證券公司投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)管理辦法模版

1、xx證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)管理辦法第一章 總則第一條 為提高xx證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)的盈利能力，科學(xué)合理地建立起投行業(yè)務(wù)的投入產(chǎn)出配比機(jī)制，增強(qiáng)項(xiàng)目篩選的計(jì)劃性和前瞻性，使投資銀行項(xiàng)目與業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)投入形成動(dòng)態(tài)匹配，減少無效項(xiàng)目的成本占用，特制定xx證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)管理辦法，在投行項(xiàng)目承攬和承做中遵照?qǐng)?zhí)行。第二條 項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，系依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部設(shè)置的基本門檻。在依照本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目是否符合立項(xiàng)要求進(jìn)行審核時(shí)，不應(yīng)滿足于形式上的達(dá)標(biāo)，而應(yīng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)與審核動(dòng)態(tài)的分析，并應(yīng)盡可能高于基本標(biāo)準(zhǔn)，以保證我公司項(xiàng)目的較高質(zhì)量水平。第三條 公司成立

2、投資銀行項(xiàng)目立項(xiàng)小組（以下簡(jiǎn)稱“立項(xiàng)小組”），對(duì)投資銀行項(xiàng)目的立項(xiàng)進(jìn)行審核。立項(xiàng)小組依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱“國家有關(guān)法律法規(guī)”），對(duì)有關(guān)項(xiàng)目文件進(jìn)行審核。第四條 立項(xiàng)小組的辦事機(jī)構(gòu)為公司xx證券有限責(zé)任公司質(zhì)量控制部（以下簡(jiǎn)稱“質(zhì)控部”）。質(zhì)控部負(fù)責(zé)安排立項(xiàng)會(huì)議、送達(dá)有關(guān)審核材料、記錄立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。第二章 立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)第五條 基本立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)：（一）項(xiàng)目服務(wù)對(duì)象（客戶）確定且其身份明確；（二）項(xiàng)目客戶需要的服務(wù)內(nèi)容確定；（三）項(xiàng)目客戶委托我公司提供上述服務(wù)的意向明確。第六條 公司依據(jù)國家各項(xiàng)法律法規(guī)和公司戰(zhàn)略規(guī)劃另行制定各類項(xiàng)目立項(xiàng)

3、具體標(biāo)準(zhǔn)，公司各業(yè)務(wù)部門在承攬投資銀行項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)按照上述項(xiàng)目立項(xiàng)選擇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行甄別取舍，不符合立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目原則上不予立項(xiàng)。上述選擇標(biāo)準(zhǔn)是項(xiàng)目立項(xiàng)的最低條件，不代表項(xiàng)目必須立項(xiàng)和必然立項(xiàng)。第七條 為保證公司與公司業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，公司向客戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)收取合理的服務(wù)報(bào)酬，收費(fèi)應(yīng)參照市場(chǎng)行情，結(jié)合專業(yè)服務(wù)工作內(nèi)容、是否承擔(dān)包銷風(fēng)險(xiǎn)、募集資金額等具體情況確定，原則上ipo項(xiàng)目承銷保薦費(fèi)不得低于人民幣1,500萬元或募集資金額的4%，其他保薦項(xiàng)目收費(fèi)不得低于人民幣800萬元或募集資金額的2%，企業(yè)債主承銷項(xiàng)目收費(fèi)不得低于600萬元或募集資金額的1%，重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目收費(fèi)不得低于人民幣500萬元。如初

4、步洽談低于上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，需在提交立項(xiàng)會(huì)立項(xiàng)資料時(shí)，同時(shí)提交預(yù)計(jì)收費(fèi)低于上述標(biāo)準(zhǔn)的說明。第三章 立項(xiàng)小組的職責(zé)和構(gòu)成第八條 立項(xiàng)小組的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)審議公司投資銀行項(xiàng)目的立項(xiàng)審批；（二）對(duì)根據(jù)本辦法已經(jīng)立項(xiàng)的投行項(xiàng)目的暫?；蚪K止作出決議；（三）其他根據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求及公司規(guī)定應(yīng)當(dāng)審議的事項(xiàng)。第九條 立項(xiàng)小組成員依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見并享有表決權(quán)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。第十條 立項(xiàng)小組成員通過立項(xiàng)會(huì)議履行職責(zé)。立項(xiàng)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)或通訊方式召開。第十一條 立項(xiàng)小組成員構(gòu)成及分工：立項(xiàng)小組成員由公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成，其中公司執(zhí)行董事、公司總裁、資本市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人、質(zhì)量控制

5、部負(fù)責(zé)人、各大業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)為小組成員。立項(xiàng)小組成員總?cè)藬?shù)為五至九人。立項(xiàng)小組設(shè)組長(zhǎng)1人，副組長(zhǎng)1 人。立項(xiàng)小組成員的產(chǎn)生和調(diào)整由公司總裁辦公會(huì)議確定并報(bào)xx證券股份有限公司備案。第四章 立項(xiàng)小組的工作規(guī)則和表決程序第十二條 立項(xiàng)小組工作規(guī)則：（一）質(zhì)控部負(fù)責(zé)立項(xiàng)會(huì)議的準(zhǔn)備工作，主要包括受理申請(qǐng)文件、確定立項(xiàng)會(huì)議日期、通知立項(xiàng)小組成員、向立項(xiàng)小組成員送達(dá)審核材料、記錄立項(xiàng)會(huì)議記錄等；（二）立項(xiàng)小組按照國家有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件及本辦法的規(guī)定對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)文件進(jìn)行審核；（三）立項(xiàng)小組成員可以在會(huì)前與質(zhì)控部或項(xiàng)目組溝通，并應(yīng)在會(huì)議中發(fā)表個(gè)人意見；（四）立項(xiàng)會(huì)議可以以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議（包括視頻會(huì)議和電話會(huì)

6、議）方式和通訊方式表決； 第十三條 每次出席立項(xiàng)會(huì)議或通訊表決的立項(xiàng)小組成員不少于立項(xiàng)小組全體成員半數(shù)， 立項(xiàng)會(huì)議決議應(yīng)由立項(xiàng)小組全體成員超半數(shù)成員同意方可通過；立項(xiàng)會(huì)議表決結(jié)果分為同意立項(xiàng)、暫緩立項(xiàng)、不同意立項(xiàng)。 第十四條 質(zhì)控部在立項(xiàng)小組會(huì)議完畢后，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束當(dāng)日形成立項(xiàng)小組會(huì)議決議，并由出席會(huì)議參與表決的立項(xiàng)小組成員簽字，電話表決的內(nèi)核小組成員應(yīng)補(bǔ)簽書面表決意見。 第十五條 立項(xiàng)會(huì)議的書面表決意見、會(huì)議記錄等文件由質(zhì)控部負(fù)責(zé)保管。 第十六條 立項(xiàng)小組批準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)后，如項(xiàng)目發(fā)生重大變化或發(fā)現(xiàn)重大問題，應(yīng)提交公司立項(xiàng)小組決定是否暫停或終止項(xiàng)目。第十七條 對(duì)于暫緩立項(xiàng)或不同意立項(xiàng)的項(xiàng)目，在符合本辦法規(guī)定的立項(xiàng)條件后可重新申請(qǐng)立項(xiàng)。第十八條 項(xiàng)目獲得立項(xiàng)批準(zhǔn)，不代表公司接受客戶委托并必須與客戶簽定相關(guān)合作協(xié)議，公司接受客戶委托所建立的法律關(guān)系以雙方簽署相關(guān)協(xié)議為標(biāo)志。第十九條 本辦法與國家法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、交易所的相關(guān)規(guī)定及公司投行業(yè)務(wù)發(fā)展