保密三員管理制度

保密三員管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司保密工作，規(guī)范保密三員（保密管理員、保密監(jiān)督檢查人員、保密技術(shù)人員）的管理，確保公司商業(yè)秘密和敏感信息的安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體保密三員，以及涉及公司保密工作的相關(guān)部門(mén)和人員。（三）基本原則1.依法管理原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)，依法開(kāi)展保密工作。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化保密教育，提高全員保密意識(shí)，從源頭上防范泄密風(fēng)險(xiǎn)。3.突出重點(diǎn)原則：明確保密工作重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施重點(diǎn)保護(hù)。4.嚴(yán)格責(zé)任原則：明確保密三員職責(zé)，對(duì)泄密行為嚴(yán)肅追究責(zé)任。二、保密管理員職責(zé)（一）人員管理1.負(fù)責(zé)公司保密三員隊(duì)伍的建設(shè)和管理，提出人員配備建議，協(xié)助人力資源部門(mén)做好人員選拔、任用、培訓(xùn)等工作。2.建立保密三員檔案，記錄其基本信息、工作表現(xiàn)、培訓(xùn)情況等。（二）制度執(zhí)行1.組織制定和完善公司保密管理制度，確保制度的科學(xué)性、合理性和有效性。2.監(jiān)督檢查保密制度的執(zhí)行情況，對(duì)違反制度的行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。（三）保密教育1.制定年度保密教育計(jì)劃，組織開(kāi)展形式多樣的保密宣傳教育活動(dòng)，提高員工保密意識(shí)。2.定期對(duì)新入職員工、涉密人員進(jìn)行保密教育培訓(xùn)，確保其熟悉保密法律法規(guī)和公司保密制度。（四）定密管理1.負(fù)責(zé)公司秘密事項(xiàng)的確定、變更和解除工作，按照保密范圍和定密權(quán)限，準(zhǔn)確界定秘密等級(jí)和保密期限。2.指導(dǎo)和監(jiān)督各部門(mén)做好定密工作，對(duì)定密不當(dāng)?shù)那闆r及時(shí)進(jìn)行糾正。（五）載體管理1.負(fù)責(zé)公司涉密載體（文件、資料、光盤(pán)、U盤(pán)等）的統(tǒng)一管理，包括收發(fā)、登記、傳遞、借閱、使用、保管、清退、銷毀等環(huán)節(jié)。2.建立涉密載體臺(tái)賬，詳細(xì)記錄載體的名稱、密級(jí)、數(shù)量、流轉(zhuǎn)情況等信息。（六）場(chǎng)所管理1.負(fù)責(zé)公司保密要害部門(mén)、部位的確定和管理，落實(shí)保密防護(hù)措施。2.定期對(duì)保密要害部門(mén)、部位進(jìn)行檢查，確保其安全保密。（七）監(jiān)督檢查1.定期組織開(kāi)展保密檢查，對(duì)公司各部門(mén)保密工作進(jìn)行全面檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查。2.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，督促相關(guān)部門(mén)限期整改，并跟蹤復(fù)查整改情況。（八）協(xié)作配合1.與保密監(jiān)督檢查人員、保密技術(shù)人員密切協(xié)作，共同做好公司保密工作。2.及時(shí)向保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)保密工作情況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。三、保密監(jiān)督檢查人員職責(zé)（一）監(jiān)督檢查計(jì)劃制定1.根據(jù)公司保密工作實(shí)際，制定年度保密監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確檢查內(nèi)容、范圍、方式和時(shí)間安排。2.確保監(jiān)督檢查計(jì)劃具有針對(duì)性和可操作性，能夠有效發(fā)現(xiàn)和解決保密工作中存在的問(wèn)題。（二）監(jiān)督檢查實(shí)施1.按照監(jiān)督檢查計(jì)劃，定期或不定期對(duì)公司各部門(mén)保密工作進(jìn)行全面檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查。2.檢查內(nèi)容包括保密制度執(zhí)行情況、涉密人員管理情況、涉密載體管理情況、保密要害部門(mén)部位管理情況等。3.采用查閱資料、實(shí)地查看、人員訪談等方式進(jìn)行檢查，如實(shí)記錄檢查情況。（三）問(wèn)題整改跟蹤1.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，明確整改要求和期限。2.跟蹤整改落實(shí)情況，對(duì)整改不力的部門(mén)和人員進(jìn)行督促和問(wèn)責(zé)。3.將檢查結(jié)果和整改情況及時(shí)反饋給保密管理員，并向保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。（四）違規(guī)行為查處1.對(duì)發(fā)現(xiàn)的違反保密制度的行為，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，收集相關(guān)證據(jù)。2.根據(jù)違規(guī)情節(jié)和造成的后果，提出處理建議，報(bào)保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。3.協(xié)助有關(guān)部門(mén)對(duì)泄密事件進(jìn)行調(diào)查處理，提供必要的技術(shù)支持和證據(jù)。（五）信息反饋與溝通1.定期向保密管理員反饋監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和工作動(dòng)態(tài)，提出改進(jìn)保密工作的意見(jiàn)和建議。2.加強(qiáng)與各部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解保密工作中存在的困難和問(wèn)題，共同研究解決辦法。四、保密技術(shù)人員職責(zé)（一）技術(shù)保障1.負(fù)責(zé)公司保密技術(shù)防護(hù)體系的建設(shè)和維護(hù)，包括網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制等技術(shù)措施。2.定期對(duì)保密技術(shù)設(shè)備進(jìn)行檢查、維護(hù)和更新，確保其正常運(yùn)行和技術(shù)性能符合要求。（二）安全評(píng)估1.對(duì)公司信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等進(jìn)行安全評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。2.根據(jù)安全評(píng)估結(jié)果，提出改進(jìn)建議和技術(shù)方案，提高公司保密技術(shù)水平。（三）應(yīng)急處置1.制定公司保密應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。2.參與保密應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)泄密事件的能力。3.在發(fā)生泄密事件時(shí)，及時(shí)采取技術(shù)措施進(jìn)行應(yīng)急處置，防止泄密范圍擴(kuò)大。（四）技術(shù)培訓(xùn)1.為公司員工提供保密技術(shù)培訓(xùn)，包括網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)、數(shù)據(jù)保護(hù)技巧等。2.幫助員工了解和掌握保密技術(shù)手段，提高其保密意識(shí)和技能。（五）技術(shù)支持1.為公司各部門(mén)提供保密技術(shù)咨詢和支持，解答有關(guān)技術(shù)問(wèn)題。2.協(xié)助保密管理員和保密監(jiān)督檢查人員開(kāi)展工作，提供必要的技術(shù)協(xié)助和證據(jù)。五、保密工作流程（一）定密流程1.各部門(mén)根據(jù)工作需要，確定本部門(mén)產(chǎn)生的秘密事項(xiàng)，填寫(xiě)《定密申請(qǐng)表》，注明事項(xiàng)名稱、密級(jí)、保密期限、知悉范圍等內(nèi)容。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)保密管理員。3.保密管理員按照保密范圍和定密權(quán)限，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審核，提出定密意見(jiàn)，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。4.公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由保密管理員負(fù)責(zé)確定密級(jí)和保密期限，并在公司內(nèi)部進(jìn)行公布。（二）涉密載體管理流程1.收文：公司收到涉密文件、資料后，由保密管理員統(tǒng)一簽收、登記，注明文件名稱、密級(jí)、份數(shù)、來(lái)源等信息。2.傳閱：保密管理員按照規(guī)定的傳閱范圍和程序，將涉密文件、資料分發(fā)給相關(guān)人員傳閱，并做好傳閱記錄。3.使用：涉密人員在使用涉密載體時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照保密規(guī)定進(jìn)行操作，確保載體安全。4.保管：涉密載體應(yīng)存放在保密柜或其他安全保密的場(chǎng)所，由專人負(fù)責(zé)保管。5.清退：涉密載體使用完畢后，應(yīng)及時(shí)清退給保密管理員，保密管理員進(jìn)行核對(duì)、登記后，統(tǒng)一保管。6.銷毀：對(duì)于不再使用或已過(guò)保密期限的涉密載體，由保密管理員提出銷毀申請(qǐng)，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行銷毀，并做好銷毀記錄。（三）保密要害部門(mén)部位管理流程1.確定：根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和保密工作需要，由保密管理員會(huì)同相關(guān)部門(mén)確定保密要害部門(mén)部位，并報(bào)公司保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。2.標(biāo)識(shí)：對(duì)保密要害部門(mén)部位進(jìn)行標(biāo)識(shí)，明確其名稱、密級(jí)、責(zé)任人等信息。3.防護(hù)：采取必要的保密防護(hù)措施，如安裝監(jiān)控設(shè)備、門(mén)禁系統(tǒng)、加密設(shè)備等，確保保密要害部門(mén)部位的安全。4.人員管理：對(duì)進(jìn)入保密要害部門(mén)部位的人員進(jìn)行嚴(yán)格審查和登記，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入。5.監(jiān)督檢查：保密監(jiān)督檢查人員定期對(duì)保密要害部門(mén)部位進(jìn)行檢查，確保其安全保密措施落實(shí)到位。（四）保密檢查流程1.計(jì)劃制定：保密管理員根據(jù)公司保密工作實(shí)際，制定年度保密檢查計(jì)劃，明確檢查內(nèi)容、范圍、方式和時(shí)間安排。2.組織實(shí)施：按照檢查計(jì)劃，由保密管理員或保密監(jiān)督檢查人員組織開(kāi)展保密檢查工作。3.檢查記錄：檢查人員如實(shí)記錄檢查情況，填寫(xiě)《保密檢查記錄表》，包括檢查時(shí)間、檢查部門(mén)、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題等信息。4.問(wèn)題反饋：檢查結(jié)束后，檢查人員將檢查情況及時(shí)反饋給被檢查部門(mén)，下達(dá)《整改通知書(shū)》，明確整改要求和期限。5.整改跟蹤：被檢查部門(mén)按照整改通知書(shū)要求進(jìn)行整改，保密管理員或保密監(jiān)督檢查人員跟蹤整改落實(shí)情況，對(duì)整改不力的部門(mén)進(jìn)行督促和問(wèn)責(zé)。6.結(jié)果報(bào)告：保密管理員將保密檢查結(jié)果和整改情況及時(shí)向保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。六、保密培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃保密管理員每年制定保密培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和保密工作需要進(jìn)行調(diào)整和完善。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.保密法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法實(shí)施條例》等。2.公司保密管理制度，包括保密三員管理制度、定密管理制度、涉密載體管理制度等。3.保密技術(shù)知識(shí)，如網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制等。4.保密意識(shí)教育，通過(guò)案例分析、警示教育等方式，提高員工保密意識(shí)。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織公司全體員工或涉密人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家學(xué)者或保密工作機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行授課。2.專題培訓(xùn)：根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和保密工作需要，針對(duì)特定領(lǐng)域或崗位開(kāi)展專題培訓(xùn)，如涉密項(xiàng)目管理培訓(xùn)、保密要害部門(mén)部位管理培訓(xùn)等。3.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供保密培訓(xùn)課程和學(xué)習(xí)資料，供員工自主學(xué)習(xí)。4.實(shí)地參觀：組織員工到保密教育基地、保密技術(shù)展示中心等地進(jìn)行實(shí)地參觀學(xué)習(xí)，增強(qiáng)保密直觀感受。（四）培訓(xùn)考核1.對(duì)參加保密培訓(xùn)的人員進(jìn)行考核，考核方式可以采用考試、撰寫(xiě)心得體會(huì)、實(shí)際操作等。2.考核結(jié)果作為員工年度考核、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等的重要依據(jù)，對(duì)考核不合格的人員進(jìn)行補(bǔ)考或重新培訓(xùn)。七、保密工作監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立公司保密工作監(jiān)督機(jī)制，保密監(jiān)督檢查人員定期對(duì)各部門(mén)保密工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.鼓勵(lì)員工對(duì)發(fā)現(xiàn)的保密違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。（二）考核指標(biāo)1.保密制度執(zhí)行情況：考核各部門(mén)是否嚴(yán)格執(zhí)行公司保密管理制度，有無(wú)違反制度的行為。2.涉密人員管理情況：考核涉密人員是否簽訂保密協(xié)議，是否參加保密培訓(xùn)，有無(wú)違規(guī)行為等。3.涉密載體管理情況：考核涉密載體的收發(fā)、登記、傳遞、借閱、使用、保管、清退、銷毀等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。4.保密要害部門(mén)部位管理情況：考核保密要害部門(mén)部位的安全防護(hù)措施是否落實(shí)到位，人員管理是否嚴(yán)格。（三）考核方式1.定期考核：每年對(duì)各部門(mén)保密工作進(jìn)行一次全面考核，考核結(jié)果納入公司年度績(jī)效考核體系。2.不定期抽查：保密監(jiān)督檢查人員不定期對(duì)各部門(mén)保密工作進(jìn)行抽查，抽查結(jié)果作為考核的參考依據(jù)。（四）考核結(jié)果應(yīng)用1.對(duì)保密工作考核優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神鼓勵(lì)。2.對(duì)保密工作考核不合格的部門(mén)，責(zé)令其限期整改，對(duì)整改不力的進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。八、保密工作獎(jiǎng)懲（一）獎(jiǎng)勵(lì)1.在保密工作中表現(xiàn)突出，為公司保密工作做出顯著貢獻(xiàn)的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)