證券從業(yè)資格證考試應(yīng)試技巧試題及答案

證券從業(yè)資格證考試應(yīng)試技巧試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

2.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.資金籌集

B.資產(chǎn)定價(jià)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.投資回報(bào)

3.以下關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是？

A.證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的核心組成部分

B.證券市場(chǎng)具有公開性、公平性、公正性的特點(diǎn)

C.證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)具有高度的風(fēng)險(xiǎn)性

4.以下關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的是？

A.股票是股份有限公司發(fā)行的一種有價(jià)證券

B.股票持有者享有公司利潤(rùn)分配權(quán)

C.股票持有者對(duì)公司有投票權(quán)

D.股票的收益與公司的經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)

5.以下關(guān)于債券的說(shuō)法，正確的是？

A.債券是政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等發(fā)行的債務(wù)工具

B.債券持有者享有到期還本付息的權(quán)利

C.債券的收益相對(duì)穩(wěn)定

D.債券的信用風(fēng)險(xiǎn)高于股票

6.以下關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的是？

A.證券交易分為現(xiàn)貨交易和期貨交易

B.證券交易必須在證券交易所進(jìn)行

C.證券交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則

D.證券交易實(shí)行漲跌停板制度

7.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是？

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于增加證券市場(chǎng)交易量

8.以下關(guān)于證券公司治理的說(shuō)法，正確的是？

A.證券公司治理應(yīng)當(dāng)遵循公司治理結(jié)構(gòu)合理、運(yùn)行高效的原則

B.證券公司治理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)

C.證券公司治理應(yīng)當(dāng)完善激勵(lì)機(jī)制，提高員工積極性

D.證券公司治理應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，履行社會(huì)責(zé)任

9.以下關(guān)于證券從業(yè)人員行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的是？

A.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信

B.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守客戶秘密，不得泄露

C.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，不得從事非法業(yè)務(wù)

D.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)

10.以下關(guān)于證券投資分析的說(shuō)法，正確的是？

A.證券投資分析包括基本面分析和技術(shù)面分析

B.基本面分析主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)前景等因素

C.技術(shù)面分析主要關(guān)注股票的價(jià)格、成交量等市場(chǎng)數(shù)據(jù)

D.證券投資分析應(yīng)當(dāng)綜合考慮多種因素，做出合理的投資決策

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試是進(jìn)入證券行業(yè)的必備條件。（）

2.證券市場(chǎng)只有一級(jí)市場(chǎng)，不存在二級(jí)市場(chǎng)。（）

3.股票的價(jià)格總是與其內(nèi)在價(jià)值相一致。（）

4.所有債券的信用風(fēng)險(xiǎn)都低于股票。（）

5.證券交易所在證券市場(chǎng)中扮演著唯一的中介角色。（）

6.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，可以公開處理結(jié)果。（）

7.證券公司的內(nèi)部控制制度可以完全消除風(fēng)險(xiǎn)。（）

8.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求他們必須保持獨(dú)立性和客觀性。（）

9.技術(shù)面分析主要依賴于歷史價(jià)格和成交量數(shù)據(jù)，因此具有很高的準(zhǔn)確性。（）

10.證券投資分析中的基本面分析和技術(shù)面分析是相互獨(dú)立的，不應(yīng)該同時(shí)使用。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是股票的市盈率，并說(shuō)明如何通過市盈率來(lái)評(píng)估股票的價(jià)值。

3.簡(jiǎn)要描述證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)。

4.闡述證券公司治理結(jié)構(gòu)中內(nèi)部控制的重要性及其主要作用。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，并舉例說(shuō)明如何通過多種策略來(lái)降低證券投資風(fēng)險(xiǎn)。

2.討論證券市場(chǎng)發(fā)展對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響，包括正面和負(fù)面影響，并提出相應(yīng)的政策建議。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”部分，主要考察考生對(duì)哪方面的知識(shí)？

A.證券法律法規(guī)

B.證券市場(chǎng)基本原理

C.證券投資分析

D.證券公司業(yè)務(wù)

2.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的參與者？

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.政府機(jī)構(gòu)

D.外星人

3.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能主要體現(xiàn)在哪個(gè)環(huán)節(jié)？

A.證券發(fā)行

B.證券交易

C.證券結(jié)算

D.證券監(jiān)管

4.股票的市場(chǎng)價(jià)格通常由以下哪個(gè)因素決定？

A.股票的內(nèi)在價(jià)值

B.市場(chǎng)供求關(guān)系

C.公司的盈利能力

D.政策法規(guī)

5.債券的信用評(píng)級(jí)越高，其風(fēng)險(xiǎn)通常？

A.越高

B.越低

C.不確定

D.無(wú)關(guān)

6.以下哪種交易方式屬于證券市場(chǎng)的場(chǎng)外交易？

A.現(xiàn)貨交易

B.期貨交易

C.期權(quán)交易

D.證券回購(gòu)交易

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是什么？

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展

D.以上都是

8.證券公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)事會(huì)主要職責(zé)是什么？

A.制定公司發(fā)展戰(zhàn)略

B.監(jiān)督公司管理層

C.管理公司日常業(yè)務(wù)

D.負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)

9.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，下列哪項(xiàng)行為是不被允許的？

A.保守客戶秘密

B.從事與證券業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)

C.保持獨(dú)立性和客觀性

D.接受客戶賄賂

10.證券投資分析中，基本面分析和技術(shù)面分析的主要區(qū)別在于？

A.分析對(duì)象不同

B.分析方法不同

C.分析結(jié)果不同

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、承銷保薦和自營(yíng)業(yè)務(wù)，這些都是證券公司的基本職能。

2.C

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、資產(chǎn)定價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分配，而風(fēng)險(xiǎn)管理是金融活動(dòng)的一部分，不屬于市場(chǎng)的基本功能。

3.ABC

解析思路：證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的核心，具有公開、公平、公正的特點(diǎn)，并且分為一級(jí)市場(chǎng)（發(fā)行市場(chǎng)）和二級(jí)市場(chǎng)（流通市場(chǎng)），同時(shí)具有風(fēng)險(xiǎn)性。

4.ABC

解析思路：股票持有者享有公司利潤(rùn)分配權(quán)、投票權(quán)，股票的收益與公司經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)。

5.ABC

解析思路：債券是債務(wù)工具，持有者有到期還本付息的權(quán)利，收益相對(duì)穩(wěn)定，但信用風(fēng)險(xiǎn)通常高于股票。

6.ABCD

解析思路：證券交易分為現(xiàn)貨和期貨，必須在證券交易所進(jìn)行，遵循價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，并實(shí)行漲跌停板制度。

7.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管旨在維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，并增加交易量。

8.ABCD

解析思路：證券公司治理應(yīng)當(dāng)遵循合理結(jié)構(gòu)、高效運(yùn)行，加強(qiáng)內(nèi)部控制，完善激勵(lì)機(jī)制，遵守法律法規(guī)，履行社會(huì)責(zé)任。

9.ABCD

解析思路：證券從業(yè)人員應(yīng)遵守職業(yè)道德，保守客戶秘密，遵守法律法規(guī)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，保持獨(dú)立性和客觀性。

10.ABCD

解析思路：證券投資分析包括基本面和技術(shù)面，兩者都考慮多種因素，分析對(duì)象、方法和結(jié)果各有側(cè)重。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.正確

2.錯(cuò)誤

3.錯(cuò)誤

4.錯(cuò)誤

5.錯(cuò)誤

6.正確

7.錯(cuò)誤

8.正確

9.錯(cuò)誤

10.錯(cuò)誤

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、資產(chǎn)定價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分配。

2.市盈率是股票價(jià)格與每股收益的比率，通過市盈率可以評(píng)估股票的相對(duì)價(jià)值，高市盈率可能意味著股票被高估。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。

4.內(nèi)部控制是證券公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，其重要性在于防范風(fēng)險(xiǎn)、確保合規(guī)、提高運(yùn)營(yíng)效率。

四、論述題（每題10