證券從業(yè)資格證考試快速識記策略試題及答案

證券從業(yè)資格證考試快速識記策略試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷與保薦

C.證券投資咨詢

D.證券資產(chǎn)管理

2.以下關(guān)于證券市場的描述，正確的是（）。

A.證券市場是資本融通的重要場所

B.證券市場具有高風(fēng)險、高收益的特點(diǎn)

C.證券市場分為一級市場和二級市場

D.證券市場是國家調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段

3.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？（）

A.風(fēng)險控制制度

B.信息披露制度

C.內(nèi)部審計(jì)制度

D.員工培訓(xùn)制度

4.以下關(guān)于股票交易規(guī)則，正確的是（）。

A.股票交易必須通過證券交易所進(jìn)行

B.股票交易實(shí)行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則

C.股票交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

D.股票交易實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易制度

5.以下關(guān)于債券市場的描述，正確的是（）。

A.債券市場分為發(fā)行市場和流通市場

B.債券發(fā)行市場是投資者購買債券的場所

C.債券流通市場是投資者買賣債券的場所

D.債券市場是國債、企業(yè)債、金融債等債券的發(fā)行和交易市場

6.以下關(guān)于基金投資的描述，正確的是（）。

A.基金是一種集合投資方式

B.基金投資具有分散風(fēng)險的特點(diǎn)

C.基金投資適合風(fēng)險承受能力較低的投資者

D.基金投資適合風(fēng)險承受能力較高的投資者

7.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)許可的描述，正確的是（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)許可分為經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、資產(chǎn)管理等

B.證券公司業(yè)務(wù)許可實(shí)行分級分類管理

C.證券公司業(yè)務(wù)許可需要經(jīng)過證監(jiān)會審核

D.證券公司業(yè)務(wù)許可的有效期為5年

8.以下關(guān)于證券公司風(fēng)險管理，正確的是（）。

A.證券公司風(fēng)險管理包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等

B.證券公司風(fēng)險管理要求建立健全內(nèi)部控制制度

C.證券公司風(fēng)險管理要求定期進(jìn)行風(fēng)險評估

D.證券公司風(fēng)險管理要求提高員工風(fēng)險意識

9.以下關(guān)于證券市場違法行為的處罰，正確的是（）。

A.證券市場違法行為包括內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述等

B.證券市場違法行為處罰由證監(jiān)會負(fù)責(zé)

C.證券市場違法行為處罰包括罰款、暫停交易、市場禁入等

D.證券市場違法行為處罰實(shí)行從輕、從重原則

10.以下關(guān)于證券從業(yè)人員職業(yè)道德，正確的是（）。

A.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，遵守職業(yè)道德規(guī)范

B.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，維護(hù)投資者利益

C.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守商業(yè)秘密，不得泄露客戶信息

D.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，不得從事非法證券活動

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券的行為。（）

2.證券交易所的職責(zé)之一是制定和實(shí)施證券市場交易規(guī)則。（）

3.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為投資者提供資產(chǎn)管理服務(wù)，代為管理其資產(chǎn)。（）

4.證券市場的交易時間分為上午和下午兩個交易時段。（）

5.國債是政府為籌集資金而發(fā)行的債務(wù)憑證，具有最高的信用等級。（）

6.基金管理公司負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作，確保基金資產(chǎn)的安全。（）

7.證券公司業(yè)務(wù)許可的有效期屆滿后，證券公司無需重新申請?jiān)S可即可繼續(xù)經(jīng)營。（）

8.證券市場違法行為一旦被發(fā)現(xiàn)，違法行為人將自動承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（）

9.證券從業(yè)人員在離職后，仍需遵守原公司的保密協(xié)議和職業(yè)道德規(guī)范。（）

10.證券市場投資者保護(hù)基金是由證監(jiān)會管理的，用于賠償投資者損失的專項(xiàng)基金。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

2.解釋什么是證券市場的“T+0”回轉(zhuǎn)交易制度。

3.簡要說明證券公司風(fēng)險管理的主要目標(biāo)。

4.闡述證券從業(yè)人員職業(yè)道德的基本原則。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的作用和重要性。

2.分析證券公司合規(guī)管理的重要性及其對證券市場穩(wěn)定的影響。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場上，下列哪項(xiàng)不是影響股價的主要因素？（）

A.公司基本面

B.市場供求關(guān)系

C.政策法規(guī)

D.天氣變化

2.以下哪個不是我國證券交易所的職責(zé)？（）

A.組織證券交易

B.監(jiān)督證券交易

C.管理證券市場

D.發(fā)行證券

3.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列哪種基金屬于契約型基金？（）

A.公募基金

B.私募基金

C.信托基金

D.社會保障基金

4.以下哪個不是證券公司風(fēng)險管理的主要環(huán)節(jié)？（）

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險賠償

5.下列哪個不是我國證券市場的投資者保護(hù)機(jī)制？（）

A.證券投資者保護(hù)基金

B.證券公司風(fēng)險處置基金

C.證券市場交易結(jié)算資金第三方存管

D.證券市場違規(guī)行為舉報獎勵

6.以下哪個不是證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范？（）

A.誠實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.競爭無序

D.客戶至上

7.證券市場的交易規(guī)則中，下列哪個原則不是交易的基本原則？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.透明原則

D.隱私原則

8.以下哪個不是債券發(fā)行市場的參與者？（）

A.發(fā)行人

B.投資者

C.證券公司

D.證監(jiān)會

9.以下哪個不是基金管理公司的職責(zé)？（）

A.投資決策

B.資產(chǎn)管理

C.市場營銷

D.證券交易

10.證券市場違法行為中，以下哪個不屬于內(nèi)幕交易？（）

A.利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.散布內(nèi)幕信息

C.指使他人買賣證券

D.暗中串通買賣證券

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.ABCD

6.ABC

7.ABC

8.ABC

9.ABC

10.ABCD

解析思路：

1.根據(jù)證券公司業(yè)務(wù)范圍的定義，選出所有符合的選項(xiàng)。

2.根據(jù)證券市場的定義和特點(diǎn)，判斷選項(xiàng)的正確性。

3.根據(jù)證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容，選出所有屬于該范疇的選項(xiàng)。

4.根據(jù)股票交易規(guī)則，判斷選項(xiàng)的正確性。

5.根據(jù)債券市場的定義和組成部分，選出所有正確的描述。

6.根據(jù)基金投資的定義和特點(diǎn)，判斷選項(xiàng)的正確性。

7.根據(jù)證券公司業(yè)務(wù)許可的相關(guān)規(guī)定，判斷選項(xiàng)的正確性。

8.根據(jù)證券公司風(fēng)險管理的目標(biāo)和環(huán)節(jié)，判斷選項(xiàng)的正確性。

9.根據(jù)證券市場違法行為的種類和處罰方式，判斷選項(xiàng)的正確性。

10.根據(jù)證券從業(yè)人員職業(yè)道德的基本原則，判斷選項(xiàng)的正確性。

二、判斷題答案

1.正確

2.正確

3.正確

4.正確

5.正確

6.正確

7.錯誤

8.錯誤

9.正確

10.正確

解析思路：

1.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的定義，判斷選項(xiàng)的正確性。

2.根據(jù)證券交易所的職責(zé)，判斷選項(xiàng)的正確性。

3.根據(jù)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義，判斷選項(xiàng)的正確性。

4.根據(jù)股票交易時間的規(guī)定，判斷選項(xiàng)的正確性。

5.根據(jù)國債的定義和特點(diǎn)，判斷選項(xiàng)的正確性。

6.根據(jù)基金管理公司的職責(zé)，判斷選項(xiàng)的正確性。

7.根據(jù)證券公司業(yè)務(wù)許可的有效期和續(xù)期規(guī)定，判斷選項(xiàng)的正確性。

8.根據(jù)證券市場違法行為的處罰原則，判斷選項(xiàng)的正確性。

9.根據(jù)證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的要求，判斷選項(xiàng)的正確性。

10.根據(jù)證券市場投資者保護(hù)基金的定義和作用，判斷選項(xiàng)的正確性。

三、簡答題答案

1.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制制度、信息披露、員工行為規(guī)范等。

2.“T+0”回轉(zhuǎn)交易制度是指投資者在當(dāng)天買入的證券可以在當(dāng)天賣出，即允許當(dāng)日買賣。

3.證券公司風(fēng)險管理的主要目標(biāo)是：確保公司資產(chǎn)安全、防范和化解風(fēng)險、提高公司盈利能力、維護(hù)客戶利益、維護(hù)證券市場穩(wěn)定。

4.證券從業(yè)人員職業(yè)道德的基本原則包括：誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、客戶至