簡(jiǎn)化學(xué)習(xí)流程的證券從業(yè)資格證考試試題及答案

簡(jiǎn)化學(xué)習(xí)流程的證券從業(yè)資格證考試試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試的主要內(nèi)容包括哪些？

A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.證券發(fā)行與承銷(xiāo)

C.證券交易

D.證券投資分析

E.證券法律法規(guī)

2.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.證券交易場(chǎng)所分為哪幾類(lèi)？

A.證券交易所

B.證券經(jīng)紀(jì)公司

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券投資咨詢公司

E.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

4.以下哪些是證券市場(chǎng)的基本功能？

A.投資功能

B.融資功能

C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

D.風(fēng)險(xiǎn)管理功能

E.信息披露功能

5.證券發(fā)行是指以下哪種行為？

A.證券公司發(fā)行債券

B.上市公司增發(fā)股票

C.政府發(fā)行國(guó)債

D.個(gè)人發(fā)行股票

E.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品

6.以下哪些屬于證券投資分析的基本方法？

A.技術(shù)分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.心理分析

E.競(jìng)爭(zhēng)分析

7.證券交易規(guī)則主要包括哪些內(nèi)容？

A.交易時(shí)間

B.交易方式

C.交易價(jià)格

D.交易數(shù)量

E.交易手續(xù)費(fèi)

8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括哪些？

A.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

B.市場(chǎng)交易監(jiān)管

C.證券公司監(jiān)管

D.上市公司監(jiān)管

E.信息披露監(jiān)管

9.以下哪些屬于證券法律法規(guī)的范疇？

A.證券法

B.證券法實(shí)施條例

C.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

D.證券登記結(jié)算管理辦法

E.證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法

10.以下哪些是證券從業(yè)人員的職業(yè)道德？

A.誠(chéng)信

B.實(shí)事求是

C.公正無(wú)私

D.保密

E.專業(yè)勝任

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試是證券從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的必要條件。（）

2.證券發(fā)行市場(chǎng)是指證券初次發(fā)行的市場(chǎng)，而證券流通市場(chǎng)是指證券交易市場(chǎng)。（）

3.證券交易必須遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。（）

4.證券交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定，不受政府干預(yù)。（）

5.證券投資分析中，技術(shù)分析主要關(guān)注歷史價(jià)格和成交量。（）

6.證券市場(chǎng)的基本功能之一是提供投資者退出市場(chǎng)的途徑。（）

7.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈虧由證券公司自行承擔(dān)。（）

8.證券市場(chǎng)投資者包括機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。（）

9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記、結(jié)算和資金清算等工作。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須保守客戶秘密。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋證券發(fā)行與承銷(xiāo)的基本流程。

3.說(shuō)明證券交易的基本規(guī)則。

4.列舉證券從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管措施的關(guān)系，并探討如何有效防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管我國(guó)證券市場(chǎng)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)家發(fā)改委

C.中國(guó)人民銀行

D.商務(wù)部

2.下列哪個(gè)不是我國(guó)證券市場(chǎng)的三大交易所之一？

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國(guó)香港交易所

D.新加坡證券交易所

3.證券發(fā)行市場(chǎng)上的主體包括哪些？

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券承銷(xiāo)商

D.以上都是

4.證券交易中的“T+0”交易制度指的是什么？

A.交易當(dāng)日可進(jìn)行多次買(mǎi)賣(mài)

B.交易當(dāng)日買(mǎi)入的證券需在次日賣(mài)出

C.交易次日買(mǎi)入的證券需在當(dāng)日賣(mài)出

D.交易次日買(mǎi)入的證券需在次日賣(mài)出

5.以下哪個(gè)不是證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.誠(chéng)信原則

D.保密原則

6.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.投資功能

B.融資功能

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能

D.市場(chǎng)調(diào)節(jié)功能

7.證券投資分析中，基本面分析主要關(guān)注哪些方面？

A.上市公司財(cái)務(wù)狀況

B.行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)

C.證券市場(chǎng)供需關(guān)系

D.以上都是

8.證券交易中的“漲停板”制度是指什么？

A.限制證券交易價(jià)格不得超過(guò)前一交易日收盤(pán)價(jià)的一定比例

B.限制證券交易價(jià)格不得超過(guò)當(dāng)日最高價(jià)的一定比例

C.限制證券交易價(jià)格不得超過(guò)當(dāng)日最低價(jià)的一定比例

D.限制證券交易價(jià)格不得超過(guò)前一交易日收盤(pán)價(jià)的一定比例

9.證券市場(chǎng)中的“黑市”交易是指什么？

A.未經(jīng)批準(zhǔn)的證券交易

B.證券交易價(jià)格低于市場(chǎng)價(jià)

C.證券交易價(jià)格高于市場(chǎng)價(jià)

D.證券交易雙方未在公開(kāi)市場(chǎng)上進(jìn)行交易

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須遵守哪些法律法規(guī)？

A.證券法

B.證券法實(shí)施條例

C.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

D.以上都是

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ABCDE

2.ABCDE

3.A

4.ABCD

5.BC

6.ABC

7.ABCDE

8.ABCDE

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題答案：

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題答案：

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括：投資功能、融資功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險(xiǎn)管理功能和資源配置功能。證券市場(chǎng)通過(guò)為投資者提供投資渠道，促進(jìn)資本流動(dòng)，為企業(yè)和政府提供融資平臺(tái)，同時(shí)通過(guò)價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，合理配置資源，降低風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展。

2.證券發(fā)行與承銷(xiāo)的基本流程包括：發(fā)行人確定發(fā)行方案、選擇承銷(xiāo)商、制作發(fā)行文件、進(jìn)行路演和詢價(jià)、確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量、發(fā)行注冊(cè)、發(fā)行公告、認(rèn)購(gòu)、發(fā)行登記、資金解凍等環(huán)節(jié)。

3.證券交易的基本規(guī)則包括：交易時(shí)間規(guī)則、交易方式規(guī)則、交易價(jià)格規(guī)則、交易數(shù)量規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)規(guī)則、信息披露規(guī)則、禁止交易行為規(guī)則等。

4.證券從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：誠(chéng)信、公正、專業(yè)、保密、忠誠(chéng)、敬業(yè)、守法等原則。

四、論述題答案：

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性包括：促進(jìn)資源配置、提高資金使用效率、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、促進(jìn)就業(yè)等。證券市場(chǎng)的重要性在于它為企業(yè)和政府提供了融資渠道，為投資者提供了投資機(jī)會(huì)，同時(shí)通過(guò)價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)效率和穩(wěn)定性。

2.證券