精彩觀點(diǎn)的證券從業(yè)資格證考試試題及答案

精彩觀點(diǎn)的證券從業(yè)資格證考試試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些是證券市場(chǎng)的基本功能？（）

A.投資融資

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.流動(dòng)性提供

D.市場(chǎng)調(diào)節(jié)

2.以下哪些屬于債券投資的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

3.下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)的說(shuō)法，正確的是？（）

A.股票價(jià)格指數(shù)是衡量股市總體水平的重要指標(biāo)

B.股票價(jià)格指數(shù)反映的是市場(chǎng)上所有股票的平均價(jià)格水平

C.股票價(jià)格指數(shù)是投資者進(jìn)行股票投資的重要參考依據(jù)

D.股票價(jià)格指數(shù)可以用來(lái)評(píng)估市場(chǎng)整體走勢(shì)

4.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與主體？（）

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.個(gè)人投資者

D.上市公司

5.以下哪些屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則？（）

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.效率原則

6.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)代理買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收益主要來(lái)自于傭金

7.以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的描述，正確的是？（）

A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)提供投資建議和服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券公司的重要業(yè)務(wù)之一

C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)涉及的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等

D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的收益主要來(lái)自于客戶(hù)的投資收益分成

8.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的描述，正確的是？（）

A.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)提供融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的業(yè)務(wù)

B.融資融券業(yè)務(wù)是證券公司的重要業(yè)務(wù)之一

C.融資融券業(yè)務(wù)涉及的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等

D.融資融券業(yè)務(wù)的收益主要來(lái)自于客戶(hù)的融資利息和融券利息

9.以下關(guān)于證券投資信托業(yè)務(wù)的描述，正確的是？（）

A.證券投資信托業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)提供投資信托產(chǎn)品的業(yè)務(wù)

B.證券投資信托業(yè)務(wù)是證券公司的重要業(yè)務(wù)之一

C.證券投資信托業(yè)務(wù)涉及的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等

D.證券投資信托業(yè)務(wù)的收益主要來(lái)自于信托產(chǎn)品的投資收益

10.以下關(guān)于證券公司治理結(jié)構(gòu)的描述，正確的是？（）

A.證券公司治理結(jié)構(gòu)是指證券公司內(nèi)部組織和管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

B.證券公司治理結(jié)構(gòu)主要包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等

C.證券公司治理結(jié)構(gòu)的目的是保證公司的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期發(fā)展

D.證券公司治理結(jié)構(gòu)的完善有助于提高公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券交易所有權(quán)屬于證券交易所會(huì)員，會(huì)員享有交易所的表決權(quán)。（）

2.證券公司可以在沒(méi)有取得相應(yīng)業(yè)務(wù)許可的情況下，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

3.證券市場(chǎng)中的投資者分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類(lèi)。（）

4.股票的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定，不受公司基本面影響。（）

5.股票交易實(shí)行T+0制度，投資者可以在當(dāng)天買(mǎi)入并賣(mài)出股票。（）

6.股票價(jià)格指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)整體走勢(shì)的唯一指標(biāo)。（）

7.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，融資買(mǎi)入的投資者必須提供保證金。（）

8.證券投資顧問(wèn)提供的投資建議必須與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。（）

9.證券公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策進(jìn)行監(jiān)督。（）

10.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的監(jiān)管措施主要包括現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券交易的基本流程。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的流動(dòng)性，并說(shuō)明流動(dòng)性對(duì)市場(chǎng)的影響。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要服務(wù)內(nèi)容和職責(zé)。

4.分析證券公司治理結(jié)構(gòu)中董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的職責(zé)區(qū)別。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的作用。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性及其在防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個(gè)不是證券市場(chǎng)的基本功能？（）

A.投資融資

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信息披露

D.市場(chǎng)調(diào)節(jié)

2.債券發(fā)行價(jià)格低于面值時(shí)，稱(chēng)為（）。

A.折價(jià)發(fā)行

B.溢價(jià)發(fā)行

C.面值發(fā)行

D.隨機(jī)發(fā)行

3.股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法中，不包括（）。

A.加權(quán)平均法

B.幾何平均法

C.集中報(bào)價(jià)法

D.價(jià)格加權(quán)法

4.證券市場(chǎng)的參與主體中，不屬于金融機(jī)構(gòu)的是（）。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.個(gè)人投資者

5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則中，不包括（）。

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.私有原則

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的主要收益來(lái)源是（）。

A.投資收益

B.交易手續(xù)費(fèi)

C.資產(chǎn)管理費(fèi)

D.融資利息

7.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，顧問(wèn)的主要職責(zé)是（）。

A.提供投資建議

B.代為買(mǎi)賣(mài)證券

C.負(fù)責(zé)資金管理

D.監(jiān)督投資過(guò)程

8.融資融券業(yè)務(wù)中，融資買(mǎi)入的投資者需要支付（）。

A.保證金

B.利息

C.管理費(fèi)

D.手續(xù)費(fèi)

9.證券投資信托業(yè)務(wù)中，信托產(chǎn)品的收益主要來(lái)源于（）。

A.信托公司管理費(fèi)

B.信托產(chǎn)品投資收益

C.信托公司利潤(rùn)

D.信托公司分紅

10.證券公司治理結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)決策的是（）。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.高級(jí)管理人員

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題答案

1.×

2.×

3.√

4.×

5.√

6.×

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題答案

1.證券交易的基本流程包括：開(kāi)市前準(zhǔn)備、買(mǎi)賣(mài)委托、成交、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)。

2.證券市場(chǎng)的流動(dòng)性是指證券買(mǎi)賣(mài)的容易程度，流動(dòng)性高的市場(chǎng)可以快速買(mǎi)賣(mài)證券，對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者信心有積極作用。

3.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主要服務(wù)內(nèi)容包括：投資規(guī)劃、投資建議、投資組合管理等，職責(zé)是提供專(zhuān)業(yè)投資意見(jiàn)和指導(dǎo)。

4.董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)決策和管理，監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理層的決策進(jìn)行監(jiān)督，確保公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

四、論述題答