證券期貨介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及合規(guī)檢查制度模版

1、證券股份有限公司從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及合規(guī)檢查制度為了加強(qiáng)我司期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱介紹業(yè)務(wù)）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，規(guī)范營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制流程，引導(dǎo)營(yíng)業(yè)部合規(guī)開展中間介紹業(yè)務(wù)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)下發(fā)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，特制訂本制度。一、組織架構(gòu)1、公司以分層架構(gòu)、集中管理模式對(duì)期貨中間介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面及獨(dú)立的管理。公司風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)包括四個(gè)主要部分：董事會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及風(fēng)險(xiǎn)控制工作委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核部、法律合規(guī)部、紀(jì)檢監(jiān)察部以及各職能、業(yè)務(wù)部門。2、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是期貨中間介紹業(yè)務(wù)的最高風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)構(gòu)。3、合規(guī)工作委員會(huì)負(fù)責(zé)審議期貨中間介紹業(yè)務(wù)

2、的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程、審議期貨中間介紹業(yè)務(wù)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的評(píng)估。4、公司法律合規(guī)部負(fù)責(zé)期貨中間介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核部、紀(jì)檢監(jiān)察部是公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理部門，分別獨(dú)立行使相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理職能和監(jiān)督職能，對(duì)期貨中間介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)、廉政制度、業(yè)務(wù)規(guī)范情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督。5、期貨中間介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的各職能部門在公司風(fēng)險(xiǎn)管理的框架內(nèi)，根據(jù)公司制定的職責(zé)和權(quán)限行使相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理職能。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和營(yíng)業(yè)部按照公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，確保將期貨中間介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理覆蓋到所有相關(guān)的崗位、人員和業(yè)務(wù)全過程。二、期貨中間介紹業(yè)務(wù)基本規(guī)定1、公司只接受證券全資子公

3、司或者控股的、或者被集團(tuán)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。2、公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。3、公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。4、公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。5、公司根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定公司分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)作為期貨中間介紹業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。6、公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從

4、業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。7、公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。8、公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍； （2）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。9、公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。10、公司應(yīng)當(dāng)建

5、立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。11、公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開戶資料提交給委托人期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。12、公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。13、公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。14、期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助期貨公司向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。15、公司應(yīng)當(dāng)協(xié)

6、助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。16、公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、記錄、數(shù)據(jù)信息等資料。公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。17、公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度?？偛亢透髯C券營(yíng)業(yè)部每半年必須對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)隔離等情況進(jìn)行自查。法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)每半年對(duì)總部介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行抽查，2年內(nèi)完成對(duì)所有營(yíng)業(yè)部的現(xiàn)場(chǎng)檢查。法律合規(guī)部每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。18、法律合規(guī)部根據(jù)介紹業(yè)務(wù)的開展情況，制定合規(guī)檢查計(jì)劃，落實(shí)對(duì)總

7、部和相關(guān)營(yíng)業(yè)部的檢查，完成合規(guī)專項(xiàng)報(bào)告。19、法律合規(guī)部進(jìn)行合規(guī)檢查前，應(yīng)制作介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查工作底稿，作為檢查的主要依據(jù)，檢查結(jié)束后由檢查對(duì)象簽字蓋章。20、中間介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項(xiàng)的，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生時(shí)起24小時(shí)內(nèi)向法律合規(guī)部報(bào)告，法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生時(shí)起48小時(shí)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。21、本制度所稱的重大事項(xiàng)是指影響公司正常經(jīng)營(yíng)和管理或者危害公司財(cái)產(chǎn)和員工人身安全的事件，主要包括：一、停電；二、火災(zāi)、地震等自然災(zāi)害；三、人員傷亡事故；四、電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)故障；五、由于ib業(yè)務(wù)引發(fā)的群體性事件；六、投資者與公司、證券營(yíng)業(yè)部或與期貨產(chǎn)生重大糾紛；七、其他重大突發(fā)事件。22、重

8、大事項(xiàng)性質(zhì)上分為總部、it交易系統(tǒng)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)（含各地營(yíng)業(yè)部）等三方面。23、總部如發(fā)生重大事項(xiàng)，相關(guān)部門通知法律合規(guī)部，法律合規(guī)部應(yīng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。各營(yíng)業(yè)部發(fā)生重大事項(xiàng)，必須向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、法律合規(guī)部同時(shí)報(bào)告，法律合規(guī)部向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。it系統(tǒng)發(fā)生重大事項(xiàng)的，信息技術(shù)部通知經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、法律合規(guī)部，法律合規(guī)部向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。24、重大事項(xiàng)報(bào)告處理方式：?jiǎn)?dòng)證券維護(hù)穩(wěn)定應(yīng)急預(yù)案；應(yīng)急小組人員立即會(huì)同相關(guān)部門查明原因；按照最快解決問題的原則，將損失降低到最小程度；必須現(xiàn)場(chǎng)排除故障的，指派專業(yè)人員到場(chǎng)；主動(dòng)聯(lián)系派出機(jī)構(gòu)、地方政府及相關(guān)部門，通報(bào)情況，協(xié)調(diào)處理；處置重大事項(xiàng)后，向

9、監(jiān)管部門和相關(guān)政府及部門報(bào)告處理結(jié)果。三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員1、營(yíng)業(yè)部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員要具備與中間介紹業(yè)務(wù)監(jiān)控工作相適應(yīng)的期貨專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，具備期貨人員從業(yè)資格。2、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員必須依法辦事、忠于職守、保守秘密、廉潔自律、堅(jiān)持原則、客觀公正、勤奮工作。3、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員有權(quán)獲得執(zhí)行監(jiān)控職能所需的監(jiān)控記錄與文件資料，以便有效執(zhí)行有關(guān)職責(zé)。4、公司各部門及營(yíng)業(yè)部要積極支持、配合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員監(jiān)控運(yùn)作情況，任何部門和個(gè)人不得阻撓風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作職責(zé)，不得對(duì)堅(jiān)持原則的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員打擊報(bào)復(fù)。四、工作職責(zé)1、合規(guī)工作委員會(huì)負(fù)責(zé)審核公司各部門、營(yíng)業(yè)部關(guān)于期貨中間介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度建設(shè)的

10、合規(guī)性、完整性。2、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)營(yíng)業(yè)部與期貨公司介紹業(yè)務(wù)的開展。檢查營(yíng)業(yè)部遵守國(guó)家有關(guān)中間介紹業(yè)務(wù)的政策法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，督促、指導(dǎo)工作表現(xiàn)不佳的部門或營(yíng)業(yè)部整改。處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。營(yíng)業(yè)部開展中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生時(shí)起24小時(shí)內(nèi)向法律合規(guī)部報(bào)告，法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生時(shí)起48小時(shí)內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。3、法律合規(guī)部負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查期貨中間介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)。（1）組織、督促中間介紹業(yè)務(wù)相關(guān)部門對(duì)介紹業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度、流程進(jìn)行梳理和修訂，對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。（2）組織對(duì)中間介紹

11、業(yè)務(wù)的人員資格、客戶開戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等進(jìn)行合規(guī)檢查，并按要求向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。（3）組織實(shí)施涉及中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)部門、營(yíng)業(yè)部的合規(guī)監(jiān)督和合規(guī)評(píng)估工作。（4）制定涉及中間介紹業(yè)務(wù)不合規(guī)事項(xiàng)的整改計(jì)劃和方案，并督促落實(shí)。4、信息技術(shù)部負(fù)責(zé)檢查期貨中間介紹業(yè)務(wù)的電腦管理工作。（1）檢查信息技術(shù)部、營(yíng)業(yè)部期貨中間介紹業(yè)務(wù)系統(tǒng)的軟硬件備份情況，以及電腦應(yīng)急措施的有效性與完整性。（2）采取嚴(yán)密的安全措施防止無關(guān)用戶進(jìn)入期貨中間介紹業(yè)務(wù)系統(tǒng)，登陸到該系統(tǒng)的各級(jí)用戶必須通過身份認(rèn)證，確保每個(gè)用戶名在系統(tǒng)中是唯一性。（3）要求總部級(jí)電腦維護(hù)員與營(yíng)業(yè)部電腦維護(hù)人員不得擔(dān)任

12、期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)的操作工作。（4）檢查期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性、可靠性。5、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)檢查期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)開戶工作。（1）要求差錯(cuò)處理環(huán)節(jié)按照差錯(cuò)處理規(guī)定和程序及時(shí)處理。（2）要求期貨公司定期上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，并不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向公司提起風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。（3）發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)協(xié)助期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)。6、稽核部負(fù)責(zé)審計(jì)介紹業(yè)務(wù)，并向公司提交稽核報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)事故責(zé)任人的處理工作。7、營(yíng)業(yè)部ib業(yè)務(wù)風(fēng)控崗負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部ib業(yè)務(wù)日常監(jiān)控。（1）負(fù)責(zé)檢查開戶專崗在期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)開戶資料的合規(guī)性。（2）負(fù)責(zé)客戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，做

13、好風(fēng)險(xiǎn)客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示、追保通知工作和溝通客戶服務(wù)工作，并做好錄音保存。（3）負(fù)責(zé)向期貨公司上報(bào)日常介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，同時(shí)，抄報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及風(fēng)險(xiǎn)管理部。8、營(yíng)業(yè)部ib業(yè)務(wù)開戶崗負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部ib業(yè)務(wù)日常的開戶工作（1）負(fù)責(zé)對(duì)客戶日常交易及開戶全流程的指導(dǎo)及問題解答，協(xié)助客戶辦理相關(guān)開戶手續(xù)。（2）將開戶資料上傳至oa網(wǎng)；對(duì)日常開戶資料、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同的日常管理，及時(shí)整理，定期歸檔。（3）負(fù)責(zé)對(duì)身份證過期客戶的補(bǔ)正工作，確?？蛻粽＝灰?。五、文檔管理1、公司相關(guān)部門應(yīng)將介紹業(yè)務(wù)的日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作底稿分類整理、匯集，連同定期監(jiān)控報(bào)告歸檔形成監(jiān)控檔案。2、期貨介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控文件、資料按年歸檔。供當(dāng)期風(fēng)

14、險(xiǎn)監(jiān)控使用和下期風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控參考的一般檔案，至少保存5年；特別事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控檔案須永久保存。3、期貨介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員個(gè)人掌握的與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作有關(guān)的資料，在調(diào)離風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗位時(shí)必須全部交出。4、期貨介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控文件、資料的查閱嚴(yán)格按照公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。六、責(zé)任追究各營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行我司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)制度，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，積極防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，避免和減少工作中的失誤和業(yè)務(wù)差錯(cuò)。對(duì)于未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)制度、履行工作職責(zé)并造成經(jīng)濟(jì)損失，對(duì)公司造成不良影響和后果的，將對(duì)有過錯(cuò)的直接責(zé)任人及相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行相應(yīng)的行政和經(jīng)濟(jì)處罰。1、處罰分為行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰；2、由于操作失誤造成損失的，參照公司員