食品企業(yè)內部審核與管理評審

1實例 41：審核實施計劃XXX 年第一次內部管理體系審核實施計劃編號：NS2006 11審核目的檢查管理體系是否正常運行，評價管理體系的有效性和符合性。2審核范圍管理乎冊所要求的相關活動及各有關職能部門，包括總經理、管理者代表(食品安全小組組長)/副總經理、食品研發(fā)部、品質部、生產部、物控部、營銷部、人事行政部、財務部、維修組。3審核準則(1)ISO 22000，IS0 9001，ISO 14001 標準。(2)管理手冊、程序文件及其他相關文件。(3)組織適用的法律法規(guī)及其他要求。4審核成員 審核組長：張審核員：陳、王（A 組） ；劉、趙（B 組） ；謝、錢（C 組） 。5審核時間2006 年 3 月 21 日2006 年 3 月 22 日。6審核報告發(fā)布日期及范圍審核報告將于 2006 年 3 月 25 日發(fā)布，發(fā)放范圍為公司正、副總經理、各部門經理/主管、管理者代表(食品安全小組組長)及審核組各成員。7審核活動安排日期/時間 審核小組 受審部門 主要活動及涉及的標準條款9：009：30 A，B，C 所有部門 首次會議A 物控部ISO 9001：7.4，7.5.5。ISO 14001：4.4.6，ISO 22000：7.5，9：3012：00C 生產部 （略）A 營銷部 （略）14：0017：00C 食品研發(fā)部 （略）3月21日17：0017：30 A，B，C 審核組內部會議、一天工作小結（開不符合項報告）A 總經理 （略）B 維修組 （略）9：0012：00C 品質部 （略）A 管理者代表（食品安全小組組長） （略）14：0016：00B 行政人事部 （略）3月22日16：0016：30 A，B，C 審核組內部會議、整理審核結果（開不符合項報告）216：3017：30 A，B，C 所有部門 末次會議注：12：0014：00 為中午休息時間。3實例 61：管理評審計劃管理評審計劃NO.GP20061編制日期：               批準日期：             1評審目的確保食品安全質量環(huán)境方針、食品安全質量環(huán)境目標和食品安全質量環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。2審核內容食品安全質量環(huán)境管理體系的所有要求及其業(yè)績。3管理評審的方式采用召開管理評審會議的方式，對評審的內容進行討論、分析、評價，最后確認結果并形成管理評審報告。4評審人員的分工(1)管理評審會議由總經理主持，管理者代表(食品安全小組組長)協(xié)助。(2)各部門經理主管參加管理評審。(3)總經理指定的其他人員：5量管理評審的時間安排及地點2006 年 12 月 28 日在三號會議室進行 2006 年第一次管理評審。6管理輸入的準備各部門人員準備下列報告，并在 1220 號前提交給管理者代表(食品安全小組組長)：注：各部門可持下列多份報告的內容匯總在一份報告里。(1)品質部產品檢測情況(包括外部檢測情況)，CCP 驗證情況報告；環(huán)境因素的識別與評價總結報告；應急準備和響應情況總結，食品安全事故調查處理情況總結，產品召回情況總結；糾正和預防措施實施情況報告；監(jiān)視和測量報告(在報告里，對環(huán)境表現(xiàn)數(shù)據(jù)的監(jiān)測情況，運行控制的監(jiān)控情況，產品質量統(tǒng)計分析情況，目標、指標的符合情況，管理方案完成進度，法律法規(guī)遵循情況的檢查進行總結)；信息溝通(包括相關方的投訴、建議及要求)情況總結；本部門目標、管理方案實施情況報告；改進建議(可涉及目標、管理方案的調整，資源增加等內容)。(2)食品研發(fā)部產品開發(fā)、改進情況報告；4新產品開發(fā)中防止環(huán)境污染、節(jié)約資源和能源的情況報告；危害分析、HACCP 計劃建立情況總結；本部門目標、管理方案實施情況報告；    ，改進建議。(3)設備部設備管理情況報告(含壓力容器管理情況、設備安全運行情況)；設備運行中的環(huán)境保護情況報告(如對設備噪聲的控制，對漏、滴油的控制與處理等等)；設施、設備更新、調整時的環(huán)境因素控制情況報告；新、改、擴建工程中環(huán)境保護的情況，新、改、擴建工程中執(zhí)行 PRP 的情況總結；洗手消毒設施、衛(wèi)生設施維護情況總結；生產用電、用水、用氣情況分析報告；污水處理情況報告；對工程施工單位環(huán)境施加影響的報告；本部門目標、管理方案實施情況報告；改進建議。    (4)生產部生產計劃的執(zhí)行情況報告；生產成本、物料耗損情況報告；生產現(xiàn)場質量、衛(wèi)生控制情況報告；工作場所事故、事件統(tǒng)計報告；現(xiàn)場環(huán)境衛(wèi)生情況報告；PRP 、 OPRP、HACCP 計劃遵循情況總結，CCP 監(jiān)控情況總結；工藝紀律執(zhí)行情況報告；生產中噪音、廢氣、污水、廢棄物、有毒化學品的控制情況報告；物料消耗分析報告；本部門目標、管理方案實施情況報告；改進建議。(5)倉庫倉庫管理、產品貯存狀況報告；倉庫安全、衛(wèi)生管理情況報告；本部門目標、管理方案實施情況報告；改進建議。(6)采購部供應商業(yè)績情況報告；供應商所供原輔料的食品安全情況報告；    對生產物資供應商施加環(huán)境影響的報告；    5本部門目標、管理方案實施情況報告；改進建議。(7)人事行政部組織機構適宜性、人力資源的總體分析報告(分析人力資源的配置是否與消除和降低環(huán)境污染、食品安全管理相適應，等等)；人員培訓情況報告；消防演習情況總結報告；火災應急情況的處理總結；員工健康情況檢查、勞動紀律檢查總結報告；對生活物資供應商、廢棄物回收商施加環(huán)境影響的報告；本部門目標、管理方案實施情況報告；改進建議(包括員工合理化建議)。(8)營銷部服務情況報告(包括顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息)；銷售及市場分析報告(報告中應說明有無對管理體系產生影響的市場環(huán)境變化等)；對運輸公司、報關公司施加環(huán)境影響的報告；新產品開發(fā)建議(含產品環(huán)境、食品安全建議)；客戶使用產品過程中產生的環(huán)境、侖品安全問題總結；合同的執(zhí)行狀況報告；本部門目標、管理方案實施情況報告；改進建議。(9)生產車間生產計劃完成情況報告；生產過程質量、衛(wèi)生控制情況報告；生產現(xiàn)場環(huán)境衛(wèi)生情況報告；    生產中噪音、廢氣、污水、廢棄物、有毒化學品的控制情況報告；PRP 、 OPRP、HACCP 計劃遵循情況總結，CCP 監(jiān)控情況總結；物料、能源消耗分析報告；生產安全情況報告；本部門目標、管理方案實施情況報告；改進建議。(10)總經理必要時，總經理就企業(yè)經營、市場、質量、環(huán)境、食品安全戰(zhàn)略提交報告。(11)管理者代表 (食品安全小組組長)管理者代表(食品安全小組組長)對各部門提交的報告進行分析，并在此基礎上編寫食品安6全、質量、環(huán)境管理體系運行情況報告 ，內容包括：方針、目標實施情況；前次管理評審跟蹤措施的落實情況和效果評價；驗證活動結果的分析；體系更新活動的總結評價；內、外部審核的結果；質量、環(huán)境、食品安全管理體系文件的變動、組織結構的變動以及其他內外部環(huán)境的變化(如法律法規(guī)的變化等) ；質量、環(huán)境、食品安全管理體系適宜性、充分性、有效性的初步總體評價；改進建議。7實例 62：管理評審會議議程管理評審會議議程1總經理主持會議，說明管理評審的有關事項(9：009：10)2各部門負責人報告本部門負貴的事項。在部門報告后，與會者對該部門工作的有效性、充分性和適宜性及其提出的改進建議進行評價并做出改進決策。a)管理者代表(食品安全小組組長)  (匯報管理體系運行情況，公司方針、目標與指標實施情況，前次管理評審跟蹤措施的落實情況和效果評價，內、外部審核的總結及分析，可能引起管理體系變化的企業(yè)內部和外部環(huán)境，管理體系適宜性、充分性、有效性的初步總體評價，以及改進的建議。)(9：10-9：25)b)品質部(9 ：259：40)( 報告的內容見評審輸入，這里不再詳述。)c)生產部(9：409：55)d)設備部(9 ：5510：10)e)營銷部(10；10I0：25)f)采購部 (10：2510：40)(休息 20 分鐘)g)食品研發(fā)部(11 ：0011：15)h)行政人事部(1l ：15 1l：30)i)倉庫(11 ：3011： 45)(午餐和午休)j)生產各車間(14 ：00 14：40)3對管理體系實施和保持的整體效果進行評審(14：4015：20)a)對管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評審。b)對質量環(huán)境食品安全方針、目標與指標的適宜性進行評審。c)對組織結構、職責分配、資源配備是否適宜進行評審。d)對質量環(huán)境食品安全管理手冊及其支持性文件是否需要修改進行評審。4總經理總結評審結果(15：2015：40)a)管理體系的適宜性、充分性、有效性的蛄論。b)組織機構是否需要調整?管理體系及其過程(或要素)是否需要改進?c)管理體系文件(主要指質量環(huán)境食品安全管理方針、程序文件)是否需要修改?d)資源配備是否充足?是否需要調整增加?e)產品是否需要改進 ?環(huán)境因素、食品安全管理措施是否需要調整更新?f)管理方針、目標、管理方案是否適宜? 是否需要修改?g)提出相應的糾正和預防措施的要求。8注：每次的管理評審會議，可酌情增刪內容和調整時間分配。實例 63：管理評審報告管理評審報告編號：GPB2006 1評審目的：確保食品安全質量環(huán)境方針、食品安全質量環(huán)境目標和食品安全質量環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性評審主持人： 評審時間：2006.12.28評審內容 現(xiàn)狀陳述 存在問題及改進建議 評審結論（包括改進措施）2006 年2 次內審、1 次外審、3 次國家抽檢的情況總結a)2 次內審開出的項不合格項報告，已于月日驗證完畢。對于運作過程中的問題，能迅速采取糾正和預防措施相關方（顧客）投訴的處理情況a)2006 年 1 月份以來到現(xiàn)在，共收到顧客書面投訴次，電話投訴次，具體內容為b)2006 年 1 月份以來到現(xiàn)在，共收到社區(qū)居民電話投訴 5次，其中 3 次是有關噪音問題c)以上投訴均得到了及時解決能及時處理相關方（顧客）投訴內外溝通情況（略） 溝通渠道暢通，能夠及時獲得食品安全方面的信息食品安全驗證結果的分析情況（略） PRP、 OPRP、 HACCP計劃、CCP 的驗證以及最終產品的微生物檢測表明，整個過程處于受控狀態(tài)食品安全緊急情況、事故和撤回的情況2006 年未發(fā)生重大食品安全事故，沒發(fā)生產品撤回情況公司對食品安全事故的預防措施很得力9產品質量（含食品安全指標）狀況（略） 產品質量處于上升狀態(tài)續(xù)表評審內容 現(xiàn)狀陳述 存在問題及改進建議 評審結論（包括改進措施）過程質量、食品安全績效趨勢 （略）過程質量、食品安全績效呈現(xiàn)逐步上升趨勢環(huán)境因素識別、評價和控制的狀況a)公司確定了 10 個重大環(huán)境因素，應該說是很全面、很準確的。b)就 10 個重大環(huán)境因素，公司制定了環(huán)境目標、指標、管理方案和控制程序。這一系列措施使得所有重大環(huán)境因素得到了有效控制環(huán)境因素識別與評價充分、準確。重大環(huán)境因素的控制措施得力環(huán)境績效趨勢a)2006 年 1 月份以來到現(xiàn)在，公司的噪聲整改效果顯著，與去年同期相比沖壓車間噪聲由 84 dB 降到了 79 dB。b)公司能源消耗情況a)環(huán)境污染的治理取得效果，污染物的排放濃度/強度不斷降低。b)公司單位產品的耗電量不斷減少重大環(huán)境事故的調查處理情況2006 年未發(fā)生重大環(huán)境事故公司對重大環(huán)境事故的預防措施很得力體系更新活動的評審結果果、糾正和預防措施實施情況2006 年 1 月份至今，共發(fā)出份糾正和預防措施要求單 ，已按時驗證完畢公司自我完善能力較好上次管理評審跟蹤措施的完成情況5 項糾正措施已按時驗證完畢 公司自我完善能力較好10法律法規(guī)遵循的狀況 法律法規(guī)得到了嚴格執(zhí)行 養(yǎng)成了遵紀守法的自覺性有無影響食品安全/質量/ 環(huán)境管理體系變化的內外部因素不存在影響食品安全/質量/環(huán)境管理體系變化的內外部因素不存在影響食品安全/質量/環(huán)境管理體系變化的內外部因素續(xù)表評審內容 現(xiàn)狀陳述 存在問題及改進建議 評審結論（包括改進措施）部門報告中的改進建議( 含相關方、部門員工的建議)無各部門在報告中未提出改進建議方針、目標與指標、管理方案實施情況(注：詳細說明各項目標與指標、管理方案的實施完成情況。)(注：可使用附件來說明。)通過管理目標與指標的分析，可以看出公司的方針、目標與指標是適宜的，制定的管理方案是可行的組織結構、管理職能8 月份，公司將物控部取消，在生產部設立計劃科，并設立獨立的采購部。從運作的效果來看，是合理的組織結構、職能分配合理資