新制度經(jīng)濟學考點

1、幻燈片1（三）新制度經(jīng)濟學概念、研究對象l 概念l “新制度經(jīng)濟學（new institutional economics）”最早由威廉姆森提出。l 新制度經(jīng)濟學就是用新古典經(jīng)濟學去分析制度的構(gòu)成和運行，并去發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟體系運行中的地位和作用（科斯）。l 研究對象l “當代制度經(jīng)濟學應該從人的實際出發(fā)來研究人，實際的人在由現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動”（科斯）；l “制度經(jīng)濟學的目標是在研究制度演進背景下人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實世界中做出決定和這些決定又如何改變世界”（諾思）幻燈片2l （四）新制度經(jīng)濟學的基本假設1）效用最大化。 新制度經(jīng)濟學認為，人們總是在一定約束條件下最大化自己的效用，并把

2、效用最大化假說擴展至所有人的選擇，從而拋棄了新古典理論陳舊的二分法家庭追求效用最大化，企業(yè)追求利潤最大化?；脽羝?2）有限理性 新古典經(jīng)濟學不僅把人假設為單一的“經(jīng)濟人”或追求利益最大化的機器，而且假定“經(jīng)濟人”具備完全理性，即假定人隨時隨地都自覺地，而且全智全能追求“最大化”或“最優(yōu)化”，是具備完全理性的“經(jīng)濟人”。 新制度經(jīng)濟學認為，完全理性不符合人類行為的現(xiàn)實，因而提出了“有限理性”的假設?；脽羝?l 有限理性，這種假設源于：l 現(xiàn)實生活是復雜的l 事物是發(fā)展的，因而其屬性和狀態(tài)是不穩(wěn)定的和不可確知的，此二者決定了我們所掌握的信息是不完全的l 人的頭腦也是一種稀缺資源，因而人的行為能力也

3、是有限的搜集信息、處理及計算、行為本身的執(zhí)行都是有成本的。由此，人們“有達到理性的意識，但又是有限的”（西蒙，1972）。幻燈片5l 有限理性不僅反映了客觀現(xiàn)實（事物是復雜的和多變的），而且也反映了人的經(jīng)濟特性：個人不會為了信息的完全而不顧成本去搜集；也不會不顧算計成本去處理所有信息；人的腦力作為一種稀缺資源，為了有效利用它，必須重視節(jié)約和合理使用?；脽羝?3）機會主義的行為傾向 基本意思是，經(jīng)濟活動人會以狡黠的方式追求自身的利益，他會隨機應變，投機取巧，他會有目的地、有策略地利用信息（包括有時說謊、隱瞞、欺騙等）?；脽羝?（六）新制度經(jīng)濟學的特征l 威廉姆森概括了新制度經(jīng)濟學的重要特征：l

4、1.新制度經(jīng)濟學充分假設制度有深刻的效率因素。也就是說，不同制度下績效是不一樣的。l 2.新制度經(jīng)濟學認為資本主義經(jīng)濟制度的重要性，不僅在于技術本質(zhì)，而且還在于管理方式結(jié)構(gòu)，后者帶來不同的經(jīng)濟類型中信息傳遞、激勵和分權(quán)控制的區(qū)別。l 3.新制度經(jīng)濟學用的是比較方法，一種可行的形式與另一種相比，而不是與抽象的無磨擦的理想形式相比較。比較中的基本概念就是交易成本。l 新制度經(jīng)濟學認為，經(jīng)濟組織的中心問題，歸本求源是人類活動者的行動屬性，行為假設被看作是現(xiàn)實中的重要部分?；脽羝?l 2.人的理性是有限的 l 新古典經(jīng)濟學假定“經(jīng)濟人”具備完全理性，即假定人隨時隨地都自覺地、而且全智全能追求“最大化”

5、或“最優(yōu)化” 。 l 阿羅、西蒙、科斯都認為人的理性是有限的。 l 諾思認為，人的有限理性包括兩層含義：一是環(huán)境是復雜的，在經(jīng)濟活動交易中，人們面臨的是一個復雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。 幻燈片9l 威廉姆森把理性分為三個層次：一是強理性，即預期收益最大化；二是弱理性，即有組織的理性；三是中等理性，介于以上二者之間的有限理性。新古典經(jīng)濟學強調(diào)的是收益最大化，即第一層次的。而新制度經(jīng)濟學強調(diào)的是中等理性，即有限理性。 幻燈片10l 人不能對稀缺的世界作出正確的反映 l 原因：l 一方面，環(huán)境復雜，

6、參與者眾多，信息不完全，不確定性因素多，行業(yè)太多，分工太細。l 信息不完全信息不夠，信息太多和太少一樣不理想。如到書店買書，考試劃范圍等，信息太多反而累人，關鍵是要有用的信息，增大信息搜尋成本。 l “信息悖論”：信息搜尋不可能達到最佳狀態(tài)，因為在搜尋之前不可能知道信息價值。 幻燈片11l 信息不僅是不完全的，還是不對稱的。又分兩種情況： l 一是事前不對稱（逆向選擇） ，如買房、看電影、人才招聘等。l 二是事后不對稱（道德風險） ，如保險公司與投保人的關系，醫(yī)生和病人的關系，許多買賣關系等 。l 又如：二手車市場、劣幣驅(qū)逐良幣、網(wǎng)上銷售、國有企業(yè)虧損、員工偷懶等。幻燈片12l 3.人有機會主

7、義傾向和講誠信的兩面性 l 在新制度經(jīng)濟學理論中，人的機會主義行為傾向受到了高度的重視，它被視為經(jīng)濟主體的一個重要的行為特征。l 所謂機會主義行為傾向，是指人具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。 幻燈片13l 在威廉姆森看來，人們追求私利有程度深淺之分。程度最強烈的，也是交易成本經(jīng)濟學所注重的。他假設，人們在經(jīng)濟活動中總是盡最大能力地保護和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有機會，就會損人利已，這就是機會主義。l 斯密只看到人的利己心，市場機制可以巧妙地利用人們的利己心，把人們增加自己利益的行動引導到增加社會福利的方向上來。他沒有看到人們利己中損人的方面。在損人利己的情況下

8、，市場機制的“看不見的手”的作用就會受到限制?；脽羝?4威廉姆森的人性內(nèi)核模型l 外圍：交易環(huán)境l 外圍：對機會主義的約束l 內(nèi)核：機會主義傾向l 核心：機會主義l 可信度努德海文的人性內(nèi)核模型幻燈片15l 人的機會主義的二重性 ：l 一是與冒險、尋找機遇、創(chuàng)新聯(lián)系，對立面是保持現(xiàn)狀； l 二是把成本、費用轉(zhuǎn)嫁給他人，損人利己。 幻燈片16l 斯密的不足l 斯密只看到了人的利己的一面，認為“看不見的手”會自動地調(diào)節(jié)資源的配置。沒看到損人的一面，在損人利己的情況下，“看不見的手”會失靈，導致交易費用的產(chǎn)生和市場的復雜性。l 結(jié)論：新制度經(jīng)濟學具有超凡解釋力的原因：放寬了新古典經(jīng)濟學的一系列假設。

9、同時也基于這些假設而開展一系列的研究?；脽羝?7二、 制度及其作用（一）制度的含義1.何為制度？ 人與人之間的交往是建立在他們的預期能夠?qū)崿F(xiàn)的基礎上的，只有在確信他們的預期能夠兌現(xiàn)的情況下才能夠購買、銷售、雇傭勞動、投資和進行創(chuàng)新等交易。我們希望這些交易是可預見的，因為這減少了摩擦和不確定性?；脽羝?82.制度經(jīng)濟學家對制度的理解 l 凡勃倫l 制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關某些關系或某些作用的一般思想習慣；今天的制度，也就是當前公認的某種生活方式。也就是，制度無非是一種自然習俗，由于習慣化和被人廣泛地接受，這種習俗已成為一種公理化和必不可少的東西。制度必須隨著環(huán)境的變化而變化，是生存競爭和淘

10、汰適應過程的結(jié)果?；脽羝?9凡勃倫的主要觀點 l a.關于有閑階級l 他承認社會上存在這階級利益的沖突，一個階級努力于社會生產(chǎn)事業(yè)，另一個階級則坐享優(yōu)越的生活，并依賴資本的力量指揮生產(chǎn)。有閑階級積累財富的目的不是單純地為了滿足物質(zhì)的、精神的、知識的需要，更重要的是通過在消費上的揮霍來炫耀自己的財富。即炫耀性消費（conspicuous consumption）財富被視為權(quán)力、威望、榮譽和成功的象征。消費是為了出名。由此又產(chǎn)生了凡勃倫效應和凡勃倫商品的概念?；脽羝?0l 凡勃倫商品：不是以效用（主要指的是物質(zhì)效應）而是以價格作為標準來購買的商品，價格高才會購買。l 凡勃倫商品是奢侈品，與吉芬商品

11、對立。l 凡勃倫效應：通過在消費上的揮霍來炫耀自己的財富而產(chǎn)生的效應。于是會產(chǎn)生一些商品價格定得越高, 就越能受到消費者的青睞的經(jīng)濟現(xiàn)象。l 郭美美炫富、中國人海外購買奢侈品幻燈片21l b關于社會制度演變l 凡勃倫在其著作中把社會經(jīng)濟發(fā)展視為與生物進化相類似。社會結(jié)構(gòu)的演進是一種制度的自然選擇過程。社會進步是適者生存的思想習慣和個人被迫適應變化的環(huán)境的結(jié)果。制度必須隨著變化了的情況而變化，這些制度的不斷發(fā)展是社會的發(fā)展。在變化的過程中，文化總是落后的。在舊的現(xiàn)有的制度中占有主流地位的有閑階級不能適應變化了的環(huán)境，不能跟上時代的步伐，從而會阻止制度變革。幻燈片22l c對資本主義制度的分析l

12、資本主義社會是由從原始的生產(chǎn)技術制度和私有財產(chǎn)制度演進而來的“機器利用”和“企業(yè)經(jīng)營”兩個基本制度構(gòu)成的，以人類改進工藝的本能和獲取利益的本能為根源。實際上是“企業(yè)經(jīng)營”控制“機器利用”，社會分為兩大階級：工程師、技術員、科學家和工人等物質(zhì)生產(chǎn)者；老板、經(jīng)理、商業(yè)推銷員等；后者依靠所有權(quán)控制工業(yè)，目的在于獲得豐厚利潤，兩大階級存在矛盾?；脽羝?3l 康芒斯l 是集體行動控制個人行為，集體行動的范圍包括從無組織的習俗到有組織的運營機構(gòu)，如家庭、公司、工會、銀行和政府或國家。一般而言，集體行動在無自制的習慣中比在有組織的團體中還要普遍一些，進一步講，集體行動常常同所謂的“工作規(guī)則”密不可分，而工作

13、規(guī)則告訴個人能夠、應該、必須做什么。而控制是通過所有權(quán)關系來施行的。認為制度經(jīng)濟學分析的基本單位是交易?；脽羝?4康芒斯的主要觀點l 代表作是制度經(jīng)濟學，從利益沖突而不是從利益和諧作為制度經(jīng)濟學的出發(fā)點。利益沖突主要來自于生產(chǎn)者和消費者兩個集團之間的差異，集團內(nèi)部是集體行動，集團外部是矛盾重重，集團和集團之間隨著矛盾的發(fā)展，要求再一次集體行動的強制。然而，除了沖突之外，還存在著和諧、有秩序的穩(wěn)定關系。各種社會現(xiàn)象都內(nèi)在地包含著沖突、依賴、秩序等具有矛盾性質(zhì)的各種因素。它們不能一勞永逸地得到解決，而是持續(xù)地、永久地作為必須重新對付的問題反復出現(xiàn)。幻燈片25l 諾思l 制度是一系列被制定出來的規(guī)則

14、、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，它旨在約束主體福利或效用最大化利益的個人行為?；脽羝?6l 舒爾茨l 將制度定義為管束人們行為的一系列規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治、以及經(jīng)濟行為。l 舒爾茨認為，制度是為經(jīng)濟服務的，對制度進行了分類：第一，用于降低交易費用的制度，如貨幣、期貨市場等；第二，用于影響生產(chǎn)要素的所有者之間配置風險的制度，如合約、分成制、合作社、公司、保險、公共社會安全計劃等；第三，用于提供職能組織與個人收入流之間聯(lián)系的制度，如財產(chǎn)包括遺產(chǎn)法、資歷和勞動者的其他權(quán)利等；第四，用于確立公共品和服務的生產(chǎn)與分配的框架的制度，如告訴公路、飛機廠、學校和農(nóng)業(yè)試驗站等?；脽羝?7l 林毅夫l 從

15、最一般的意義上講，制度可以被理解為社會中個人遵循的一套行為規(guī)則。l 張宇燕l(xiāng) 是指那些人們自愿或被迫接受的、規(guī)范人類偏好及選擇行為的各種規(guī)則和習慣。規(guī)則包括法律、規(guī)章以及政府政策等，而習慣多指文化、風俗、禁忌、道德規(guī)范等?；脽羝?83.制度的定義l 制度是人類相互交往的規(guī)則，它可抑制著可能出現(xiàn)的機會主義和乖僻的個人行為，使人們的行為更可預見并由此促進著勞動分工和財富創(chuàng)造。制度為一個共同體所共有，并總是依靠某種懲罰而得以貫徹?；脽羝?9（二）制度的分類 正式規(guī)則和非正式規(guī)則l 1.正式規(guī)則（正式制度、外在制度、硬約束）l 由某些人或組織自覺和有意識地制定的各項法律、法規(guī)、規(guī)則（如憲法、企業(yè)法、知

16、識產(chǎn)權(quán)保護法）以及經(jīng)濟活動主體之間簽訂的正式契約（如合同、協(xié)議等）。正式規(guī)則可以在短時間內(nèi)發(fā)生變化，一般可移植?；脽羝?0l 一旦正式制度被統(tǒng)治者強加于社會之后，一個基本問題就產(chǎn)生了，即本應按公民利益行事的政治代理人往往會超越其權(quán)限，為自己的利益而使用規(guī)則和執(zhí)行規(guī)則。由于這個原因，政治過程本身就必須服從一定的規(guī)則。正式制度的有效性在很大程度上取決于它們是否與內(nèi)在演變出來的制度互補。例如，司法系統(tǒng)是否支持一個社會的道德、文化習俗、慣例和禮貌。l 正式規(guī)則的有效性在很大程度上取決于與非正式規(guī)則是否相容和互補。 幻燈片31l 2.非正式規(guī)則（非正式制度、內(nèi)在制度、軟約束）l 是從人類經(jīng)驗中漸進演化出

17、來的、不依賴人們主觀意志的文化傳統(tǒng)和行為習慣，如社會的價值觀念、倫理規(guī)范、文化傳統(tǒng)、意識形態(tài)等。l 非正式規(guī)則的改變是長期的過程，往往不可移植。一個社會的經(jīng)濟制度健全與否，除了看它正式規(guī)則是否完善之外，還要看它的非正式規(guī)則與正式規(guī)則是否契合，是否能夠和諧共處。幻燈片32l 非正式制度的形成不出自任何人的設計，而是源于千百萬人的互動。如語言的形成，但設計出的世界語有極大的限制而無法推廣。l 著名的“囚徒困境prisonersdilemma）”，說明合作優(yōu)于不合作，但利益主體不同會導致制度是促進合作還是阻止合作的不同。如職業(yè)道德、互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)廣告?；脽羝?3l 市場的運作也包含著非正式制度，如已經(jīng)公

18、告的價格不得更改，或一旦敲定一宗交易后就不得再作任何進一步的價格協(xié)商。如果有人試圖在交易后重開談判，那么對他的懲罰就是完全不與他作交易。l 雇傭合同；l 一稿多投等。幻燈片343正式制度與非正式制度的關系 (1)正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，非正式制度的改變是一個長期的過程。 (2)正式制度尤其是那些具有國際慣例性質(zhì)的正式規(guī)則可以從一個國家移植到另一個國家，大大降低制度創(chuàng)造和變遷的成本。而非正式制度的可移植性差。 (3)非正式制度只有與正式制度相容的情況下，才能發(fā)揮作用。 （4)非正式制度可以逐漸演化為正式制度。如“公共地的悲劇”、“反腐”。 (5)如正式制度完全取代非正式制度，會出現(xiàn)問題，

19、人們的自發(fā)動力萎靡不振，行政協(xié)調(diào)部門不堪重負，導致行政失靈（administration failure），如中國計劃體制?；脽羝?5總結(jié)：制度的作用1.規(guī)范或者約束不確定性世界里的人類行為，增進人類相互間的信用度，使之變得較可預期；2.維持競爭及合作秩序，減少機會主義行為；3.鼓勵創(chuàng)新和知識增進，提高經(jīng)濟效率；4.擴展競爭及合作的范圍和深度，促進分工，增加配置稀缺資源的選擇辦法，進而推動經(jīng)濟增長。 幻燈片36l 二、兩個層次的交易費用：制度費用和制度既定條件下的交易費用l （一）制度費用或總量的交易費用l 也叫制度資本，是決定一種政治或經(jīng)濟體制結(jié)構(gòu)的制度基礎。l 諾思（1986）測算美國19

20、70年交易費用占gdp的54.71%；張五常測算香港占80%（太高了吧？）l 在一個國家總量交易費用占的比例越高，這個國家就越發(fā)達，總量交易費用的上升意味著為交換發(fā)展的部門越來越多，而且職業(yè)化、專業(yè)化、規(guī)?；?，從而使越來越多的潛在交易成為可能。同時，意味著每筆交易費用的下降?；脽羝?7l 總量交易費用占gdp的比例增加，看似低效，即維持制度運行的費用上升，但使分工和交易更加深化，使社會總的交易量增加，商品或勞務總量的增加速度高于交易費用增加的速度，社會凈財富增加。l 單位成本l 交易費用（tc）l 生產(chǎn)費用（pc） l 0l al 專業(yè)化程度幻燈片38l （二）既定制度下的每筆交易的交易費用或

21、交換成本l 交換成本：是一種機會成本l c=f（g,t,w,n）l 兩種方式：測量交換成本；測量個人交換他們對于經(jīng)濟資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的費用幻燈片39 二、產(chǎn)權(quán)的屬性l （一）排他性l 排他性 即排除對財產(chǎn)競爭的權(quán)利，賦予產(chǎn)權(quán)主體的獨立權(quán)、壟斷權(quán)，在一般情況下，產(chǎn)權(quán)主體只能是一個。l 排他是有成本的，只有在排他的成本低于排他的收益時，才有排他的存在。l 資源的稀缺性是排他的必要條件，但不是充分條件。排他不僅意味著產(chǎn)權(quán)收益的排他，也意味著風險、責任的排他，享有產(chǎn)權(quán)的排他性自然也要承擔排他的成本、責任。幻燈片40l （二）可分割性或可分離性 產(chǎn)權(quán)的可分割性是產(chǎn)權(quán)可轉(zhuǎn)讓性的前提條件。

22、產(chǎn)權(quán)的可分割性，不僅使產(chǎn)權(quán)在量上是可以度量的（通過市場價格反映出來，如股票價格），而且可使人們在擁有和行使這些可分割的權(quán)利時實行專業(yè)化分工，獲取由分工帶來的增量收益。往往只有在產(chǎn)權(quán)能被分割的情況下，才能有效地利用大規(guī)模集中的財產(chǎn)，如股份制。幻燈片41l 產(chǎn)權(quán)的可分割性還表明產(chǎn)權(quán)是可分解的，它既可以是占有權(quán)、處分權(quán)、收益權(quán)之間的分解，也可以是每一種權(quán)利的更為具體的分解。這就使同一資源能夠滿足不同的人在不同時間的不同需要，從而增加資源配置的靈活性和效率?；脽羝?2l （三）可交易性（可轉(zhuǎn)讓性）l 買賣行為實質(zhì)是商品的所有權(quán)與貨幣的所有權(quán)的交換。即交易行為本身就是產(chǎn)權(quán)的交易，這是廣義的理解。l 狹義

23、的理解是特指的，如企業(yè)的買賣（兼并），股票的買賣，房地產(chǎn)的買賣，生產(chǎn)要素的買賣等。l 產(chǎn)權(quán)中的任何一項權(quán)利都是可交易的，不可交易的產(chǎn)權(quán)不是真正的產(chǎn)權(quán)，這包括產(chǎn)權(quán)的買賣、產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等。l 產(chǎn)權(quán)的可交易性是資源優(yōu)化配置的必要條件?；脽羝?3l （四）永久性（或安全性）l 產(chǎn)權(quán)得到保護和延續(xù)l 延伸：產(chǎn)權(quán)是信譽的基礎l 信譽是人們?yōu)榱双@得長遠利益而犧牲眼前利益。信譽是一雙隱形眼 .l 沒有完善的產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟一定是一個不講信譽的經(jīng)濟 l 缺乏信譽機制使交易成本提高 l 信譽的喪失可能造成消費者對市場的不信任，從而導致市場的萎縮。 幻燈片44l 第一節(jié) 制度變遷的一般理論l 一、制度變遷的含義l 制度

24、變遷的含義，就是指從一種制度安排，經(jīng)過人們的修正、完善、更改、替代、轉(zhuǎn)換、廢除、創(chuàng)立、創(chuàng)新等各種方法而變?yōu)榱硪环N新的制度安排。制度變遷也就是制度變革、制度變化、制度更新?；脽羝?5 進一步理解： 1.制度變遷是一種效益更高的制度對另一種制度的替代過程。在這個過程中，實際制度需求的約束條件是制度的邊際替代成本（機會成本）； 2.制度變遷也可以被理解為對一種更有效益的制度的產(chǎn)生過程,由于邊際收益遞減，生產(chǎn)的最優(yōu)規(guī)模的約束條件是邊際轉(zhuǎn)換成本等于邊際收益，同樣，在這個過程中，實際制度供給的約束條件是制度的邊際轉(zhuǎn)換成本（制度的邊際轉(zhuǎn)換成本等于制度的邊際收益）； 3.制度變遷還可以理解為制度的交易過程。經(jīng)

25、濟活動既包括人與物之間的替代和轉(zhuǎn)換活動，也包括人與人之間的交易活動，實際的制度交易的約束條件是制度的邊際交易成本（經(jīng)濟主體在動態(tài)的制度變遷中從事對制度這種物品的交易時所付出的成本，企業(yè)的邊際管理成本等于市場的邊際交易成本）。l 45幻燈片46l 第三節(jié) 制度變遷的方式l 所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實現(xiàn)一定目標所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時間路徑等的總和。l 1.誘致性變遷與強制性變遷 這種劃分依賴于變遷是由一個（群）人的自發(fā)引起還是由政府法令強制推行。 幻燈片47l （1）誘致性制度變遷l 指的是制度的創(chuàng)新是由一群（個）人，在響應由制度不均衡引致的獲得機會時，所自發(fā)倡導

26、、組織和實行的制度變遷。其特點可概括為：盈利性。即只有當制度變遷的預期收益大于預期成本時，有關創(chuàng)新群體才會推進制度變遷；自發(fā)性。誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體的制度變遷過程。因而制度的轉(zhuǎn)換、替代、擴散都需要時間，是一個緩慢的過程。 幻燈片48l （2）強制性變遷l 由政府命令和法律引入和實現(xiàn)。強制性制度變遷的主體是國家（或政府）。國家的基本功能是提供法律和秩序，并保護產(chǎn)權(quán)以換取稅收。國家之所以采取強制方式變革制度，一是因為它是壟斷者，它通過權(quán)力壟斷與其他資源的壟斷，可以比競爭性組織以低得多的費用提供制度性服務；二是國家在制度供給的“生產(chǎn)”上，具有規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。l 為什么需要國家（或

27、政府）推進強制性變遷呢？這是因為：第一，制度供給是國家的基本功能之一。統(tǒng)治者需要維持一套規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交易費用。第二，制度安排是一種公共物品，而公共物品一般是由國家“生產(chǎn)”的。因為國家生產(chǎn)公共物品比私人生產(chǎn)公共物品更有效。 幻燈片49l 三、路徑依賴(歷史在起作用)l 1.路徑依賴的經(jīng)濟學含義l 對于經(jīng)濟學而言，路徑依賴是指“人們過去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。路徑依賴類似于物理學中的“慣性”，一旦進入某一路徑（無論是“好”的還是“壞”的），就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴?！皻v史是最重要的”，我們今天的各種選擇實際上受到歷史因素的影響。 從最簡單的意義上看，路徑依賴就意味著“無效率”。一

28、旦我們選擇了某種路徑，就意味著我們將會被長久地鎖定在這一路徑上，即使除此之外，還存在其他更加有效的路徑，因為存在轉(zhuǎn)換成本，我們只好鎖定在這種已經(jīng)被歷史上的“小概率事件”或者是“無關緊要的事件”所引導的路徑上。幻燈片50l （1）技術演進中的軌跡依賴。新技術的采用往往具有報酬遞增的性質(zhì)，由于某種原因首先發(fā)展起來的技術通常可以憑借先占的優(yōu)勢地位利用規(guī)模.幻燈片51l （2）制度變遷的軌跡與軌跡依賴.l 在制度變遷中，同樣存在著報酬遞增和自我強化的機制。這種機制使制度變遷一旦走上了某一條道路，它的既定方向會在以后的發(fā)展中得到自我強化?；脽羝?2l 諾思的國家理論l 國家為獲取收入，以一組服務保護和公

29、正做交換l 將選民分為不同利益集團，并為不同利益集團設計產(chǎn)權(quán)l(xiāng) 由于存在提供同樣服務的潛在競爭對手，國家受制于選民的機會成本。l 國家悖論：國家的存在是經(jīng)濟增長的關鍵，又是人為經(jīng)濟衰退的根源。l “諾斯悖論”，一方面國家權(quán)力構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟發(fā)展的一個必要條件，沒有國家就沒有產(chǎn)權(quán)；另一方面，國家權(quán)利介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易又是對個人財產(chǎn)安全的限制和侵害，就會造成所有權(quán)的殘缺導致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟的衰落?；脽羝?3l 契約是一種合意，依此合意，一人或數(shù)人對于其他人或數(shù)人負擔給付、作為或不作為的債務（法國民法典）l 合意是指雙方當事人意見一致的狀態(tài)。l 契約的簽訂必須依據(jù)雙方的意志一致同意而成

30、立，締約雙方必須同時受到契約的約束。l 契約自由l (1)締約自由，即是否與其他人訂立契約，由當事人自主決定。法律保護當事人在不受任何人妨礙和干涉的情況下決定是否締約，并且法律保護締約內(nèi)容和締約方式。l (2)契約是正義的。包括機會均等、簽約內(nèi)容的公正合理性。契約是指兩人或多人之間為在相互間設定合法義務而達成的具有法律強制力的協(xié)議（牛津法律大詞典）幻燈片54l contract（合同、契約、協(xié)約）l 2.經(jīng)濟學意義上的契約l 契約是指幾個人（至少兩人）之間達成的某種協(xié)議，意在做什么。l 契約是一種產(chǎn)權(quán)界定方式,它是市場交易的前提。l (契約：交易的侍女)幻燈片555.契約的內(nèi)容l 張五常l 契

31、約包括兩大內(nèi)容：收入條款和使用條款l 現(xiàn)實中的契約是否都有使用條款，要看交易的特點：l 一般來說，一次買斷的交易，只有收入條款，但不買斷的契約（如租約或雇傭合約），除收入條款外還有使用條款?；脽羝?6l 威廉姆森l 契約包括價格和安全措施。l 什么時候需要安全措施，則要考慮交易的技術特點。即看交易中是否有專用性資產(chǎn)的投入?；脽羝?7一、新古典契約模型 1.瓦爾拉斯的賣者喊價模型 西方經(jīng)濟學創(chuàng)作出“思想試驗”的故事，說：有一位“瓦爾拉斯拍賣人”，喊出商品的價格；眾多“買者”和“賣者”，各自向他報出買量或賣量；他看買的多、賣的少，就提高價格再喊，于是買量減少、賣量增加，人們再向他報出新的買量或賣量

32、；要是賣的多、買的少，他就降價再喊，于是賣量減少、買量增加，人們又向他報出新的買量或賣量；經(jīng)過幾輪，在某個價位上，買量和賣量相等，達到了均衡。市場上每種商品都達到供需量均衡，就是“一般均衡”?；脽羝?8 出乎西方經(jīng)濟學家意料之外的是，這個理論模型卻從另一面說明了一個結(jié)論：實現(xiàn)市場均衡，信息必須完全充分。因為，“瓦爾拉斯拍賣人”其實是上帝，他全知全能，不吃不喝，不要工資；人們從他那里得到價格信息，不支付費用、不耗費時間、也不擔心信息欺詐。 在早期經(jīng)濟學家的意識中，信息的使用費用是零，市場經(jīng)濟自動配置資源、實現(xiàn)均衡，不需要成本?；脽羝?9l 2.埃奇沃思的重訂契約理論l 交易者簽訂契約后，仍可尋找

33、更好的機會重簽新的契約，反復進行，指導交易雙方滿意為止。l 契約曲線和無差異曲線；提出了契約的不確定性思想幻燈片60l 3.阿羅德布魯范式l 純粹的阿羅德布魯或有商品：一種對交換的商品不能對其物質(zhì)形態(tài)做出準確的描述，無法對商品的劃分做出可以看見的、但可通過交換能夠提高當事人的滿足程度的配置的商品，就叫做或有商品。l 是不確定性的商品幻燈片61l 阿羅德布魯模型包含了不確定性的思想。l 阿羅德布魯模型包含了資源可獲得性的不確定以及有關消費和生產(chǎn)可能性的不確定性的情況。在現(xiàn)實的經(jīng)濟生活中，不確定性是一種十分普遍的現(xiàn)象，它以不同的方式影響人們的經(jīng)濟行為，影響著消費者的偏好、企業(yè)的生產(chǎn)技術和市場價格?；脽羝?2 1.逆向選擇l 在建立委托代理關系之前，代理人已經(jīng)掌握某些委托人不了解的信息，而這些信息有可能對委托人不利。代理人利用這些有可能對委托人不利的信息簽訂合同，使得委托人處于信息劣勢，從而做出對自己不利的決策，是為逆向選擇。l 阿克洛夫的檸檬市場舊車市場（質(zhì)量越來越低，價格越來越高）；l 保險市場（投保人的健康狀況越來越差，保價越來越高）；l 信貸市場（貸款人的信用越來越差，利率越來越高）；l 勞動力市場、保健品市場等等。l 幻燈片63（二）保險市場上的逆