Q-三體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材--樣板.ppt

1、內(nèi)審員培訓(xùn)教材,北京經(jīng)典智業(yè)認(rèn)證咨詢中心,管理體系貫標(biāo)培訓(xùn)講座,主要學(xué)習(xí)內(nèi)容,一 管理體系審核概述 二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備 三 內(nèi)部審核實(shí)施和審核報(bào)告 四 審核員的作用和要求,主要學(xué)習(xí)內(nèi)容,一 管理體系審核概述,管理體系審核概述,1.0 前言 管理體系審核是審核的一種類型,準(zhǔn)旨在通過對(duì)管理體系進(jìn)行系統(tǒng)的檢查,評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性,識(shí)別管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì),實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。 管理體系審核用于確定組織符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的程度,是GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)之一。

2、,管理體系審核概述,1.1 審核術(shù)語(yǔ)（GB/T190002000 3.9.1） 定義: 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 理解要點(diǎn): 目的:確定滿足審核準(zhǔn)則的程度(符合、有效) - 符合是指質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求;,管理體系審核概述,- 有效性:指現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)與其管理體系文件的一致性。 審核方案:針對(duì)特定時(shí)間段所策劃,并具有特定目的的一組(一次或多次)審核； (系統(tǒng)性) 審核準(zhǔn)則:用作依據(jù)的一組方針、程序或要求 ( GB/T19001、 GB/T24001、 GB/T28001的標(biāo)

3、準(zhǔn)、QEO管理體系文件、 適用的法規(guī)文件)； 審核證據(jù):與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息；,管理體系審核概述, 審核發(fā)現(xiàn): 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果.(客觀性)。 審核方法: 抽樣(應(yīng)具有代表性)； 審核范圍: 審核內(nèi)容和界線(產(chǎn)品、活動(dòng)、過程、部門、場(chǎng)所)； 審核獨(dú)立性:由與被審核對(duì)象無(wú)直接責(zé)任關(guān)系,且是經(jīng)過培訓(xùn)合格人員進(jìn)行； 審核是要形成文件的。,管理體系審核概述,1.2 審核類型 1.2.1 按審核對(duì)象分 - 質(zhì)量管理體系（QMS）審核 - 環(huán)境管理體系（EMS）審核 - 職業(yè)健康安全管理體系（QHSMS）審核 注：1 一體化審核：當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境和

4、職業(yè)健康安全管理體系被一起審核時(shí)就稱為一體化審核。 2 聯(lián)合審核：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核一個(gè)受審核方時(shí)，稱為聯(lián)合審核。,管理體系審核概述,1.2.2 按審核方式分類 a) 內(nèi)部審核：由組織自己或以組織的名義進(jìn)行的審核（第一方審核)； b) 外部審核：通常包括第二方審核及第三方審核。 第二方審核：由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行的審核； 第三方審核：由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行的審核。,管理體系審核概述,1.2.3 按審核序列分（僅適用于第三方審核） a) 初次審核：接受認(rèn)證申請(qǐng)后進(jìn)行的第一次正式審核； b) 監(jiān)督審核：在認(rèn)證證書有效期內(nèi)定期進(jìn)行的審核； c) 復(fù)評(píng)

5、審核：認(rèn)證證書有效期屆滿，重新申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)所進(jìn)行的審核。,管理體系審核概述,1.2.4 按審核內(nèi)容分類 a) 文件審核：體系文件與GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的符合性審核（第一方審核無(wú)要求、第二方審核非必需、第三方審核必需做)； b) 現(xiàn)場(chǎng)審核：體系運(yùn)行是否有效,是否符合標(biāo)準(zhǔn)與組織體系文件要求。第一方、第二方及第三方審核均必需做。,管理體系審核概述,1.3 第一方、第二方、第三方審核比較 1.3.1 第一方審核 審核目的： a) 確保 QEO 體系正常運(yùn)行和改進(jìn)的需要； b) 外部審核前的準(zhǔn)備。 主要審核準(zhǔn)則： GB/T19001-

6、2000 標(biāo)準(zhǔn) GB/T24001-2004 標(biāo)準(zhǔn) GB/T28001-2001 標(biāo)準(zhǔn) 管理體系文件 適用的法律法規(guī),管理體系審核概述,c) 審 核 員: 由組織內(nèi)審員或外聘專家； d) 提出建議: 可提出建議； e) 糾正措施: 重視糾正措施，跟蹤、驗(yàn)證其有效性。,管理體系審核概述,1.3.2 第二方審核 審核目的： a) 合同前的評(píng)定 （選擇合格供方）； b) 合同簽訂后的審核（控制供方）； c) 促進(jìn)供方改進(jìn)管理體系。 主要審核準(zhǔn)則： 顧客要求、 合同要求、 產(chǎn)品技術(shù)要求、 有關(guān)法規(guī)。,管理體系審核概述,c) 審 核 員: 由客戶授權(quán),來(lái)自客戶及其代表； d) 提出建議: 視客戶需要而定

7、； e) 糾正措施: 重視糾正措施，跟蹤、驗(yàn)證其有效性，以確定是否保持合同關(guān)系。,管理體系審核概述,1.3.3 第三方審核 審核目的： a) 體系認(rèn)證注冊(cè)； b) 減少重復(fù)的第二方審核； c) 查證是否滿足法規(guī)或其它規(guī)定要求。 主要審核準(zhǔn)則： GB/T19001-2000 標(biāo)準(zhǔn) GB/T24001-2004 標(biāo)準(zhǔn) GB/T28001-2001 標(biāo)準(zhǔn) 管理體系文件 適用的法律法規(guī),管理體系審核概述,c) 審 核 員: 為國(guó)家注冊(cè)審核員； d) 提出建議: 客觀評(píng)價(jià)； e) 糾正措施: 重視糾正措施，跟蹤、驗(yàn)證其有效性，以確定是否推薦認(rèn)證/注冊(cè)。,主要學(xué)習(xí)內(nèi)容,二 管理體系內(nèi)部審核 的策劃和準(zhǔn)備,

8、二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,2.1 審核步驟 - 審核準(zhǔn)備 - 審核實(shí)施 - 編制審核報(bào)告 - 跟蹤驗(yàn)證,二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,2.2 審核準(zhǔn)備 - 編制審核計(jì)劃； - 組成審核組； - 收集并審閱有關(guān)文件； - 編制檢查表； - 準(zhǔn)備有關(guān)表格； - 通知受審核部門。,二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,2.2.1 編制審核計(jì)劃 a) 審核計(jì)劃的內(nèi)容 - 審核目的 - 審核范圍 - 審核準(zhǔn)則 - 審核組成員 - 審核時(shí)間 - 審核日程安排 - 審核要求,二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,b) 示例 管理體系內(nèi)審計(jì)劃 一、審核目的 二、審核范圍 (包括刪減說(shuō)明) 三、審核依據(jù) 標(biāo)

9、 準(zhǔn)：GB/T19001、GB/T24001、 GB/T28001 管理手冊(cè)： 程序文件： 適宜的法律、法規(guī) 四、審核日期 年 月 日 至 年 月 日 五、審核組成員 組長(zhǎng): 組員: 六、審核日程安排:見附頁(yè) 七、審核要求: 八、審核報(bào)告的分發(fā)： 編 制： 批 準(zhǔn)： 年 月 日,二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,c) 確定審核范圍所考慮的因素 過程刪減的合理性 涉及的產(chǎn)品、過程、活動(dòng)及服務(wù)的類別 法律、法規(guī) 受審核方的規(guī)模和機(jī)構(gòu)設(shè)置、分布 受審核方的特定要求,二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,d) 編制審核計(jì)劃注意事項(xiàng) 審核組成員人數(shù)確定要合理，不要走極端； 審核計(jì)劃由審核組長(zhǎng)編制，管理者代表

10、審批； 安排好審核期間會(huì)議時(shí)間和場(chǎng)所； 應(yīng)考慮審核方式的應(yīng)用（按部門、按過程及順向追蹤或逆向溯源）； 審核計(jì)劃要覆蓋審核范圍中的所有產(chǎn)品、活動(dòng)、部門、過程、工作場(chǎng)所； 部門、過程的審核時(shí)間分配要合理，不搞平均分配時(shí)間的做法； 對(duì)關(guān)鍵過程要配備充足的審核資源。,二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,2.2.2 組成審核組 a) 管理者代表指定審核組長(zhǎng)及審核員 b) 選擇審核組長(zhǎng)主要考慮 資格、業(yè)務(wù)范圍 、工作經(jīng)驗(yàn)、組織能力 c) 選擇審核員主要考慮 資格、業(yè)務(wù)范圍 、專業(yè)知識(shí)、工作的協(xié)調(diào)能力、個(gè)人素質(zhì) d) 審核員的獨(dú)立性 審核員不能審核自己的工作,二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,2.2.3 收集

11、并審閱有關(guān)文件 a) 收集重點(diǎn):與受審核部門有關(guān)的文件(管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件和規(guī)定等； b) 審閱程序文件并作好審查記錄； c) 審閱文件(注:內(nèi)審可不單獨(dú)作)。 目的:了解組織的管理體系文件是否滿足GB/T19001-2000、 GB/T24001-2004、 GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，為制訂審核計(jì)劃收集必要的信息。,二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,- 文件審查的內(nèi)容 管理方針、目標(biāo)（指標(biāo)）的適宜性、可實(shí)現(xiàn)性； 管理體系的范圍，包括刪減的細(xì)節(jié)和合理性； 描述管理體系過程運(yùn)行的方法是否結(jié)合組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn)； 過程與過程之間的相互關(guān)聯(lián)和

12、相互作用是否做了明確描述； 名詞術(shù)語(yǔ)是否規(guī)范； 手冊(cè)的管理； 組織的基本信息。,二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,- 文件審查的要求 通常由審核組組長(zhǎng)進(jìn)行文件審查。 文件的內(nèi)容要完全覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求，刪減的細(xì)節(jié)和合理性是否做了說(shuō)明。 文件提供的信息是否證實(shí)滿足 GB/T 190012000、 GB/T 240012004 、GB/T 280012001標(biāo)準(zhǔn)要求。 文件是否明確了對(duì)各個(gè)過程及活動(dòng)的控制內(nèi)容、方法和職責(zé)。 文件是否是有效版本。 名詞術(shù)語(yǔ)是否規(guī)范，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。,二二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,- 文件審查方式 辦公室審查 現(xiàn)場(chǎng)審查 管理手冊(cè)在辦公室審查，程序文件在現(xiàn)場(chǎng)審查,

13、二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,2.2.4 編制檢查表 a) 檢查表的作用 - 保持審核目標(biāo)的清晰和明確； - 保持審核程序規(guī)范化； - 提示和備忘減少審核員的偏見和隨意性； - 保持審核進(jìn)度； - 樹立審核員形象； - 作為審核記錄保存。,二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,b) 檢查表的內(nèi)容 哪里查 列出審核的部門； 查什么 列出審核項(xiàng)目、要點(diǎn)及收集什么客觀證據(jù)，確保審核覆蓋面完整； 怎么查 列出找誰(shuí)查、如何抽樣、用什么方法查。,二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,c) 編制檢查表注意事項(xiàng)： - 符合審核準(zhǔn)則: （標(biāo)準(zhǔn)、管理體系文件、法律法規(guī)）； - 覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求和管理體系范圍； - 結(jié)合部

14、門特點(diǎn)選擇有代表性的問題； - 抽樣有代表性 ( 樣本量312 )； - 時(shí)間留有余地； - 檢查表具有可操作性。,二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,2.2.5 準(zhǔn)備好有關(guān)記錄表格 a) 記錄表格包括: - 審核檢查表 - 不合格報(bào)告 - 不合格項(xiàng)分布表 b) 確定記錄人員,二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備,2.2.6 通知受審核部門 a) 提前通知受審核部門,確定審核時(shí)間; b) 確定受審核部門接待人員.,主要學(xué)習(xí)內(nèi)容,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,3.1 實(shí)施審核 3.1.1 現(xiàn)場(chǎng)審核目的 - 查證標(biāo)準(zhǔn)和管理體系文件的實(shí)施情況； - 對(duì)管理體系運(yùn)行狀況與標(biāo)準(zhǔn)和文件要求的符

15、合程度做出判斷； - 對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做出審核結(jié)論。,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,3.1.2 實(shí)施審核的工作內(nèi)容 - 召開首次會(huì)議； - 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核； - 確定不合格項(xiàng)并編制不合格報(bào)告； - 匯總分析審核結(jié)果； - 召開末次會(huì)議,宣布審核結(jié)果。,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,3.1.3 首次會(huì)議 a) 首次會(huì)議的要求 審核組長(zhǎng)主持會(huì)議； 會(huì)議簡(jiǎn)短.準(zhǔn)時(shí)(不超過半小時(shí))； 獲得受審核方的理解和支持； 參加首次會(huì)議的人員包括:審核組全體成員、領(lǐng)導(dǎo)層、受審核部門負(fù)責(zé)人等； 與會(huì)者簽到并記錄。,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,b) 首次會(huì)議的內(nèi)容 人員介紹(需要時(shí)) 確認(rèn)審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則 確認(rèn)審核計(jì)

16、劃（包括日程和時(shí)間安排） 介紹審核方法和程序 建立雙方正式的溝通渠道(陪同人員作用:陪同、聯(lián)絡(luò)、見證、不能替受審核方回答問題) 闡明不合格項(xiàng)的分類及判定原則,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告, 確認(rèn)審核組所需的資源、設(shè)施已齊全 介紹審核結(jié)論和報(bào)告方式 確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間 保密承諾 強(qiáng)調(diào)審核原則: - 客觀公正、實(shí)事求是 - 審核與被審核目的一致 - 不能僅以不合格項(xiàng)的多少評(píng)價(jià)一個(gè)部門,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,3.1.4 現(xiàn)場(chǎng)審核 a) 首次會(huì)議后立即進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核 現(xiàn)場(chǎng)審核是內(nèi)審員尋找客觀證據(jù)的過程 現(xiàn)場(chǎng)審核是整個(gè)內(nèi)審工作中的重要環(huán)節(jié) b) 審核組長(zhǎng)控制審核的全過程 - 控制計(jì)劃 - 控制進(jìn)度 - 控制氣氛

17、 - 控制客觀性 - 紀(jì)律控制 - 不合格控制 - 記錄控制,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,c) 收集客觀證據(jù) - 客觀證據(jù)的來(lái)源 文件和記錄 經(jīng)驗(yàn)證的領(lǐng)導(dǎo)和當(dāng)事人的談話 現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的事實(shí) - 收集的方法:詢問、聽、查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、跟蹤審核； - 樣本的選擇:具有代表性、隨機(jī)抽樣； - 從問題的各種表現(xiàn)形式尋找客觀證據(jù)； - 發(fā)現(xiàn)不合格要追究必要深度。,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,d) 收集證據(jù)應(yīng)注意的問題 - 審核證據(jù)應(yīng)真實(shí)有效 - 適用的審核證據(jù)越多越好 - 注意審核證據(jù)之間的相關(guān)性和一致性 - 始終保持客觀、公正、有禮貌 - 與受審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí),三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,e) 審核技巧

18、- 少講、多看、多問、多聽、多記 避免就題咨詢和重復(fù)闡述 - 選擇正確的對(duì)象提問 應(yīng)向該項(xiàng)活動(dòng)的負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員提出 - 正確的提出問題 明確、直接針對(duì)問題提出.不能旁敲側(cè)擊、不要提錯(cuò)誤的問題,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,- 封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合 封閉式問題用“是” 、“否” 、“有” 、“無(wú)”來(lái)回答，缺點(diǎn)信息量少 開啟式問題用“如何做” “有什么作用” “如何處理” - 提問和索要相結(jié)合 提問: 涉及文件及實(shí)際情況 索要: 文件或觀察現(xiàn)場(chǎng),三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,- 聯(lián)想和追溯 從監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果追溯到活動(dòng)過程控制情況 從顧客抱怨聯(lián)想到產(chǎn)品生產(chǎn)、安裝、服務(wù)、交付的狀況或過程控制結(jié)果 -

19、創(chuàng)造良好的審核氣氛 平等、和氣待人、耐心說(shuō)明理由 注意聽人講話、認(rèn)真記筆記,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,3.1.5 不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告 a) 不合格的定義：未滿足要求 要求是指審核準(zhǔn)則: - GB/T19001:2000標(biāo)準(zhǔn) - GB/T24001:2004標(biāo)準(zhǔn) - GB/T28001:2001標(biāo)準(zhǔn) - 管理體系文件 - 法律法規(guī),三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,b) 不合格的類型 - 體系性不符合: 文件不符合標(biāo)準(zhǔn)要求 - 實(shí)施性不符合: 實(shí)施不符合文件要求 - 效果性不符合: 效果不符合目標(biāo)的要求,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,c) 不合格的程度 - 嚴(yán)重不合格 缺少標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要求 存在系統(tǒng)性失效 存在

20、區(qū)域性失效 可造成嚴(yán)重后果的不合格 違反法律法規(guī)的不合格,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,- 一般不合格 個(gè)別的、偶爾的、因一時(shí)疏忽沒做好或有效性不夠 有問題但影響不大、損失輕微 - 觀察項(xiàng) 證據(jù)不足需提請(qǐng)注意 某項(xiàng)活動(dòng)未開展尚證明不了已滿足要求,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,d) 判斷不合格項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的準(zhǔn)則 以客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)為依據(jù)，應(yīng)完整敘述事實(shí)； 就近不就遠(yuǎn),用與不合格事實(shí)最接近的條款，有適用的具體條款，不用綜合性條款； 由表及里，既給出了不符合的事實(shí)，又能給出經(jīng)證實(shí)的原因，就按原因的適用條款判； 顧客抱怨未有效處理按8.5.2條款判； 未執(zhí)行工藝規(guī)定按7.5.1條款判； 多次發(fā)生的問題按8.5.2

21、條款判； 未建立監(jiān)視測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)按 7.1 條款判； 未執(zhí)行檢驗(yàn)規(guī)范按8.2.4條款判； 合理不合法以法為準(zhǔn)。,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,e) 質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)中易混淆條款的判斷 刪減不合理.未識(shí)別清楚; 判 1.2 條款 刪減在手冊(cè)中未描述; 判 4.2.2 條款 未識(shí)別出外包過程; 判 4.1 條款 對(duì)外包過程控制方法不符; 判 7.4.1 條款 文件更改 ; 判 4.2.3b 條款 設(shè)計(jì)文件更改; 判 7.3.7 條款 外來(lái)文件; 判 4.2.3f 條款 顧客提供的文件; 判 7.5.4 條款,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告, 記錄填寫、保管、管理不到位 判 4.2.4 條款 標(biāo)準(zhǔn)要求19處記錄未建立 判

22、 相 關(guān) 條款 顧客驗(yàn)收未作安排 判 7.4.3 條款 組織的驗(yàn)收未做 判 8.2.4 條款 產(chǎn)品及狀態(tài)標(biāo)識(shí)不合格 判 7.5.4 條款 貯存、運(yùn)輸標(biāo)識(shí)不合格 判 7.5.5 條款 未按操作規(guī)程執(zhí)行 判 7.5.1 條款 對(duì)特殊過程確認(rèn)無(wú)規(guī)定 判 7.5.2 條款,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,f) 不合格報(bào)告的內(nèi)容 - 受審核部門及其負(fù)責(zé)人 - 審核人員 - 不合格事實(shí)的描述 - 不合格事實(shí)判定依據(jù) - 不合格的程度 - 糾正措施計(jì)劃 - 糾正措施實(shí)施情況 - 糾正措施的驗(yàn)證,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,g) 寫好不合格報(bào)告的關(guān)鍵 - 不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體,時(shí)間.地點(diǎn).何人執(zhí)行或在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象

23、及關(guān)鍵細(xì)節(jié)； - 不合格問題的性質(zhì)要用一兩句話點(diǎn)明不對(duì)之處； - 違反標(biāo)準(zhǔn)或 QEO 管理體系文件哪個(gè)條款應(yīng)力求判斷得比較確切； - 注意糾正和糾正措施的區(qū)別； - 末次會(huì)議前請(qǐng)受審核部門負(fù)責(zé)人認(rèn)可不合格事實(shí)。,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,3.1.6 匯總分析審核結(jié)果 按審核中確定的不合格項(xiàng)列出矩陣表 - 分析某過程在組織內(nèi)運(yùn)行情況； - 分析某個(gè)部門在 QEO 體系運(yùn)行的情況。 綜合評(píng)價(jià)分析 - 實(shí)物質(zhì)量的情況； - 自我完善機(jī)制及持續(xù)改進(jìn)的情況； - 管理方針.目標(biāo)及指標(biāo)、管理方案完成的情況； - 顧客、相關(guān)方投訴處理情況； - 領(lǐng)導(dǎo)及員工的質(zhì)量、環(huán)境、健康安全意識(shí)。,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,

24、 審核結(jié)論 - 文件化的管理體系對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的符合程度； - 管理體系的有效實(shí)施和保持程度； - 自我糾正、自我完善機(jī)制的有效性； - 管理體系運(yùn)行中還存在的一些問題,仍需要改進(jìn)的地方。,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,3.1.7 末次會(huì)議 a) 由審核組長(zhǎng)主持； b) 參加者簽到并做好記錄； c) 主要議程: - 重申審核目的、范圍、依據(jù) - 審核過程綜述 審核計(jì)劃完成情況； 說(shuō)明不合格項(xiàng)并報(bào)告審核結(jié)果； 需要時(shí)宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告；,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告, 強(qiáng)調(diào)抽樣審核； 宣讀審核結(jié)論 (表明 QEO 體系符合標(biāo)準(zhǔn)的程度) - 提出糾正措施的要求 (包括完成期限，一般不超過15天)； - 感謝受審核方的

25、支持和協(xié)作； - 重申保密承諾； - 請(qǐng)最高管理者或管理者代表提出要求。,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,3.2 編制審核報(bào)告 (審核組長(zhǎng)組織編制.領(lǐng)導(dǎo)審批) 3.2.1 審核報(bào)告的內(nèi)容 審核目的、范圍、準(zhǔn)則； 審核組成員及受審核部門； 審核過程概述； 審核發(fā)現(xiàn)及分析； 質(zhì)量管理體系有效性及對(duì)標(biāo)準(zhǔn)符合程度的評(píng)價(jià)； 糾正措施及驗(yàn)證要求； 審核報(bào)告及分發(fā)范圍； 附件。,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,3.2.2 QEO 體系評(píng)價(jià)內(nèi)容 QEO 體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則； QEO 體系在審核范圍內(nèi)得到有效實(shí)施； 產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)滿足顧客（相關(guān)方）要求與法律法規(guī)要求的能力和顧客滿意程度； 持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制是否建立

26、。,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,3.3 跟蹤驗(yàn)證 3.3.1 糾正、糾正措施術(shù)語(yǔ) 糾 正 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施； 糾正措施 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施； 3.3.2 審核雙方在糾正措施實(shí)施和跟蹤中的責(zé)任 審核人員 受審核部門 識(shí)別、評(píng)審、確定不合格項(xiàng)； 調(diào)查不合格原因； 提出糾正措施實(shí)施要求； 制定防止不合格再發(fā)生的糾正措施； 進(jìn)行糾正措施評(píng)價(jià)和跟蹤驗(yàn)證； 實(shí)施糾正/糾正措施； 提交驗(yàn)證報(bào)告 驗(yàn)證已實(shí)施的糾正措施； 記錄實(shí)施結(jié)果，不斷改進(jìn)QEO體系；,3.3.3 糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證步驟,識(shí)別不符合項(xiàng) 審核人員評(píng)審確認(rèn)不合格項(xiàng) 審核組向受審核部門提交不合格項(xiàng)

27、報(bào)告 受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不合格事實(shí)在不合格項(xiàng)報(bào)告上簽字 審核組提出糾正措施要求 受審核部門調(diào)查分析不合格原因 受審核部門制定防止不合格再發(fā)生的糾正措施 必要時(shí)對(duì)糾正措施計(jì)劃認(rèn)可 受審核部門實(shí)施糾正措施 受審核部門記錄實(shí)施糾正措施的結(jié)果，并驗(yàn)證實(shí)施結(jié)果 審核組驗(yàn)證評(píng)價(jià)糾正措施的有效性 提交糾正措施跟蹤驗(yàn)證報(bào)告,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,3.3.4 糾正措施要求的提出 受審核部門負(fù)責(zé)人應(yīng)調(diào)查分析造成不合格的原因； 針對(duì)原因制定糾正措施計(jì)劃,并規(guī)定完成的期限； 審核員確認(rèn)糾正措施。,三 審核實(shí)施和審核報(bào)告,3.3.5 糾正措施計(jì)劃的實(shí)施 受審核部門負(fù)責(zé)人組織本部門按糾正措施計(jì)劃的時(shí)限實(shí)施； 不能如期完成的,應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，