職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的準(zhǔn)備.doc

管理制度參考范本職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的準(zhǔn)備 撰寫人：_ 部 門：_ 時(shí) 間：_1界定內(nèi)部審核的審核范圍實(shí)施審核必須首先界定其審核的范圍。所謂審核的范圍是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些職業(yè)健康安全管理體系的管理要素、產(chǎn)品、活動(dòng)和場(chǎng)所進(jìn)行審核。審核范圍的確定也是用人單位申請(qǐng)第三方審核，簽訂審核合同的依據(jù)。(1)管理要素的審核用人單位是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的管理要素的要求，結(jié)合用人單位活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)，建立職業(yè)健康安全管理體系，并編制職業(yè)健康安全管理體系文件。這套文件對(duì)用人單位來說就是實(shí)施職業(yè)健康安全管理工作的法規(guī)性文件，也是實(shí)施審核的依據(jù)。無(wú)論是第一方審核還是第三方審核，標(biāo)準(zhǔn)中所規(guī)定的管理要素都要進(jìn)行審核，一個(gè)也不能少。但是針對(duì)第二方合同審核作準(zhǔn)備而實(shí)施的內(nèi)部審核，則應(yīng)針對(duì)合同條款對(duì)管理要素的要求實(shí)施審核。目前用人單位實(shí)施的內(nèi)部審核基本上都是為實(shí)施第三方審核作準(zhǔn)備，為改進(jìn)用人單位的職業(yè)健康安全管理體系而實(shí)施的內(nèi)部審核。因此，內(nèi)部審核中應(yīng)覆蓋職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)中全部管理要素，但用人單位有時(shí)為加強(qiáng)職業(yè)健康安全管理，采用嚴(yán)于標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，即在職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，又增加了若干相關(guān)的管理要素，并準(zhǔn)備進(jìn)行第三方審核認(rèn)證，則在內(nèi)部審核中也應(yīng)包括這些新增加的管理要素。除非在第三方審核時(shí)不包括這些新增加的管理要素，這時(shí)內(nèi)部審核范圍是否增加這些管理要素，由用人單位內(nèi)部自定。(2)產(chǎn)品的范圍審核產(chǎn)品的范圍可以是變化的。一個(gè)以產(chǎn)品生產(chǎn)為主的用人單位，其產(chǎn)品的類型及所涉及的生產(chǎn)工藝流程差別很大，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)也可能分散在不同的場(chǎng)所。因此，只要產(chǎn)品生產(chǎn)的場(chǎng)所能界定，危險(xiǎn)源所造成的風(fēng)險(xiǎn)能界定，審核范圍可以依據(jù)產(chǎn)品來確定。目前用人單位實(shí)施的內(nèi)部審核，較多的是為第三方審核認(rèn)證作準(zhǔn)備。因此，內(nèi)部審核是依據(jù)用人單位與審核方商定的產(chǎn)品范圍來確定用人單位的內(nèi)部審核范圍，一般情況下可以比第三方審核的審核范圍大，但不宜于比第三方審核所確定的產(chǎn)品范圍小。(3)場(chǎng)所的范圍一般涉及到兩個(gè)概念，一個(gè)是部門，一個(gè)是地區(qū)。凡是與審核的職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的產(chǎn)品和管理要素中的活動(dòng)所涉及到的部門和地區(qū)均應(yīng)列在審核范圍之內(nèi)。任何一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，依據(jù)其生產(chǎn)工藝流程的特點(diǎn)有可能分散在不同的生產(chǎn)場(chǎng)地，即不同的場(chǎng)所。切忌為了有利于獲取第三方審核認(rèn)證把生產(chǎn)工藝流程中具有危險(xiǎn)源的生產(chǎn)過程排除在外，這是不允許的，這沒體現(xiàn)全過程控制。另外場(chǎng)所的范圍還包含有這樣幾種情況：如一個(gè)用人單位可能在不同的場(chǎng)所，使用不同或相似的生產(chǎn)工藝流程生產(chǎn)同一類型的產(chǎn)品，或某一用人單位包含有多個(gè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，分別生產(chǎn)相同或不同的產(chǎn)品，這種情況是屬于多現(xiàn)場(chǎng)。如何界定其場(chǎng)所的范圍同樣是依據(jù)第三方審核認(rèn)證時(shí)所界定的審核范圍而定。但用人單位可以依據(jù)其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)采取分批實(shí)施第三方審核認(rèn)證時(shí)，除對(duì)準(zhǔn)備實(shí)施第三方審核認(rèn)證的場(chǎng)地實(shí)施內(nèi)部審核，對(duì)其他多個(gè)場(chǎng)所是否界定為內(nèi)部審核范圍，則依據(jù)用人單位自身的職業(yè)健康安全管理需求而定。可以實(shí)施內(nèi)部審核，也可以不實(shí)施內(nèi)部審核，但為了改善用人單位的職業(yè)健康安全管理，有條件時(shí)可以納入到內(nèi)部審核范圍內(nèi)，創(chuàng)造條件，為擴(kuò)大用人單位第三方審核范圍作準(zhǔn)備。(4)活動(dòng)的范圍是指凡是與安全生產(chǎn)有關(guān)，易產(chǎn)生安全事故及職業(yè)傷害的活動(dòng)都應(yīng)當(dāng)界定在審核范圍之內(nèi)。2組成審核組組成審核組的關(guān)鍵是確定審核組長(zhǎng)、內(nèi)部審核組組成一般可由以下幾種情況來組成。由用人單位內(nèi)部聘用經(jīng)過專門培訓(xùn)，并符合審核員資格要求的員工作為內(nèi)部審核員。由咨詢機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)熟悉職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，并具有審核實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的人員(最好是國(guó)家注冊(cè)審核員)作為內(nèi)部審核員。聘請(qǐng)與用人單位活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)特點(diǎn)相關(guān)的，并已經(jīng)實(shí)施了職業(yè)健康安全管理體系的用人單位中的內(nèi)部審核員作為用人單位的內(nèi)部審核員，協(xié)助實(shí)施內(nèi)部審核。對(duì)審核組及審核組各類人員的要求如下。(1)對(duì)審核組的要求審核組通常由審核組長(zhǎng)及審核員組成，審核組的組建應(yīng)保證其具備實(shí)施審核的全面經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)，組建審核組應(yīng)考慮以下幾點(diǎn)要求。對(duì)審核組成員應(yīng)有一定的資格要求，應(yīng)滿足所規(guī)定的教育與工作經(jīng)歷、個(gè)人素質(zhì)與能力、職業(yè)戒律等要求，并經(jīng)過正規(guī)培訓(xùn)和在崗培訓(xùn)。審核組成員應(yīng)具備有熟悉受審核方產(chǎn)品、活動(dòng)與服務(wù)類型的職能。審核組成員與受審核方不存在利害關(guān)系。審核組成員應(yīng)經(jīng)委托方或受審核方認(rèn)可，有矛盾時(shí)，雙方可協(xié)商解決。(2)審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)的職責(zé)是確保審核能根據(jù)已確定的審核范圍和計(jì)劃有效地實(shí)施與完成。審核組長(zhǎng)的職責(zé)與活動(dòng)應(yīng)包括：與職業(yè)健康安全管理者代表及內(nèi)審主管部門共同商定審核準(zhǔn)則和范圍；獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景材料，如受審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、工作現(xiàn)場(chǎng)及周圍環(huán)境的具體情況，以前審核的詳情等；組建審核組，在人員的選用上，應(yīng)對(duì)可能存在的利害關(guān)系予以考慮，其最后組成應(yīng)經(jīng)職業(yè)健康安全管理者代表批準(zhǔn)；根據(jù)職業(yè)健康安全生產(chǎn)管理體系的要求來指導(dǎo)審核組的活動(dòng)；制定審核計(jì)劃，必要時(shí)應(yīng)與職業(yè)健康安全管理者代表及內(nèi)審主管部門、受審核方和審核組成員進(jìn)行磋商；將最終審核計(jì)劃傳達(dá)到審核組、職業(yè)健康安全管理者代表、內(nèi)審主管部門和受審核方；協(xié)調(diào)工作文件和實(shí)施程序的準(zhǔn)備，并下達(dá)給審核組成員；設(shè)法解決審核中出現(xiàn)的問題；當(dāng)審核目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)予以確認(rèn)，并向職業(yè)健康安全管理者代表及內(nèi)審主管部門和受審方通報(bào)原因；在審核期間及其前后代表審核組與受審核方進(jìn)行商談；及時(shí)向受審核方通知有關(guān)嚴(yán)重不符合的審核發(fā)現(xiàn)；在審核計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向職業(yè)健康安全管理者代表及內(nèi)審主管部門清晰明確地通報(bào)審核情況；在審核范圍內(nèi)，依據(jù)情況可對(duì)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系的改進(jìn)提出建議。(3)審核員審核員的職責(zé)和活動(dòng)應(yīng)包括：根據(jù)審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開展工作；在審核范圍內(nèi)客觀地、高效地、富于成果地計(jì)劃與開展指定的工作；充分收集與分析有關(guān)的審核證據(jù)以確定審核發(fā)現(xiàn)，并進(jìn)而作出關(guān)于職業(yè)健康安全管理體系的審核結(jié)論；在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下準(zhǔn)備工作文件；將個(gè)人審核發(fā)現(xiàn)形成文件；保管好與審核有關(guān)的文件，如有要求應(yīng)予歸還；協(xié)助審核組長(zhǎng)編寫審核報(bào)告。對(duì)于實(shí)施第三方審核認(rèn)證時(shí)，依據(jù)情況可酌情聘請(qǐng)與受審核方活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)特點(diǎn)相關(guān)專業(yè)的技術(shù)專家，或受審核方組織所在地的安全生產(chǎn)部門人員以觀察員身分參加審核活動(dòng)。3編制審核計(jì)劃審核計(jì)劃是指現(xiàn)場(chǎng)審核人員的時(shí)間安排和審核路線的確定，審核計(jì)劃，對(duì)第三方審核(外部審核)一般應(yīng)至少提前10日給受審核方，而對(duì)于第一方審核(內(nèi)部審核)也不應(yīng)少于5日前交給審核部門。如受審方有異議，可以通過雙方協(xié)商調(diào)整。(1)審核計(jì)劃的內(nèi)容一個(gè)完整的審核計(jì)劃應(yīng)包括下述內(nèi)容。審核目的。對(duì)第三方審核來說其審核目的是驗(yàn)證職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)施能否通過管理體系的認(rèn)證，獲準(zhǔn)注冊(cè)。對(duì)第二方審核來說其審核目的是評(píng)價(jià)用人單位的職業(yè)健康安全管理體系是否符合合同條款的要求。對(duì)第一方審核(內(nèi)部審核)來說其審核目的主要是檢驗(yàn)用人單位職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施中不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的事實(shí)，進(jìn)行糾正，改進(jìn)管理，為用人單位進(jìn)行第三方審核認(rèn)證作準(zhǔn)備。審核范圍。即界定職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的活動(dòng)、產(chǎn)品、部門及場(chǎng)所的范圍。審核依據(jù)。主要是選定職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件。審核組成員。其中包括審核組長(zhǎng)和組員名單及分工，需要時(shí)尚需列出觀察員的名單。審核日期。即現(xiàn)場(chǎng)審核的起止日期。審核日程。即審核時(shí)間安排，一般以小時(shí)或上下午為單位安排審核日程。保密承諾。審核組所有成員應(yīng)表明保密承諾，包括用人單位的產(chǎn)品、技術(shù)、管理及審核信息，在沒有征得受審核方同意的情況下不得透露給第三方。其他有關(guān)需要說明的問題。(2)職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核(第一方審核)是用人單位職業(yè)健康安全管理體系的自查過程，制定審核計(jì)劃時(shí)原則上也是依據(jù)上述內(nèi)容編制審核計(jì)劃，但由于審核組及受審核方均是用人單位內(nèi)部人員，因此內(nèi)部審核的審核計(jì)劃可以適當(dāng)簡(jiǎn)化。職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核一般已列在用人單位的年度工作計(jì)劃中，規(guī)定了實(shí)施的時(shí)間和方法。內(nèi)部審核按職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款的要求每年定期的實(shí)施審核，或在某種特殊情況下，如第二方或第三方審核認(rèn)證前實(shí)施審核，其審核頻次依據(jù)用人單位安全管理的需求自定，但無(wú)論如何每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核。其審核方法有以下兩種方法。滾動(dòng)式審核。即依據(jù)管理要素的要求及部門情況編制年度滾動(dòng)式內(nèi)部審核計(jì)劃，即每個(gè)月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門、管理要素進(jìn)行審核，逐月展開，一年內(nèi)把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對(duì)重點(diǎn)部門或重要要素的審核頻次可適當(dāng)增加。這種年度滾動(dòng)式審核計(jì)劃可以跨年度連續(xù)的進(jìn)行，這樣可以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。年初編制的這份年度滾動(dòng)式內(nèi)部審核計(jì)劃應(yīng)請(qǐng)用人單位的最高管理者批準(zhǔn)實(shí)施，修改時(shí)要按一定的程序進(jìn)行，修改后的計(jì)劃仍需由用人單位最高管理者批準(zhǔn)。審核組成立后，即可以依據(jù)年度滾動(dòng)式內(nèi)部審核計(jì)劃，逐月編制具體實(shí)施計(jì)劃。集中式審核。目前較多的用人單位均仿效第三方審核(即外部審核)的做法，采用一年12次集中式的內(nèi)審方式，即每次集中幾天對(duì)整個(gè)用人單位的全部管理要素和所有部門進(jìn)行一次審核。這種審核的審核效率比較高，而且對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)也便于集中整改。無(wú)論是質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核還是環(huán)境管理體系內(nèi)部審核，較多的用人單位是采用這種集中式內(nèi)部審核方式。4文件審查文件審查開始實(shí)際上已進(jìn)入到職業(yè)健康安全管理體系正式審核階段，即依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求對(duì)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)。(1)文件審查的目的主要目的有兩點(diǎn)。評(píng)價(jià)受審核方職業(yè)健康安全管理體系文件是否符合職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，即“標(biāo)準(zhǔn)要求的，文件是否寫到”。如果不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，審核方有權(quán)要求受審核方修改直至重新編寫并試運(yùn)行，有時(shí)因?yàn)槲募?yán)重的不符合而中止審核。通過文件審查可以初步了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的管理特點(diǎn)和運(yùn)行情況，為審核方編制審核計(jì)劃和檢查表有所借鑒，使審核檢查表的編寫可以有“計(jì)時(shí)性”。(2)文件審查的要求文件審查一般由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)或由審核組長(zhǎng)指定專人閱讀，按職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要素條款逐項(xiàng)審查并寫出文件審查報(bào)告或文件審核檢查表。文件審查主要要求有以下幾點(diǎn)。職業(yè)健康安全管理手冊(cè)中管理要素的描述是否覆蓋了職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的全部要素；職業(yè)健康安全管理體系文件內(nèi)容是否符合職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。如果受審核方職業(yè)健康安全管理體系文件的規(guī)定超出了標(biāo)準(zhǔn)的要求，而又未指明該部分不作認(rèn)證依據(jù)時(shí)，一旦審核組發(fā)現(xiàn)其職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中，該超出部分不符合職業(yè)健康安全管理體系文件的相應(yīng)規(guī)定時(shí)，也會(huì)構(gòu)成不符合。職業(yè)健康安全管理體系手冊(cè)和程序文件分屬兩個(gè)不同層次的文件，職業(yè)健康安全管理手冊(cè)是用人單位貫徹職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的概要描述，而程序文件是實(shí)施體系要求的管理制度。文件審查時(shí)應(yīng)注意兩者的關(guān)聯(lián)性和一致性，接口要明確，職責(zé)要清楚。用人單位的職業(yè)健康安全方針應(yīng)由最高管理者批準(zhǔn)，并發(fā)布實(shí)施。職業(yè)健康安全方針是否反映了用人單位活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)，對(duì)遵守法律、法規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制、持續(xù)改善是否作出承諾，制定的用人單位的職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)有針對(duì)性，指標(biāo)應(yīng)量化，職業(yè)健康安全管理方案具有可操作性。危險(xiǎn)源辨識(shí)中發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源，是否按其優(yōu)先順序采取了相應(yīng)措施或制定了相應(yīng)的程序文件實(shí)施控制。對(duì)受審核方的某些部門如監(jiān)測(cè)和測(cè)量部門，引用的國(guó)家、地方及用人單位內(nèi)部的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其有效性也要進(jìn)行審查。對(duì)職業(yè)健康安全管理體系其他文件(如作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、工藝卡或其他有關(guān)規(guī)程)一般是放在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)審查，除非是特別重要的過程作業(yè)指導(dǎo)書，也可在審核準(zhǔn)備階段調(diào)閱，熟悉過程控制內(nèi)容，以備現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)有所準(zhǔn)備。(3)文件審查報(bào)告或文件審查檢查表文件審查結(jié)果較多的是利用文件審查檢查表的格式來表示。文件審查最終應(yīng)得出文件審查結(jié)論。結(jié)論一般有三種情況即合格、合格但尚需進(jìn)行修改及不合格。目前在實(shí)施中較多的是第二種即合格但需進(jìn)行修改，需修改職業(yè)健康安全管理手冊(cè)及程序文件不足之處，通常要求受審核方在規(guī)定的期限內(nèi)完成。5編制審核工作文件審核工作文件一般包括如下幾個(gè)。(1)審核檢查表檢查表的作用。審核檢查表實(shí)際是審核員的工作文件、審核提綱或?qū)徍斯ぷ髦笇?dǎo)，其作用如下。a保持審核目標(biāo)的清晰和明確。審核員可以依據(jù)檢查表的內(nèi)容進(jìn)行審核，使審核員不致于偏離目標(biāo)和審核主題，檢查表實(shí)際起到提示作用。b保持審核內(nèi)容的周密和完整。審核過程是為達(dá)到審核目的而事先經(jīng)過周密設(shè)計(jì)的抽樣過程，其中包括抽樣方法及抽樣數(shù)量的確定。因此，檢查表是審核員的工作提綱，使審核內(nèi)容周密和完整，不致于遺漏。c保持審核工作的節(jié)奏和連續(xù)性。審核過程實(shí)際上是一次緊張而有節(jié)奏的活動(dòng)，檢查表中詳細(xì)地寫明了審核計(jì)劃和審核程序，用以指導(dǎo)審核員有目的地、有針對(duì)性地實(shí)施審核，保持工作有節(jié)奏和連續(xù)性。d樹立審核員的職業(yè)形象。作為一個(gè)審核員，特別是一名新參加工作、年輕的審核員，審核工作中如有一份經(jīng)過周密設(shè)計(jì)編制的檢查表，有針對(duì)性的提出問題，抽樣有代表性，嚴(yán)格按審核程序辦事，會(huì)給受審核方樹立一個(gè)熟練、經(jīng)過專業(yè)訓(xùn)練的審核員的職業(yè)形象。e作為審核記錄存檔。審核結(jié)束，檢查表、審核計(jì)劃與審核報(bào)告均作為審核記錄存入檔案?jìng)洳?。審核機(jī)構(gòu)也可以利用若干相關(guān)的檢查表建立數(shù)據(jù)庫(kù)，以備今后為同類型的審核編制檢查表作參考。檢查表的內(nèi)容。檢查表的主要內(nèi)容有兩個(gè)方面。a查什么(100kat)。列出審核項(xiàng)目的審核要點(diǎn)，確保審核覆蓋面的完整性，不要遺漏。b怎么查(100kfor)。確定該審核項(xiàng)目的審核步驟和方法，對(duì)該審核項(xiàng)目的抽樣方法及抽樣量進(jìn)行設(shè)計(jì)。檢查表設(shè)計(jì)中的幾個(gè)問題a以職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及受審核方職業(yè)健康安全管理體系文件為依據(jù)。b審核項(xiàng)目可以以部門審核為主，以部門審核為主時(shí)應(yīng)列出該部門所涉及到的主要要素(并非所有要素)的審核內(nèi)容、步驟和方