企業(yè)研究論文-中國轉(zhuǎn)軌過程中的企業(yè)行為和市場均衡.doc

企業(yè)研究論文-中國轉(zhuǎn)軌過程中的企業(yè)行為和市場均衡關(guān)鍵詞轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學(xué)/企業(yè)行為/市場均衡/國有企業(yè)/壟斷競爭本文把對中國國有企業(yè)行為的研究放在不同市場框架下進行，發(fā)現(xiàn)在壟斷競爭市場上，國有企業(yè)的目標(biāo)行為是以銷售收入最大化為主要形式。在一般競爭性市場上，則是以費用支出最大化為主要形式。這兩種行為的實質(zhì)都是以追求經(jīng)營管理者的利益最大化為目標(biāo)。之所以在不同市場中表現(xiàn)為不同形式，原因在于企業(yè)銷售最大化行為是搭政府?dāng)U張政績的便車，借助政府的市場控制力量，把產(chǎn)量擴張至超過利潤最大化的最優(yōu)均衡點。而企業(yè)費用最大化行為是搭政府維護就業(yè)穩(wěn)定目標(biāo)的便車，依附于這種最低政績目標(biāo)，能夠在低于以利潤為目標(biāo)的退出均衡點下持續(xù)生存。市場均衡就是在這樣的行為基礎(chǔ)上實現(xiàn)的，因此供給過剩往往不可避免?；镜恼吆x在于，在競爭市場上，解決產(chǎn)權(quán)問題是首要的，而在壟斷競爭市場上，解決行政性的市場壟斷最為關(guān)鍵。反壟斷應(yīng)當(dāng)成為中國轉(zhuǎn)軌時期迫切和長期的任務(wù)。企業(yè)行為是構(gòu)成市場均衡的基礎(chǔ)，而市場均衡又是宏觀經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，因此，對于企業(yè)行為和相應(yīng)的市場均衡的研究，則是理解中國轉(zhuǎn)軌過程中一系列重要經(jīng)濟現(xiàn)象的理論基礎(chǔ)。本文把對國有企業(yè)行為的研究，放在不同的市場下進行?？疾煊善髽I(yè)內(nèi)在產(chǎn)權(quán)機制決定的行為是如何在不同的外在市場環(huán)境的約束和影響下，做出不同形式的行為選擇的。這樣的研究能夠從多維的角度來觀察問題，往往能成為更接近現(xiàn)實的合理抽象，因而不僅能夠把握不同的行為特征，而且還能夠通過不同市場對行為的約束來把握市場均衡特征。在微觀經(jīng)濟學(xué)的市場理論涉及的四種市場中，我們主要涉及的是競爭市場和壟斷競爭市場，因為這兩種市場構(gòu)成了中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程的主體部分。如果我們不是把抽象的產(chǎn)權(quán)理論分析置于這種來自于現(xiàn)實的市場框架之中，那么人們?nèi)匀粺o法消除理論與現(xiàn)實的某種背離，往往無法充分理解產(chǎn)權(quán)理論及其在現(xiàn)實中的演繹。在微觀經(jīng)濟學(xué)的市場和企業(yè)行為均衡理論中引進產(chǎn)權(quán)理論，將兩者有機的結(jié)合起來，這是理解中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)理論的重要途徑。以下分析將從不同類型的市場出發(fā)，考察在不同市場約束條件下，國有企業(yè)是怎樣追求和實現(xiàn)它們的最大化目標(biāo)，以及在這樣的行為基礎(chǔ)上，不同的市場均衡是怎樣實現(xiàn)的。一、壟斷競爭市場上的國有企業(yè)行為壟斷競爭市場上的企業(yè)在市場定價機制上基本擺脫了對政府的依附，具有自主定價權(quán)，可以根據(jù)市場供求關(guān)系自行確定價格。由于該市場具有一定的競爭性，企業(yè)不可能在全部范圍內(nèi)操縱價格，而只能在一定程度和一定范圍內(nèi)調(diào)節(jié)價格。所以，企業(yè)大體上是處在價格制定者（pricemaker）和價格持有者（pricetaker）之間的狀態(tài)。企業(yè)最重要的行為是經(jīng)營行為，其它的行為基本上都是服從于這個主要目標(biāo)的。當(dāng)前在中國壟斷競爭市場上的企業(yè)，絕大部分是國有企業(yè)，其產(chǎn)權(quán)體制決定了所有者的目標(biāo)實際上是無人承擔(dān)和負(fù)責(zé)的。即使是企業(yè)的主管部門，也不可能擔(dān)當(dāng)所有者的角色，因此，這類企業(yè)的基本行為主要是由企業(yè)實際的經(jīng)營者和主管部門的管理者的目標(biāo)決定，而不是由真正意義上的所有者的目標(biāo)所決定的。與企業(yè)所有者的利潤最大化目標(biāo)不同的是，企業(yè)經(jīng)營管理者的目標(biāo)通常是與企業(yè)規(guī)模相聯(lián)系。一般來說，企業(yè)規(guī)模越大，經(jīng)營管理者所能控制的資源就越多，他們能夠得到的收入也就相應(yīng)越高，其能夠享受的各種等級的待遇也就越高。因此，管理者的效用最大化是其追求企業(yè)擴張行為的基本動機。此外，隨著市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌和企業(yè)自主權(quán)越來越大，企業(yè)管理者不僅能夠運用其支配的資源，滿足直接的效用，而且，還能夠運用其可支配資源進行交換，以滿足更大范圍的效用?？傊?，企業(yè)管理者為獲得更多可控制資源或可支配收益的內(nèi)在動機，就表現(xiàn)為不斷的擴張行為。同時，政府作為企業(yè)所有者代表，其目標(biāo)往往是與企業(yè)擴張目標(biāo)一致的。政府的目標(biāo)實際上就是政府官員追求的目標(biāo)，而在中國的官僚等級結(jié)構(gòu)中，政府官員所追求的主要是政績之類與權(quán)力地位晉升相聯(lián)系的目標(biāo)。而考核政府官員的最重要的政績指標(biāo)之一就是產(chǎn)值和財政收入。為了使這種產(chǎn)值或收入增長率最大化，追求企業(yè)擴張就成為一個重要的途徑。尤其是當(dāng)這種政府目標(biāo)與企業(yè)經(jīng)營管理者的目標(biāo)一致的情形下，企業(yè)的擴張就會成為必然趨勢。對于中國的國有企業(yè)來說，管理者的利益或效用最大化目標(biāo)的均衡點在于，當(dāng)經(jīng)營者和管理者為實現(xiàn)這一目標(biāo)的努力小于其所得到的效用或利益時，他們則采取規(guī)模擴張行為；若大于，則不再進行投資和擴張的努力。只要他們能夠從產(chǎn)量規(guī)模擴張中得到足夠的利益或效用，那么擴張行為就很難得到抑制。通常來說，管理者追求企業(yè)的規(guī)模擴張，具體表現(xiàn)為企業(yè)投資擴張，人員擴張，廠房設(shè)備和各種控制資源的增加，以及企業(yè)的銷售收入和市場份額的擴張。體現(xiàn)企業(yè)規(guī)模的綜合指標(biāo)一般以企業(yè)的銷售總收入為標(biāo)志，因此，我們可以假定，企業(yè)管理者追求的企業(yè)目標(biāo)是銷售收入最大化。根據(jù)鮑莫爾（Baumol）的企業(yè)銷售收入最大化模型（注：W.Baumol，OntheTheoryofOligopoly，Economica，25（1958）。SeeDonaldA.HayandDerekJ.Morris，IndustrialEconomicsandOrganization.OxfordUniversityPress，1991.），假定總成本曲線為TC，總收益曲線為TR，總利潤曲線為，利潤表明TR和TC曲線之間的差異（見圖1）。利潤最大化的產(chǎn)出在Q，A，而銷售收入最大化則會選擇產(chǎn)出Q，B.假定總成本總是伴隨著產(chǎn)出而上升，即邊際成本為正值，則收入最大化的產(chǎn)量總是高于利潤最大化的產(chǎn)量。在達(dá)到利潤最大化的產(chǎn)出水平Q，A之后，盡管邊際利潤為負(fù)值，但是邊際收益仍然為正值，因而，產(chǎn)出的增加將會使總銷售收入增加，直至邊際收益為負(fù)值為止。圖1.企業(yè)銷售收入最大化與利潤最大化行為的比較鮑莫爾模型為中國的壟斷競爭市場提供了分析企業(yè)行為的基礎(chǔ)框架。在中國的產(chǎn)權(quán)體制下，經(jīng)營者從產(chǎn)量擴張中得到的效用利益總是大于其可能承擔(dān)的風(fēng)險，在政府控制產(chǎn)業(yè)的種種市場準(zhǔn)入政策下，來自外部市場競爭的約束力量總是小于政府或國有企業(yè)對于市場的控制力量。因此，企業(yè)往往能夠化解競爭的壓力，將其風(fēng)險由大化小，由小化了，經(jīng)營者管理者的效用最大化的利益也往往可以隨產(chǎn)出增加而增加，由正的邊際銷售收益所決定，而負(fù)的邊際利潤并不影響其主要的利益目標(biāo)的實現(xiàn)。實際上，這樣的銷售收入最大化行為對于社會來說并不是最優(yōu)的，如果在完全競爭的市場，其均衡很難維持。不過，在具有較高進入壁壘的產(chǎn)業(yè)，市場結(jié)構(gòu)為它們提供了必要的保護傘，使得它們能夠在這種銷售收入最大化的均衡狀態(tài)下生存和發(fā)展。所以說，這種企業(yè)行為的存在是有前提條件的，它們必須依據(jù)自身的某種規(guī)模經(jīng)濟，或某種新進入者不具有的優(yōu)勢條件，或者政府制定的產(chǎn)業(yè)保護政策等，來支持這種最大化的行為。此外，對于銷售最大化行為的企業(yè)來說，為了能夠保持均衡，它們還不得不訴諸于各種串謀合作方式，即通過訂立市場范圍協(xié)議，通過制定價格同盟，通過約定的減產(chǎn)數(shù)量，等等