2016證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編四.x

1金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編(四)一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1 （ ）被稱為“逐日盯市制度” 。A集中交易制度B限倉(cāng)制度C結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度D保證金制度2下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是（ ） 。A保證金制度B分散交易制度C限倉(cāng)制度D大戶報(bào)告制度3下列不屬于政府債券的特點(diǎn)的是（ ） 。A信用好B市場(chǎng)屬性差C發(fā)行量大D競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)4證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的停業(yè)整頓的期限不超過（ ） 。A1 個(gè)月B2 個(gè)月C3 個(gè)月D1 年5下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中，不正確的是（ ） 。A以信息披露的權(quán)威性為中心B完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度C增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性D加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度6下列不屬于有價(jià)證券的是（ ） 。A商品證券B貨幣證券C資本證券D憑證證券7上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到（ ）萬元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團(tuán)承銷。A3000B4000C5000 D60008申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（ ）萬元。A1000B20002C3000 D50009發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)。全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于（ ） ，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于（ ） 。A7%5%B10%5%C7%3%D10%3%10 （ ）是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。A社保基金B(yǎng)企業(yè)年金C證券投資基金D社會(huì)公益基金11送股時(shí)，將上市公司的（ ）轉(zhuǎn)入股本賬戶。A資本B留存收益C收入D實(shí)收資本12證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ） 。A發(fā)行人的董事B持有公司 3%以上股份的股東C公司的實(shí)際控制人D保薦人13如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（ ）進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。A.承銷人B投資人C信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)14在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中， （ ）是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。A合法性B適當(dāng)性C合理性D原則性15可以免納個(gè)人所得稅的是（ ） 。A債券利息B紅利C國(guó)債D股息16滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（ ） 。A5%B8%C10%D15%317記名股票的特點(diǎn)不包括（ ） 。A股東權(quán)利歸屬于記名股東B可以一次或分次繳納出資C轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制D安全性較差18我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括（ ） 。A國(guó)債B公司債C地方政府債D資產(chǎn)證券化證券19關(guān)于證券市場(chǎng)從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯(cuò)誤的是（ ） 。A證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展C證券市場(chǎng)的形成得益于公司制的發(fā)展D證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展20 （ ）是 1996 年 7 月 1 日起正式發(fā)布的上證 30 指數(shù)的延續(xù)，從 2002 年 7 月 1 日起正式發(fā)布。基點(diǎn)為 2002 年 6 月 28 日上證 30 指數(shù)的收盤點(diǎn)數(shù) 329905 點(diǎn)。A上證 50 指數(shù) B上證 90 指數(shù)C上證 100 指數(shù)D上證 180 指數(shù)21 （ ）是指一筆數(shù)額較大的證券交易通常在機(jī)構(gòu)投資者之問進(jìn)行。A集中竟價(jià)交易B大宗交易C綜合協(xié)議交易D固定收益平臺(tái)交易22封閉式基金的固定存續(xù)期是（ ） 。A5 年以上B15 年以上C半年以上D無固定期限23 （ ）是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。A信用公司債券B保證公司債券C可轉(zhuǎn)換公司債券D附認(rèn)股權(quán)證的公司債券24武士債券的面值為（ ） 。A美元B日元C港幣D歐元25中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于（ ）年。A19904B1991C1992 D199326下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是（ ） 。A政府債券B附息債券C金融債券D公司債券27上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)不包括（ ） 。A綜合協(xié)議交易平臺(tái)B集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)C大宗交易系統(tǒng)D固定收益證券綜合電子平臺(tái)28關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯(cuò)誤的是（ ） 。A基金為中小投資者拓寬了投資渠道B基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定C起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用D縮小了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模29截至 2012 年 1 月，我國(guó)現(xiàn)有基金管理公司（ ）家。管理了 916 只公募基金產(chǎn)品。A59B69C79D8930下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為（ ） 。A向公眾公開增發(fā)B向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)C向個(gè)人增發(fā)D向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)31關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯(cuò)誤的是（ ） 。A普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票C優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件D優(yōu)先股票的股息率是固定的32我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)于（ ）年。A1982B1984C1986 D198833證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)是（ ） 。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B證券公司C資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D投資咨詢公司34預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨（ ） 。5A空頭B多頭C對(duì)沖D交割35中證 100 指數(shù)以（ ）作為樣本空間。A滬深 300 指數(shù)樣本股B上證 100 指數(shù)樣本股C滬深 300 工業(yè)指數(shù)樣本股D中證 500 指數(shù)樣本股36下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是（ ） 。A債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩種B現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券C用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)D債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易37貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限為（ ）年以內(nèi)。A1B2C3 D438國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（ ）組成。A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所39封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ） 。A60%B70%C80%D90%40不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（ ） 。A審計(jì)所B投資咨詢機(jī)構(gòu)C會(huì)計(jì)師事務(wù)所D資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)41股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是。自改革方案實(shí)施之日起，在（ ）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A11B14C12D1842股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過。A126B13C23 D1443集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（ ） 。A集合性B分散性C投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分D比較嚴(yán)格的信息披露441997 年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國(guó)債主要采?。?）形式。A記賬式國(guó)債B儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)C憑證式國(guó)債D特別國(guó)債45發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ） 。A公司最近 1 期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣 15 億元B最近 2 個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券 1 年的利息C最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券 1 年的利息D本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近 1 期末凈資產(chǎn)額的 40%46發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A30B50C60D9047可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常（ ）債券期限。A等于B大于C小于D無法比較48上海證券交易所證券的收盤價(jià)為（ ） 。A當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)格B當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)C當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格D當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)49下列各項(xiàng)不屬于證券法授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是（ ） 。A根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)C上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)50投資者參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以（ ）為前提的。A活躍市場(chǎng)7B獲取收益C加強(qiáng)監(jiān)管D遵守法律二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)51下列說法正確的有（ ） 。發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見招股說明書的有效期為 5 個(gè)月發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書，且可以早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間ABCD52非公開發(fā)行股票向特定對(duì)象發(fā)行股票，其特定對(duì)象包括（ ） 。公司控股股東實(shí)際控制人證券投資基金公司董事ABCD53設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列（ ）文件。公司章程發(fā)起人協(xié)議發(fā)起人姓名承銷機(jī)構(gòu)名稱ABCD54深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時(shí)一般要考慮的因素有（ ） 。公司財(cái)務(wù)狀況上市規(guī)模交易活躍程度行業(yè)代表性ABCD55與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點(diǎn)有（ ） 。數(shù)額大時(shí)間短成本低不受貸款銀行的條件限制ABCD56關(guān)于公司型基金的說法，下列說法正確的有（ ） 。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立8公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益ABCD57政府債券的特征是（ ） 。安全性低流通性強(qiáng)收益不穩(wěn)定免稅待遇ABCD58債券利率的形式有（ ） 。單利復(fù)利市場(chǎng)利率貼現(xiàn)利率ABCD59公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從（ ）來分析。公司治理水平公司管理層質(zhì)量公司規(guī)模公司合并ABCD60下列屬于 2006 年以來我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ） 。發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)機(jī)構(gòu)投資者范圍增加二級(jí)市場(chǎng)交易活躍發(fā)起主體減少ABCD61有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的李有（ ） 。公司名稱公司地址公司規(guī)模公司成立日期ABCD62記賬式國(guó)債的承銷程序主要有（ ）階段。招標(biāo)發(fā)行場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷分銷銀行間債券市場(chǎng)分銷A9BCD63我國(guó)國(guó)際債券的品種有（ ） 。政府債券地方債券金融債券可轉(zhuǎn)換公司債券ABCD64簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括（ ） 。股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期持有公司股份最多的前 15 名股東的名單和持股數(shù)額公司的實(shí)際控制人董事的姓名ABCD65下列關(guān)于現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)和期貨市場(chǎng)投機(jī)的比較中，說法正確的有（ ） 。我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行 T+1 清算制度期貨市場(chǎng)實(shí)行 T+0 清算制度期貨投機(jī)具有較低的杠桿率期貨具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性A BCD66金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為（ ） 。貨幣衍生工具股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 1VOTC 交易的衍生工具ABCD67滬深 300 指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括（ ） 。原材料金融健康護(hù)理公共事業(yè)ABCD68下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有（ ） 。期限在 15 年以上，發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于 4%，發(fā)行人可以延期支付利崖當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之肖混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本10金和利息ABCD69中國(guó)外匯交易中心的主要職能包括（ ） 。提供銀行間外匯交易提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)辦理外匯交易的資金清算、交割提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)ABCD70以下關(guān)于獨(dú)立衍生工具的說法，正確的有（ ） 。衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)其價(jià)值隨特定