證券從業(yè)資格證考試關(guān)注細(xì)節(jié)與攻克重點(diǎn)試題及答案

證券從業(yè)資格證考試關(guān)注細(xì)節(jié)與攻克重點(diǎn)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些是證券市場(chǎng)的參與主體？

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者

D.政府機(jī)構(gòu)

E.媒體機(jī)構(gòu)

2.證券交易的基本程序包括哪些步驟？

A.報(bào)價(jià)

B.成交

C.結(jié)算

D.交割

E.保管

3.以下哪些屬于證券發(fā)行市場(chǎng)的功能？

A.融資

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.資產(chǎn)定價(jià)

E.資源配置

4.證券交易市場(chǎng)的參與者主要包括哪些？

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

E.媒體機(jī)構(gòu)

5.以下哪些是證券投資分析方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.行為分析

E.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

6.證券公司的業(yè)務(wù)范圍主要包括哪些？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷(xiāo)

C.證券自營(yíng)

D.證券投資咨詢(xún)

E.證券托管

7.以下哪些是證券市場(chǎng)的基本交易規(guī)則？

A.信息公開(kāi)

B.價(jià)格優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.成交量?jī)?yōu)先

E.價(jià)格穩(wěn)定

8.以下哪些屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的職責(zé)？

A.監(jiān)督證券發(fā)行

B.監(jiān)督證券交易

C.監(jiān)督證券公司

D.監(jiān)督投資者

E.制定證券市場(chǎng)法規(guī)

9.以下哪些是證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

E.法律風(fēng)險(xiǎn)

10.以下哪些是證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)？

A.保護(hù)投資者權(quán)益

B.維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)市場(chǎng)公平

D.確保市場(chǎng)透明

E.保障市場(chǎng)穩(wěn)定

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的參與者包括所有具備投資能力的個(gè)人和機(jī)構(gòu)。（）

2.證券交易的基本程序中，報(bào)價(jià)和成交是先后發(fā)生的兩個(gè)獨(dú)立步驟。（）

3.證券發(fā)行市場(chǎng)的功能中，資源配置是其核心功能之一。（）

4.證券市場(chǎng)的參與者中，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不參與證券交易。（）

5.證券投資分析中的技術(shù)分析主要依賴(lài)于歷史數(shù)據(jù)和市場(chǎng)行為。（）

6.證券公司的業(yè)務(wù)范圍中，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。（）

7.證券市場(chǎng)的基本交易規(guī)則中，價(jià)格優(yōu)先是指價(jià)格高的交易優(yōu)先成交。（）

8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的職責(zé)中，監(jiān)管投資者行為是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的直接責(zé)任。（）

9.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是不可預(yù)測(cè)的，因此無(wú)法通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)降低。（）

10.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)中，保障市場(chǎng)穩(wěn)定是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并說(shuō)明其可能產(chǎn)生的原因。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其主要手段。

4.闡述證券投資分析中基本面分析和技術(shù)分析的主要區(qū)別。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，并分析證券市場(chǎng)如何促進(jìn)資源的合理配置。

2.結(jié)合實(shí)際情況，分析證券市場(chǎng)監(jiān)管中存在的挑戰(zhàn)，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)上，首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）通常發(fā)生在哪個(gè)市場(chǎng)？

A.證券交易所

B.新股發(fā)行市場(chǎng)

C.二級(jí)市場(chǎng)

D.期貨市場(chǎng)

2.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷(xiāo)

C.證券自營(yíng)

D.證券保險(xiǎn)

3.證券交易中的“T+0”交易制度意味著什么？

A.每個(gè)交易日都可以進(jìn)行多次買(mǎi)賣(mài)

B.交易必須在交易日結(jié)束后才能進(jìn)行

C.交易必須在下一個(gè)交易日結(jié)束后才能進(jìn)行

D.交易必須在第二個(gè)交易日結(jié)束后才能進(jìn)行

4.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的法規(guī)？

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《合同法》

5.證券投資分析中，宏觀經(jīng)濟(jì)分析屬于哪種分析方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.行為分析

6.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

7.證券交易中的“市盈率”是指什么？

A.股票價(jià)格與每股收益的比率

B.股票價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比率

C.股票價(jià)格與每股現(xiàn)金流的比率

D.股票價(jià)格與每股負(fù)債的比率

8.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的職責(zé)？

A.制定合規(guī)政策

B.監(jiān)督員工行為

C.維護(hù)公司聲譽(yù)

D.參與公司戰(zhàn)略決策

9.證券市場(chǎng)的參與者中，以下哪項(xiàng)不屬于機(jī)構(gòu)投資者？

A.保險(xiǎn)公司

B.基金公司

C.證券公司

D.個(gè)人投資者

10.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的？

A.保護(hù)投資者利益

B.促進(jìn)市場(chǎng)公平

C.提高市場(chǎng)效率

D.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCDE

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABC

8.ABCDE

9.ABCD

10.ABCDE

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.×

9.×

10.√

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行市場(chǎng)的功能包括：融資、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、分散風(fēng)險(xiǎn)等。

2.證券市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券難以迅速轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)?？赡墚a(chǎn)生的原因有：市場(chǎng)深度不足、交易量小、投資者信心不足等。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性在于：保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)公平、確保市場(chǎng)穩(wěn)定。主要手段包括：法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織、市場(chǎng)參與者行為規(guī)范等。

4.基本面分析和技術(shù)分析的主要區(qū)別在于：基本面分析側(cè)重于研究公司基本面和宏觀經(jīng)濟(jì)因素，技術(shù)分析側(cè)重于研究證券價(jià)格和交易量的歷史數(shù)據(jù)?；久娣治龈嚓P(guān)注公司業(yè)績(jī)、行業(yè)趨勢(shì)、宏觀經(jīng)濟(jì)等，而技術(shù)分析更多關(guān)注價(jià)格走勢(shì)、圖表模式、技術(shù)指標(biāo)等。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括：促進(jìn)資金籌集、提高資源配置效率、促進(jìn)企業(yè)改革、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。證券市場(chǎng)通過(guò)為企業(yè)和個(gè)人提