證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)備試題及答案

證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)備試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于股票市場(chǎng)的作用，說法正確的是（）

A.優(yōu)化資源配置

B.促進(jìn)企業(yè)改革

C.提高投資者收益

D.穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行

2.下列關(guān)于債券的特點(diǎn)，說法正確的是（）

A.面值固定

B.收益穩(wěn)定

C.流動(dòng)性較差

D.信用風(fēng)險(xiǎn)較高

3.以下屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的有（）

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.證券交易所交易系統(tǒng)

D.期貨交易所

4.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）

A.具有完善的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度

B.具有合格的專業(yè)人員

C.具有良好的信用記錄

D.具有足夠的資本實(shí)力

5.以下關(guān)于股票交易規(guī)則，說法正確的是（）

A.交易時(shí)間固定

B.交易價(jià)格實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

C.交易價(jià)格實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)

D.交易數(shù)量有限制

6.以下關(guān)于債券發(fā)行，說法正確的是（）

A.可以公開發(fā)行

B.可以定向發(fā)行

C.可以私募發(fā)行

D.發(fā)行價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

7.以下關(guān)于基金的類型，說法正確的是（）

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.股票型基金

C.債券型基金

D.混合型基金

8.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，說法正確的是（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券交易服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以客戶利益為重

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的風(fēng)險(xiǎn)較大

9.以下關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，說法正確的是（）

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資建議和服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備專業(yè)知識(shí)和技能

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、誠(chéng)信的原則

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)涉及的風(fēng)險(xiǎn)較小

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)交易規(guī)則，說法正確的是（）

A.交易規(guī)則是證券市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)范

B.交易規(guī)則保障證券市場(chǎng)的公平、公正、透明

C.交易規(guī)則維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

D.交易規(guī)則有利于投資者保護(hù)

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證是從事證券業(yè)務(wù)的必要條件。（）

2.證券交易所的職能包括制定證券市場(chǎng)交易規(guī)則。（）

3.股票發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。（）

4.債券的信用評(píng)級(jí)越高，其信用風(fēng)險(xiǎn)越低。（）

5.證券公司可以進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)。（）

6.投資者可以通過證券公司購(gòu)買境外證券。（）

7.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與宏觀經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)。（）

8.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。（）

9.證券從業(yè)資格考試每年舉行一次。（）

10.證券公司不得為客戶辦理證券交易代理業(yè)務(wù)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

2.解釋什么是股票的市盈率，并說明其計(jì)算方法。

3.描述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要流程。

4.說明證券市場(chǎng)的基本交易規(guī)則包括哪些方面。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，并結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析。

2.分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要類型，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督實(shí)施證券市場(chǎng)交易規(guī)則？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)人民銀行

D.工商行政管理局

2.股票交易中，以下哪個(gè)價(jià)格是成交時(shí)實(shí)際支付的價(jià)格？（）

A.開盤價(jià)

B.收盤價(jià)

C.最低價(jià)

D.成交價(jià)

3.債券的信用評(píng)級(jí)由以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？（）

A.證券交易所

B.證券公司

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.投資者

4.以下哪種基金適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者？（）

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.股票型基金

C.混合型基金

D.債券型基金

5.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列哪個(gè)條件是必備的？（）

A.具有良好的客戶關(guān)系

B.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系

C.具有較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

D.具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

6.以下哪個(gè)市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)？（）

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.新三板市場(chǎng)

D.證券交易所交易系統(tǒng)

7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，以下哪個(gè)是客戶的基本權(quán)利？（）

A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

B.獲得投資咨詢服務(wù)的權(quán)利

C.請(qǐng)求賠償?shù)臋?quán)利

D.保密的權(quán)利

8.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管證券公司的融資融券業(yè)務(wù)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

9.證券市場(chǎng)的基本交易規(guī)則中，以下哪個(gè)規(guī)則是關(guān)于信息披露的？（）

A.價(jià)格優(yōu)先規(guī)則

B.時(shí)間優(yōu)先規(guī)則

C.公平交易規(guī)則

D.信息披露規(guī)則

10.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織證券從業(yè)資格考試？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.教育部

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.A,B,D

解析思路：股票市場(chǎng)通過價(jià)格發(fā)現(xiàn)和資源配置，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)企業(yè)改革，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

2.A,B

解析思路：債券面值固定，收益相對(duì)穩(wěn)定，但流動(dòng)性可能不如股票。

3.A,B,C

解析思路：上海證券交易所和深圳證券交易所是我國(guó)的兩大證券交易所，而證券交易所交易系統(tǒng)是證券交易所的交易平臺(tái)，期貨交易所則屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

4.A,B,C,D

解析思路：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備完善的制度、專業(yè)人員、良好信用記錄和足夠的資本實(shí)力。

5.A,B,C

解析思路：股票交易時(shí)間固定，價(jià)格實(shí)行集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)，交易數(shù)量通常沒有限制。

6.A,B,C,D

解析思路：債券發(fā)行可以采取多種方式，包括公開發(fā)行、定向發(fā)行、私募發(fā)行，發(fā)行價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。

7.A,B,C,D

解析思路：貨幣市場(chǎng)基金、股票型基金、債券型基金和混合型基金是基金的主要類型，分別針對(duì)不同的投資需求。

8.A,B,C,D

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)，以客戶利益為重，涉及的風(fēng)險(xiǎn)較大，需要良好的風(fēng)險(xiǎn)控制。

9.A,B,C,D

解析思路：證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要專業(yè)知識(shí)和技能，遵循客觀、公正、誠(chéng)信的原則，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。

10.A,B,C,D

解析思路：交易規(guī)則是證券市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)范，包括價(jià)格、時(shí)間、數(shù)量等方面的規(guī)則，保障市場(chǎng)的公平、公正、透明和穩(wěn)定。

二、判斷題答案

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.×

解析思路：證券從業(yè)資格考試通常每年舉行兩次，而不是一次。

三、簡(jiǎn)答題答案

1.證券發(fā)行市場(chǎng)的功能包括：促進(jìn)資金籌集、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)企業(yè)改革、提供投資渠道、完善市場(chǎng)體系。

2.股票的市盈率是指股票價(jià)格與每股收益的比率，計(jì)算公式為：市盈率=股票價(jià)格/每股收益。

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要流程包括：客戶開戶、資金存取、交易委托、交易執(zhí)行、交易結(jié)算、客戶服務(wù)。

4.證券市場(chǎng)的基本交易規(guī)則包括：價(jià)格優(yōu)先規(guī)則、時(shí)間優(yōu)先規(guī)則、公平交易規(guī)則、信息披露規(guī)則、交易時(shí)間規(guī)則、交易數(shù)量規(guī)則。

四、論述題答案

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括：促進(jìn)資金流動(dòng)、提高資金使用效率、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)