證券從業(yè)資格證考試主動(dòng)備戰(zhàn)試題及答案

證券從業(yè)資格證考試主動(dòng)備戰(zhàn)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易中的基本要素？

A.價(jià)格

B.時(shí)間

C.交易數(shù)量

D.交易場所

2.以下哪些機(jī)構(gòu)屬于我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國證監(jiān)會

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.證券公司

3.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷

C.證券投資

D.證券評級

4.以下哪種情況不屬于證券發(fā)行？

A.公司上市

B.新股發(fā)行

C.存量股增發(fā)

D.公司退市

5.以下哪些屬于證券交易市場的基本功能？

A.優(yōu)化資源配置

B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

C.規(guī)范市場秩序

D.提高上市公司質(zhì)量

6.以下哪種情況不屬于證券欺詐行為？

A.信息披露不真實(shí)

B.內(nèi)幕交易

C.價(jià)格操縱

D.證券公司違規(guī)經(jīng)營

7.以下哪些屬于證券投資者保護(hù)基金的主要用途？

A.挽回證券投資者損失

B.維護(hù)證券市場穩(wěn)定

C.支持證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作

D.證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展

8.以下哪種情況不屬于證券市場異常交易行為？

A.虛假交易

B.洗售

C.大額交易

D.連續(xù)交易

9.以下哪些屬于證券投資分析方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.行為分析

D.數(shù)學(xué)分析

10.以下哪種情況不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理措施？

A.風(fēng)險(xiǎn)評估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)披露

D.風(fēng)險(xiǎn)收益

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行是指證券公司作為發(fā)行主體，向社會公眾募集資金的過程。（）

2.證券交易所是證券市場的唯一組織形式。（）

3.證券公司的注冊資本不得低于5000萬元人民幣。（）

4.證券投資分析中，基本面分析主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況和行業(yè)地位。（）

5.內(nèi)幕交易是指利用非公開信息進(jìn)行證券交易的行為，通常被視為合法行為。（）

6.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托。（）

7.證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納，用于保護(hù)投資者的合法權(quán)益。（）

8.證券市場異常交易行為主要包括虛假交易、洗售、大額交易和連續(xù)交易等。（）

9.證券評級機(jī)構(gòu)對證券進(jìn)行評級時(shí)，評級結(jié)果具有法律效力。（）

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.說明證券交易市場的基本原則。

3.簡要介紹證券投資者保護(hù)基金的作用。

4.闡述證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場監(jiān)管的重要性及其對證券市場健康發(fā)展的作用。

2.分析證券公司內(nèi)部控制體系構(gòu)建的關(guān)鍵要素及其在防范風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的核心功能是：

A.資本配置

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.交易撮合

D.信息披露

2.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施我國證券市場的基本規(guī)則？

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司

3.下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行的方式？

A.公開發(fā)行

B.非公開發(fā)行

C.集合競價(jià)

D.競價(jià)發(fā)行

4.以下哪種證券屬于公司債券？

A.國債

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.歐洲債券

5.證券交易中的T+0交易制度是指：

A.交易當(dāng)天即可買入

B.交易當(dāng)天即可賣出

C.交易次日才能買入

D.交易次日才能賣出

6.以下哪個(gè)不是證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.證券自營

7.以下哪個(gè)不是證券市場的基本功能？

A.資本籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信息披露

D.交易撮合

8.以下哪種情況不屬于內(nèi)幕交易？

A.利用非公開信息買賣證券

B.暗中串通買賣證券

C.從事證券交易時(shí)未披露持有證券的情況

D.證券公司員工利用職務(wù)便利買賣證券

9.證券投資者保護(hù)基金的主要來源是：

A.證券公司繳納

B.投資者自愿捐贈(zèng)

C.國家財(cái)政撥款

D.以上都是

10.以下哪個(gè)不是證券評級機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)？

A.對證券進(jìn)行評級

B.監(jiān)督證券市場

C.提供證券市場分析

D.保護(hù)投資者利益

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.B.時(shí)間

2.A.中國證監(jiān)會、C.證券交易所

3.A.證券經(jīng)紀(jì)、B.證券承銷、C.證券投資

4.D.公司退市

5.A.優(yōu)化資源配置、B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、C.規(guī)范市場秩序

6.D.證券公司違規(guī)經(jīng)營

7.A.挽回證券投資者損失、B.維護(hù)證券市場穩(wěn)定、C.支持證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作

8.C.大額交易

9.A.基本面分析、B.技術(shù)分析、C.行為分析

10.D.風(fēng)險(xiǎn)收益

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×證券發(fā)行可以是公司、政府機(jī)構(gòu)等作為發(fā)行主體。

2.×證券交易所是證券市場的組織形式之一，還有其他形式如柜臺交易。

3.√證券公司的注冊資本要求根據(jù)不同類型和業(yè)務(wù)范圍有所差異。

4.√基本面分析關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、行業(yè)地位等。

5.×內(nèi)幕交易是非法的，利用非公開信息進(jìn)行交易。

6.√證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托，需要遵守相關(guān)規(guī)定。

7.√證券投資者保護(hù)基金用于保護(hù)投資者利益，由證券公司繳納。

8.√證券市場異常交易行為是指違反市場規(guī)則的行為。

9.×證券評級結(jié)果僅供參考，不具有法律效力。

10.√證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)。

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行市場的功能包括：為企業(yè)籌集資金、為投資者提供投資渠道、促進(jìn)資源配置、提供價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制等。

2.證券交易市場的基本原則包括：公開、公平、公正、自愿、誠實(shí)信用等。

3.證券投資者保護(hù)基金的作用包括：保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場穩(wěn)定、支持監(jiān)管工作等。

4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施包括：風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)披露、內(nèi)部控制等。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在維