證券營業(yè)部前臺業(yè)務人員培訓管理規(guī)定模版

1、證券營業(yè)部前臺業(yè)務人員培訓管理規(guī)定第一章 總 則第一條 為提升營業(yè)部前臺業(yè)務人員專業(yè)素養(yǎng)，提供規(guī)范完備的培訓支持，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定、證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法等有關規(guī)定和公司有關規(guī)章，特制定本規(guī)定。第二條 營業(yè)部前臺業(yè)務人員指與公司簽訂相關合同，在公司授權范圍內在證券市場上從事客戶營銷、客戶服務等活動，并按照合同約定取得報酬的自然人，包括財富經(jīng)理和經(jīng)紀人。第二章 培訓組織 第三條 人力資源部為公司職業(yè)培訓的主管部門，負責制定公司培訓管理的制度，指導零售交

2、易業(yè)務總部（以下簡稱總部）開展營業(yè)部前臺業(yè)務人員培訓管理工作，并對培訓制度的執(zhí)行和培訓效果進行監(jiān)督和檢查。第四條 零售交易業(yè)務總部負責制定前臺業(yè)務人員培訓管理制度，制定營業(yè)部培訓計劃、組織教學，構建總部、分公司、營業(yè)部三級培訓體系，具體包括：1、 搭建并完善零售交易業(yè)務培訓體系：建立培訓體系、制定各項培訓管理辦法、制度，使培訓工作、培訓項目的開展更具條理性、規(guī)范化；2、 研發(fā)并不斷完善培訓教材：根據(jù)培訓需求、培訓目標，組織人員深入研發(fā)、編撰教學課件，完善培訓課程體系；3、 培養(yǎng)零售交易業(yè)務師資力量：開展兼職講師培訓，發(fā)揮培訓的管理職能作用；4、 組織各類教學活動：系統(tǒng)性地組織各項教學培訓活動的

3、有序實施、開展；5、 搭建教學平臺：有效整合公司現(xiàn)有平臺資源，搭建教學輔助平臺，逐步實現(xiàn)培訓網(wǎng)絡化。第五條 分公司設置相應的培訓責任人，組織實施轄區(qū)內營業(yè)部開展培訓工作，具體職責包括：1、 在公司三級培訓體系框架內，做好業(yè)務培訓的承上啟下、組織運作、協(xié)調配合工作；2、 組織實施分公司層面所負責的制式培訓和應式培訓；3、 輔導、督導所轄范圍內的營業(yè)部層面所要承擔的培訓工作，協(xié)助營業(yè)部不斷完善基層業(yè)務訓練機制；4、 調動所轄營業(yè)部講師力量，不斷完善、更新訓練教材，適應不同地區(qū)、不同時段的差異化業(yè)務需要，不斷提高培訓的有效性、實踐性； 5、 做好教學檔案建立、數(shù)據(jù)庫建設、業(yè)務調研等工作，為有效培訓、

4、業(yè)務創(chuàng)新提供技術支持；6、 落實上級部門要求的其他工作。第六條 營業(yè)部負責落實各項培訓職責，包括：1、 負責營業(yè)部各項培訓的工作組織，包括執(zhí)業(yè)前培訓的考證輔導、新員工職前培訓；后續(xù)職業(yè)培訓的前臺業(yè)務人員銜接訓練、在線研修培訓、協(xié)會后續(xù)培訓等；2、 統(tǒng)籌前臺業(yè)務人員開展日常輔導、陪同拜訪、渠道展業(yè)、話術訓練、情景模擬等訓練活動；3、 協(xié)助營業(yè)部發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)營業(yè)部兼職講師；4、 其它營業(yè)部需要的培訓活動的實施。第三章 培訓內容第七條 前臺業(yè)務人員培訓包括執(zhí)業(yè)前培訓、后續(xù)職業(yè)培訓、專項培訓。第八條 執(zhí)業(yè)前培訓是指前臺業(yè)務人員取得執(zhí)業(yè)資格前的培訓項目。培訓內容包括行業(yè)法律法規(guī)、從業(yè)守則、職業(yè)道德、證券業(yè)

5、務知識、證券營銷技能、公司規(guī)章制度等。培訓方式包括零售交易業(yè)務管理系統(tǒng)中e-learning 網(wǎng)絡課程的崗前培訓和營業(yè)部現(xiàn)場面授的職前培訓。培訓結束后，營業(yè)部組織測試并根據(jù)測試結果出具“證券前臺業(yè)務人員上崗培訓合格證”，作為前臺業(yè)務人員上崗必備材料。第九條 培訓應達到規(guī)定學時，執(zhí)業(yè)前培訓不得少于60學時。包括：行業(yè)法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓不少于20小時；證券業(yè)務基礎知識培訓不少于20小時；證券業(yè)務營銷技能培訓不少于18小時；企業(yè)文化、企業(yè)規(guī)章制度培訓不少于2小時；其它總部及營業(yè)部認為必要的培訓學時。第十條 后續(xù)職業(yè)培訓是指前臺業(yè)務人員通過執(zhí)業(yè)資格后必須參加的持續(xù)性培訓，由公司根據(jù)監(jiān)管部門及業(yè)務發(fā)

6、展要求，每年組織的培訓項目，包括協(xié)會后續(xù)教育培訓和公司后續(xù)教育培訓。 1、 協(xié)會后續(xù)教育培訓：指所有前臺業(yè)務人員自執(zhí)業(yè)證書取得后的次年起（或中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的時間），每年須通過中國證券業(yè)協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)完成后續(xù)培訓15個學時，其中必修課至少在10學時以上，方可參加年檢；參加中證協(xié)認可的現(xiàn)場培訓的除外。2、 公司后續(xù)教育培訓：指所有前臺業(yè)務人員在職業(yè)發(fā)展過程中必須參加的，由總部、分公司或營業(yè)部根據(jù)監(jiān)管部門要求和市場情況組織的培訓項目。包括制式專項培訓和非制式專題培訓。第十一條 制式專項培訓包括前臺業(yè)務人員成長期培訓、發(fā)展期培訓、成熟期培訓、以及營銷服務管理專項培訓等。1、 成長期培訓，包括考證

7、輔導、職前培訓、銜接訓練和在線研修培訓等多項內容，旨在通過半年左右時間實現(xiàn)行業(yè)新人到合格前臺業(yè)務人員的轉變。2、 發(fā)展期培訓旨在幫助初級前臺業(yè)務人員提升專業(yè)水平和營銷技能，通過一年多的發(fā)展，晉升為高級前臺業(yè)務人員。3、 成熟期培訓主要結合榮譽體系的活動，為資深前臺業(yè)務人員業(yè)務深度拓展提供方法交流、經(jīng)驗分享、模式探討的平臺，開闊視野、擴大領域、持續(xù)發(fā)展。4、 營銷服務管理專項培訓主要為各級業(yè)務管理人員提供晉階培訓、在職研修。第十二條 非制式專題培訓主要包括結合行業(yè)和公司的發(fā)展而展開的新制度、新產(chǎn)品、新業(yè)務、新流程、新法規(guī)等專題培訓，以及前臺業(yè)務人員適應市場發(fā)展需要提升的技能培訓等。第十三條 專項

8、執(zhí)業(yè)資格培訓主要包括投資顧問資格、基金銷售資格、期貨ib資格、保險代銷資格等按照監(jiān)管要求進行的執(zhí)業(yè)能力培訓和測試。第四章 培訓方式第十四條 培訓方式主要有總部現(xiàn)場、分公司、營業(yè)部的各級集中面授、視頻培訓、網(wǎng)絡培訓及專業(yè)培訓機構的代培代訓等多種方式。第十五條 總部現(xiàn)場集中培訓方式適用于高階前臺業(yè)務人員和營銷管理人員的相關培訓，以及大型新業(yè)務新產(chǎn)品新活動的推廣宣導培訓。第十六條 分公司現(xiàn)場集中培訓方式適用于為發(fā)展期前臺業(yè)務人員的普及培訓和總部培訓的傳承培訓。第十七條 營業(yè)部現(xiàn)場集中培訓方式適用于以營銷技能、服務技能、證券基礎知識主題為主的培訓，包括執(zhí)業(yè)前培訓、后續(xù)教育培訓和考證培訓、職前培訓、銜接

9、訓練、日常輔導等培訓。第十八條 視頻培訓指由總部或分公司組織的通過遠程視頻會議系統(tǒng)進行培訓，適用于為新制度、新業(yè)務流程、新系統(tǒng)、新產(chǎn)品、新法律法規(guī)、監(jiān)管政策專題培訓等。第十九條 網(wǎng)絡培訓主要通過中國證券業(yè)協(xié)會“遠程培訓系統(tǒng)”、公司“陽光學院網(wǎng)絡教育平臺”和“零售交易業(yè)務管理系統(tǒng)中在線學習考試系統(tǒng)”等培訓平臺實施的培訓，適用于執(zhí)業(yè)前培訓、后續(xù)職業(yè)培訓、專項培訓等。第二十條 專業(yè)培訓機構的代培代訓適用于公司認為有必要委托外部專業(yè)培訓機構代為培訓的專項培訓，需履行完備審批手續(xù)、公司與外部機構簽署委托合同、與受訓學員簽署培訓協(xié)議的、有一定名額編制限制的培訓方式。一般用于較為高端的專項人才培訓。第二十一條 前臺業(yè)務人員參加的培訓由組織單位根據(jù)監(jiān)管和公司有關規(guī)定，自行確定是否安排測評考試，如有測評考試項目，營業(yè)部需要將測評考試結果建檔。第五章 培訓檔案第二十二條 營業(yè)部應每年制定前臺業(yè)務人員的培訓計劃，包括培訓形式、培訓內容、授課人員、培訓課時等。第二十三條 前臺業(yè)務人員參加各類培訓，營業(yè)部需做好書面培訓記錄，建立培訓檔案，