立足實(shí)踐的證券從業(yè)資格試題及答案

立足實(shí)踐的證券從業(yè)資格試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？（）

A.證券公司

B.上市公司

C.個(gè)人投資者

D.政府部門(mén)

E.外資機(jī)構(gòu)

2.證券市場(chǎng)的三大功能包括：（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.資金籌集

E.信息披露

3.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷與保薦

C.證券投資咨詢

D.證券自營(yíng)

E.證券資產(chǎn)管理

4.以下哪些屬于證券交易的基本規(guī)則？（）

A.公開(kāi)、公平、公正

B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

C.持續(xù)交易

D.定期交易

E.委托交易

5.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？（）

A.機(jī)構(gòu)設(shè)置

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.人員管理

E.財(cái)務(wù)管理

6.以下哪些屬于證券發(fā)行市場(chǎng)的環(huán)節(jié)？（）

A.發(fā)行準(zhǔn)備

B.發(fā)行定價(jià)

C.發(fā)行銷售

D.發(fā)行登記

E.發(fā)行退市

7.以下哪些屬于證券交易市場(chǎng)的環(huán)節(jié)？（）

A.交易委托

B.交易撮合

C.交易清算

D.交易交收

E.交易退市

8.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.各地方證監(jiān)局

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

E.上市公司協(xié)會(huì)

9.以下哪些屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則？（）

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.透明原則

E.效率原則

10.以下哪些屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范？（）

A.誠(chéng)信

B.專業(yè)

C.尊重

D.獨(dú)立

E.盡職

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的發(fā)展水平可以反映一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。（）

2.證券市場(chǎng)中的證券價(jià)格是由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的。（）

3.證券公司可以同時(shí)進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

4.證券交易必須在證券交易所進(jìn)行。（）

5.證券發(fā)行和交易活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)。（）

6.證券公司的客戶交易資金必須由第三方存管。（）

7.證券投資咨詢業(yè)務(wù)必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

8.證券市場(chǎng)的信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（）

9.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。（）

10.證券市場(chǎng)中的違規(guī)行為將受到法律的嚴(yán)厲制裁。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司的主要業(yè)務(wù)類型及其特點(diǎn)。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，并舉例說(shuō)明其在證券市場(chǎng)中的作用。

3.描述證券發(fā)行市場(chǎng)的流程，并說(shuō)明不同類型證券發(fā)行的特點(diǎn)。

4.闡述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義及其主要監(jiān)管措施。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，并結(jié)合實(shí)際情況分析其可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.結(jié)合當(dāng)前證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，探討如何加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中，以下哪項(xiàng)不是證券？（）

A.股票

B.債券

C.期貨

D.貨幣

2.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資金籌集

C.證券發(fā)行

D.信息披露

3.以下哪項(xiàng)不是證券公司的業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷與保薦

C.證券投資咨詢

D.證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理

4.以下哪項(xiàng)不是證券交易的基本規(guī)則？（）

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.私密

5.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不是其核心？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.人員管理

C.財(cái)務(wù)管理

D.機(jī)構(gòu)設(shè)置

6.以下哪項(xiàng)不是證券發(fā)行市場(chǎng)的環(huán)節(jié)？（）

A.發(fā)行準(zhǔn)備

B.發(fā)行定價(jià)

C.發(fā)行銷售

D.交易清算

7.以下哪項(xiàng)不是證券交易市場(chǎng)的環(huán)節(jié)？（）

A.交易委托

B.交易撮合

C.交易交收

D.發(fā)行登記

8.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.各地方證監(jiān)局

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

9.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則？（）

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.效率原則

10.以下哪項(xiàng)不是證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范？（）

A.誠(chéng)信

B.專業(yè)

C.尊重

D.利己

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCDE

2.ABCD

3.ABCDE

4.ABCDE

5.ABCDE

6.ABCD

7.ABCDE

8.ABCDE

9.ABCDE

10.ABCDE

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.對(duì)

2.對(duì)

3.錯(cuò)

4.錯(cuò)

5.對(duì)

6.對(duì)

7.對(duì)

8.對(duì)

9.對(duì)

10.對(duì)

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型及其特點(diǎn)：

-證券經(jīng)紀(jì)：為客戶提供證券買(mǎi)賣服務(wù)，特點(diǎn)是傭金收入為主，風(fēng)險(xiǎn)較低。

-證券承銷與保薦：幫助上市公司發(fā)行證券，特點(diǎn)是專業(yè)性要求高，風(fēng)險(xiǎn)較大。

-證券投資咨詢：為客戶提供投資建議，特點(diǎn)是知識(shí)密集型，需要專業(yè)人才。

-證券自營(yíng)：證券公司自身進(jìn)行證券投資，特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，收益與風(fēng)險(xiǎn)并存。

-證券資產(chǎn)管理：管理客戶資產(chǎn)，特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)可控，收益與客戶收益掛鉤。

2.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能及其作用：

-價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指證券市場(chǎng)通過(guò)買(mǎi)賣雙方交易，形成公正合理的證券價(jià)格。

-作用：提高資源配置效率，降低交易成本，為投資者提供價(jià)格參考。

3.證券發(fā)行市場(chǎng)的流程及不同類型證券發(fā)行的特點(diǎn)：

-流程：發(fā)行準(zhǔn)備、發(fā)行定價(jià)、發(fā)行銷售、發(fā)行登記。

-不同類型證券發(fā)行特點(diǎn)：

-新股發(fā)行：首次公開(kāi)發(fā)行，投資者參與度高。

-配股發(fā)行：公司增發(fā)新股，原有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)。

-募集配股：公司同時(shí)進(jìn)行新股發(fā)行和配股。

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義及其主要監(jiān)管措施：

-意義：維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。

-主要監(jiān)管措施：

-法規(guī)制度：制定相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范市場(chǎng)行為。

-監(jiān)管機(jī)構(gòu)：設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督和管理。

-監(jiān)管手段：信息披露、現(xiàn)場(chǎng)檢查、行政處罰等。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及風(fēng)險(xiǎn)分析：

-作用：促進(jìn)資金流動(dòng)，提高資源配置效率，支持企業(yè)發(fā)展，推