）

5.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的交易時(shí)間固定，非交易時(shí)間不固定。（）

6.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的交易規(guī)則對(duì)所有投資者都具有相同的約束力。（）

7.交易席位是投資者進(jìn)行證券交易的必要條件，每個(gè)投資者都需要擁有至少一個(gè)交易席位。（）

8.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的信息披露僅限于上市公司，其他證券發(fā)行人無需披露信息。（）

9.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的交易系統(tǒng)負(fù)責(zé)處理所有投資者的委托，并保證交易的公平性。（）

10.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的價(jià)格優(yōu)先原則是指，在同等條件下，先申報(bào)的委托優(yōu)先成交。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中集合競(jìng)價(jià)與連續(xù)競(jìng)價(jià)的主要區(qū)別。

2.解釋證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則的含義及其在交易中的作用。

3.闡述漲跌停板制度在證券市場(chǎng)中的作用和可能產(chǎn)生的影響。

4.說明證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中信息披露的重要性及其對(duì)投資者決策的影響。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制在維護(hù)市場(chǎng)秩序和促進(jìn)市場(chǎng)效率方面的作用。

2.分析證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制在應(yīng)對(duì)市場(chǎng)異常波動(dòng)和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)中的作用及局限性。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間通常為：

A.9:15-9:25

B.9:30-9:40

C.9:45-10:00

D.14:00-14:10

2.以下哪個(gè)不是證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的委托類型？

A.限價(jià)委托

B.市價(jià)委托

C.全部成交委托

D.部分成交委托

3.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的漲跌停板幅度通常為：

A.10%

B.5%

C.3%

D.2%

4.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的交易席位分為：

A.普通席位和專用席位

B.機(jī)構(gòu)席位和個(gè)人席位

C.A股席位和B股席位

D.期權(quán)席位和期貨席位

5.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的信息披露主要由哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)？

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券公司

D.投資者協(xié)會(huì)

6.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的交易時(shí)間分為：

A.交易時(shí)間和非交易時(shí)間

B.交易日和非交易日

C.交易時(shí)段和非交易時(shí)段

D.交易窗口和非交易窗口

7.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的價(jià)格優(yōu)先原則是指：

A.成交價(jià)格以較高價(jià)格為準(zhǔn)

B.成交價(jià)格以較低價(jià)格為準(zhǔn)

C.成交價(jià)格以最新價(jià)格為準(zhǔn)

D.成交價(jià)格以委托時(shí)間先后為準(zhǔn)

8.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的時(shí)間優(yōu)先原則是指：

A.成交價(jià)格以較后委托為準(zhǔn)

B.成交價(jià)格以較早委托為準(zhǔn)

C.成交價(jià)格以委托價(jià)格較高為準(zhǔn)

D.成交價(jià)格以委托價(jià)格較低為準(zhǔn)

9.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的交易系統(tǒng)負(fù)責(zé)：

A.處理所有投資者的委托

B.確保交易的公平性

C.監(jiān)督市場(chǎng)交易

D.以上都是

10.證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制中的信息披露有助于：

A.投資者了解公司情況

B.促進(jìn)市場(chǎng)透明度

C.防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.A,B,C,D

解析思路：證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制涉及交易系統(tǒng)、交易規(guī)則、交易席位和報(bào)價(jià)系統(tǒng)等多個(gè)組成部分。

2.A,B,C

解析思路：集合競(jìng)價(jià)是當(dāng)日開盤價(jià)的形成方式，所有有效委托按照價(jià)格優(yōu)先原則撮合。

3.A,B,C

解析思路：連續(xù)競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)包括買賣雙方可以隨時(shí)掛單，成交價(jià)格由買賣雙方委托價(jià)格決定，成交價(jià)格在集合競(jìng)價(jià)基礎(chǔ)上連續(xù)變動(dòng)。

4.A,C

解析思路：價(jià)格優(yōu)先原則是指委托價(jià)格高的優(yōu)先成交，在同等價(jià)格條件下，先申報(bào)的委托優(yōu)先成交。

5.A,B,C

解析思路：漲跌停板制度限制價(jià)格波動(dòng)，保護(hù)投資者利益，但可能導(dǎo)致市場(chǎng)流動(dòng)性降低。

6.A,B,C

解析思路：委托類型包括限價(jià)委托、市價(jià)委托、全部成交委托和部分成交委托。

7.A,B,C

解析思路：交易時(shí)間分為交易時(shí)間和非交易時(shí)間，交易時(shí)間在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行。

8.A,B,C,D

解析思路：交易規(guī)則由證券交易所制定，對(duì)所有投資者具有約束力，包括交易時(shí)間、價(jià)格、方式等。

9.A,B,C,D

解析思路：交易席位是投資者進(jìn)行證券交易的必要條件，分為普通席位和專用席位。

10.A,B,C,D

解析思路：信息披露是證券市場(chǎng)報(bào)價(jià)機(jī)制的重要組成部分，有助于投資者了解公司情況，促進(jìn)市場(chǎng)透明度。

二、判斷題答案

1.×

解析思路：集合競(jìng)價(jià)不僅用于開盤價(jià)的形成，也用于其他交易時(shí)段的價(jià)格確定。

2.×

解析思路：連續(xù)競(jìng)價(jià)中，成交價(jià)格以較高價(jià)格為準(zhǔn)，但需考慮時(shí)間優(yōu)先原則。

3.√

解析思路：限價(jià)委托允許投資者指定價(jià)格，但經(jīng)紀(jì)商無義務(wù)必須成交。

4.√

解析思路：漲跌停板制度限制價(jià)格波動(dòng)，有助于減少市場(chǎng)過度投機(jī)。

5.√

解析思路：交易時(shí)間固定，非交易時(shí)間不固定，通常指交易日的非交易時(shí)段。

6.√

解析思路：交易規(guī)則對(duì)所有投資者具有相同的約束力，確保市場(chǎng)公平。

7.×

解析思路：并非所有投資者都需要擁有交易席位，某些交易可以通過證券公司代理。

8.×

解析思路：所有證券發(fā)行人，包括上市公司和非上市公司，都需要進(jìn)行信息披露。

9.√

解析思路：交易系統(tǒng)負(fù)責(zé)處理所有投資者的委托，確保交易順利進(jìn)行。

10.√

解析思路：時(shí)間優(yōu)先原則確保在同等價(jià)格條件下，先申報(bào)的委托優(yōu)先成交。

三、簡(jiǎn)答題答案

1.集合競(jìng)價(jià)與連續(xù)競(jìng)價(jià)的主要區(qū)別在于時(shí)間點(diǎn)、價(jià)格形成方式和交易機(jī)制。

解析思路：集合競(jìng)價(jià)在特定時(shí)間點(diǎn)形成價(jià)格，連續(xù)競(jìng)價(jià)則實(shí)時(shí)變動(dòng)。

2.價(jià)格優(yōu)先原則指價(jià)格高的