證券從業(yè)資格證考試重點(diǎn)復(fù)習(xí)試題及答案

證券從業(yè)資格證考試重點(diǎn)復(fù)習(xí)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪些是證券交易的主要參與者？（）

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.投資者

D.政府監(jiān)管部門

E.證券交易所

2.以下哪些屬于債券的特點(diǎn)？（）

A.收益相對(duì)穩(wěn)定

B.流動(dòng)性較高

C.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

D.還款期限一般較短

E.價(jià)格波動(dòng)較大

3.下列哪些是證券市場(chǎng)的主要功能？（）

A.促進(jìn)資源合理配置

B.降低交易成本

C.豐富投資者選擇

D.監(jiān)管市場(chǎng)秩序

E.增加金融機(jī)構(gòu)利潤(rùn)

4.證券自營業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？（）

A.投資交易

B.研究分析

C.融資融券

D.咨詢服務(wù)

E.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

5.下列哪些是股票的基本面分析指標(biāo)？（）

A.盈利能力指標(biāo)

B.成長(zhǎng)性指標(biāo)

C.財(cái)務(wù)狀況指標(biāo)

D.估值指標(biāo)

E.行業(yè)地位指標(biāo)

6.下列哪些是影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素？（）

A.利率

B.GDP增長(zhǎng)率

C.匯率

D.通貨膨脹率

E.財(cái)政政策

7.證券發(fā)行市場(chǎng)的參與主體主要包括哪些？（）

A.發(fā)行人

B.投資者

C.承銷商

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

E.證券交易所

8.下列哪些是債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)？（）

A.大公國際

B.中誠信國際

C.聯(lián)合資信評(píng)級(jí)有限公司

D.標(biāo)準(zhǔn)普爾

E.惠譽(yù)評(píng)級(jí)

9.下列哪些是證券交易市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.證券交易所

C.證券公司

D.投資者保護(hù)基金公司

E.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

10.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

E.管理層道德風(fēng)險(xiǎn)

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的交易時(shí)間是由各證券交易所自行規(guī)定的。（）

2.證券交易中的T+0制度允許投資者當(dāng)天買入的證券當(dāng)天賣出。（）

3.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、證券承銷和資產(chǎn)管理。（）

4.債券的發(fā)行價(jià)格總是等于其面值。（）

5.股票的價(jià)格是由其內(nèi)在價(jià)值決定的。（）

6.證券市場(chǎng)的有效性是指證券價(jià)格能夠充分反映所有可用信息。（）

7.證券公司的合規(guī)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)。（）

8.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券的登記、托管和清算工作。（）

9.證券市場(chǎng)的交易價(jià)格是由供需關(guān)系決定的。（）

10.投資者保護(hù)基金是專門用于賠償投資者損失的機(jī)構(gòu)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是證券信用評(píng)級(jí)，以及其作用。

3.簡(jiǎn)要說明證券交易中的“市價(jià)指令”和“限價(jià)指令”的區(qū)別。

4.描述證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)類型。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要作用，并結(jié)合實(shí)際情況分析其對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

2.分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，探討證券公司如何有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理以保障投資者利益和市場(chǎng)穩(wěn)定。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個(gè)不屬于證券交易市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)？（）

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.三級(jí)市場(chǎng)

D.四級(jí)市場(chǎng)

2.債券的票面利率固定時(shí)，其價(jià)格與市場(chǎng)利率之間的關(guān)系是（）。

A.正相關(guān)

B.負(fù)相關(guān)

C.無關(guān)

D.不確定

3.股票價(jià)格波動(dòng)的主要原因是（）。

A.公司業(yè)績(jī)

B.市場(chǎng)供求

C.政策變化

D.以上都是

4.下列哪個(gè)指標(biāo)不屬于公司的財(cái)務(wù)比率分析？（）

A.流動(dòng)比率

B.速動(dòng)比率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.每股收益

5.以下哪個(gè)不是證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

C.業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)

D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

6.證券交易中的T+3制度意味著投資者買入證券后（）天可以賣出。

A.1

B.2

C.3

D.4

7.下列哪個(gè)不是影響股票價(jià)格的基本面因素？（）

A.公司盈利能力

B.行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)

C.政治穩(wěn)定性

D.自然災(zāi)害

8.證券承銷是指（）。

A.投資者直接從公司購買證券

B.投資者通過證券公司購買證券

C.證券公司代為發(fā)行證券

D.以上都是

9.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和發(fā)布證券市場(chǎng)規(guī)則？（）

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.投資者保護(hù)基金公司

10.證券市場(chǎng)的有效性主要表現(xiàn)為（）。

A.證券價(jià)格能夠迅速反映市場(chǎng)信息

B.證券價(jià)格波動(dòng)幅度大

C.證券價(jià)格波動(dòng)頻繁

D.以上都是

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCDE

解析思路：證券交易的主要參與者包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者、政府監(jiān)管部門和證券交易所。

2.ABC

解析思路：債券的特點(diǎn)包括收益相對(duì)穩(wěn)定、流動(dòng)性較高和風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。

3.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的主要功能包括促進(jìn)資源合理配置、降低交易成本、豐富投資者選擇和監(jiān)管市場(chǎng)秩序。

4.ABCD

解析思路：證券自營業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括投資交易、研究分析、融資融券和咨詢服務(wù)。

5.ABCDE

解析思路：股票的基本面分析指標(biāo)包括盈利能力指標(biāo)、成長(zhǎng)性指標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況指標(biāo)、估值指標(biāo)和行業(yè)地位指標(biāo)。

6.ABCD

解析思路：影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括利率、GDP增長(zhǎng)率、匯率和通貨膨脹率。

7.ABC

解析思路：證券發(fā)行市場(chǎng)的參與主體包括發(fā)行人、投資者和承銷商。

8.ABCDE

解析思路：債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)包括大公國際、中誠信國際、聯(lián)合資信評(píng)級(jí)有限公司、標(biāo)準(zhǔn)普爾和惠譽(yù)評(píng)級(jí)。

9.ABCDE

解析思路：證券交易市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所、證券公司、投資者保護(hù)基金公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

10.ABCDE

解析思路：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和管理層道德風(fēng)險(xiǎn)。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.正確

解析思路：證券市場(chǎng)的交易時(shí)間確實(shí)是由各證券交易所自行規(guī)定的。

2.正確

解析思路：T+0制度允許投資者當(dāng)天買入的證券當(dāng)天賣出。

3.正確

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)確實(shí)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、證券承銷和資產(chǎn)管理。

4.錯(cuò)誤

解析思路：債券的發(fā)行價(jià)格不一定等于其面值，可能高于或低于面值。

5.錯(cuò)誤

解析思路：股票的價(jià)格是由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的，而非僅由其內(nèi)在價(jià)值決定。

6.正確

解析思路：證券市場(chǎng)的有效性確實(shí)是指證券價(jià)格能夠充分反映所有可用信息。

7.正確

解析思路：證券公司的合規(guī)部門確實(shí)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)。

8.正確

解析思路：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確實(shí)負(fù)責(zé)證券的登記、托管和清算工作。

9.正確

解析思路：證券市場(chǎng)的交易價(jià)格確實(shí)是由供需關(guān)系決定的。

10.正確

解析思路：投資者保護(hù)基金確實(shí)是為了賠償投資者損失而設(shè)立的機(jī)構(gòu)。

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和財(cái)富轉(zhuǎn)移。

2.證券信用評(píng)級(jí)是對(duì)證券發(fā)行人信用狀況的評(píng)估，其作用是幫助投資者評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和收益，為投資者提供參考。

3.市價(jià)指令是指投資者要求證券公司以當(dāng)前市場(chǎng)上最好的價(jià)格立即成交的指令；限價(jià)指令是指投資者設(shè)定一個(gè)價(jià)格，只有當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到或超過該價(jià)格時(shí)才成交的指令。

4.證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)類型包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)在國