行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-自然壟斷行業(yè)的可競爭性分析.doc

行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-自然壟斷行業(yè)的可競爭性分析內(nèi)容摘要：當(dāng)前自然壟斷理論的發(fā)展缺乏對(duì)企業(yè)需求方面的分析。本文通過引入一個(gè)企業(yè)市場需求方面的假設(shè)，建立模型說明在企業(yè)面臨需求短邊約束時(shí)，傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)也可能具有可競爭性，并指出該理論的進(jìn)一步發(fā)展必須考慮企業(yè)生產(chǎn)成本外的其他特征。關(guān)鍵詞：自然壟斷成本劣加性需求短邊約束隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，許多典型的自然壟斷行業(yè)紛紛開始引入競爭。自然壟斷行業(yè)的企業(yè)競爭共存現(xiàn)象對(duì)傳統(tǒng)的自然壟斷理論提出了挑戰(zhàn)。本文在現(xiàn)有自然壟斷理論發(fā)展的基礎(chǔ)上，通過建立一個(gè)需求短邊約束的模型，指出了現(xiàn)有自然壟斷理論中單純的成本函數(shù)定義不足以得出行業(yè)不可競爭的結(jié)論。自然壟斷理論回顧經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)較長的發(fā)展過程。從早期穆勒的自然條件占決定作用的自然壟斷理論到后來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，再到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)共同決定的自然壟斷理論以及最近關(guān)于成本劣加性定義的自然壟斷，每一步都顯示了人們對(duì)這一現(xiàn)象認(rèn)識(shí)的不斷深化。（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)隨著現(xiàn)實(shí)的發(fā)展，早期將自然壟斷的原因歸結(jié)為自然資源的稀缺性理論受到了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的挑戰(zhàn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和自然壟斷的關(guān)系，成為研究的重點(diǎn)?？死松兔桌照J(rèn)為，自然壟斷的基本特征是生產(chǎn)函數(shù)成規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，即平均成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減。由一家企業(yè)來提供產(chǎn)品會(huì)比多家生產(chǎn)更有效率，成本更低。假定一個(gè)產(chǎn)業(yè)只能容納一家企業(yè)的生存，那么就會(huì)有一個(gè)幸存者為了降低成本而不斷擴(kuò)大產(chǎn)量，進(jìn)行低價(jià)競爭，最終把對(duì)手?jǐn)D出市場，形成自然壟斷。（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)共同作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念是基于單產(chǎn)品生產(chǎn)的基礎(chǔ)之上，但現(xiàn)實(shí)生活中絕大多數(shù)企業(yè)同時(shí)生產(chǎn)多種產(chǎn)品。事實(shí)上，不僅增加產(chǎn)量可以降低成本，增加品種同樣可以降低成本，這就是范圍經(jīng)濟(jì)的含義。對(duì)于一個(gè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的企業(yè)來說，可能同時(shí)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的作用。詹姆斯邦布萊特認(rèn)為對(duì)于某些公共設(shè)施的服務(wù)來說，即使在單位成本上升的情況下，由一家企業(yè)提供服務(wù)也是最經(jīng)濟(jì)的。卡恩進(jìn)一步指出，對(duì)將自然壟斷理解為不斷下降的平均成本或規(guī)模經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)應(yīng)持謹(jǐn)慎態(tài)度。薩繆爾森和諾德豪斯認(rèn)為，當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的作用如此強(qiáng)勁，以至于只有一個(gè)企業(yè)能夠生存下來，就會(huì)產(chǎn)生自然壟斷。自然壟斷最明顯的經(jīng)濟(jì)特征，是平均成本在產(chǎn)出規(guī)模擴(kuò)大到整個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量時(shí)仍然下降。因此，由一個(gè)廠商壟斷經(jīng)營就會(huì)比多廠商提供全部產(chǎn)品更有效率。（三）成本劣加性自然壟斷理論最新發(fā)展由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾、潘札、威利格、夏基等人提出。他們認(rèn)為壟斷的特征不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)，而是成本劣加性，即由一個(gè)企業(yè)提供整個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和。任意產(chǎn)量水平上存在嚴(yán)格的劣加性是定義自然壟斷的關(guān)鍵特征。在單產(chǎn)品情況下，如果只在一定產(chǎn)量區(qū)間內(nèi)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并不一定是自然壟斷，必須在任意產(chǎn)量區(qū)間都是規(guī)模經(jīng)濟(jì)才能保證是自然壟斷。某種產(chǎn)品是自然壟斷生產(chǎn)，并不是該產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中都是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的，在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)階段，只要一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)該行業(yè)全部產(chǎn)出的成本低于兩個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)生產(chǎn)同樣產(chǎn)出水平的成本，其就是自然壟斷。在多產(chǎn)品情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與成本函數(shù)的嚴(yán)格劣加性沒有必然聯(lián)系，而范圍經(jīng)濟(jì)是成本函數(shù)嚴(yán)格劣加性的必要而非充分條件。自然壟斷理論評(píng)述雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)正在不斷的深化，但是通過理論回顧，筆者發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的自然壟斷理論中，不管是哪種解釋都沒有跳出單純的成本分析框架，對(duì)自然壟斷形成條件都僅僅歸結(jié)于為生產(chǎn)成本方面的優(yōu)勢(shì)，而沒有涉及市場需求方面的任何分析。這種單純的成本分析是和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中市場出清的思想相一致的，或者說是“供給自己創(chuàng)造需求”思想的反映，即默認(rèn)無論企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)量多少，最后市場總是以某個(gè)價(jià)格出清，產(chǎn)量恒等于消費(fèi)量。因此，企業(yè)只需擴(kuò)大產(chǎn)量，由于產(chǎn)品總是能夠按照市場均衡價(jià)格銷售，因此和競爭者比較，本企業(yè)就具有因?yàn)楫a(chǎn)量上升導(dǎo)致的成本下降而帶來的競爭優(yōu)勢(shì)，并最終憑借這種優(yōu)勢(shì)將對(duì)手逐出市場。但是這種分析中存在兩個(gè)方面的問題。一是競爭企業(yè)之間擴(kuò)大產(chǎn)量尋求競爭優(yōu)勢(shì)的行為本身沒有相對(duì)的優(yōu)劣勢(shì)。如果企業(yè)之間在任何方面完全相同，則行業(yè)生產(chǎn)成本上的成本劣加性特征不一定能夠帶來自然壟斷的結(jié)果。鮑莫爾和威利格等人提出的“可競爭市場”理論中，就考慮了當(dāng)行業(yè)中不存在沉沒成本時(shí)的情況。單純的成本分析的另一個(gè)問題來自于“供給自動(dòng)創(chuàng)造需求”的市場出清假設(shè)。廠商實(shí)現(xiàn)利潤的過程不僅包括生產(chǎn)過程，還包括將產(chǎn)品銷售出去的過程?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展早已超越了商品短缺時(shí)代，企業(yè)需要關(guān)注的不僅僅是生產(chǎn)方面，更多的是需求不足的問題?，F(xiàn)實(shí)企業(yè)面臨的“需求短邊約束”已經(jīng)使得“產(chǎn)量恒等于消費(fèi)量”的經(jīng)濟(jì)假設(shè)嚴(yán)重脫離實(shí)際。尤其是在諸如電信等服務(wù)性企業(yè)中，由于企業(yè)提供的服務(wù)具有即時(shí)性和不可保存性，如果沒有有力的需求做支撐，盲目的規(guī)模擴(kuò)張只能導(dǎo)致產(chǎn)能閑置率上升?！吧a(chǎn)能力大于消費(fèi)需求”現(xiàn)象的出現(xiàn)使我們必須考慮消費(fèi)方面的影響?；谛枨蠖踢吋s束模型的自然壟斷行業(yè)的可競爭性本文假設(shè)一個(gè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的行業(yè)，行業(yè)內(nèi)所有的企業(yè)都具有相同的技術(shù)，可以用同一個(gè)成本函數(shù)來表示。行業(yè)生產(chǎn)的成本函數(shù)具有嚴(yán)格的成本劣加性，根據(jù)目前的自然壟斷理論，該行業(yè)是一個(gè)典型的自然壟斷行業(yè)。然后，本文引入一個(gè)需求方面的假設(shè)，并在此基礎(chǔ)上分析，如果某個(gè)時(shí)期該行業(yè)是一個(gè)壟斷經(jīng)營行業(yè)：潛在競爭者有沒有激勵(lì)進(jìn)入？新進(jìn)入企業(yè)能否在競爭中生存下來？（一）基本模型假設(shè)假設(shè)行業(yè)中的企業(yè)是利潤最大化者，具有相同的成本函數(shù)，并且長期生產(chǎn)成本函數(shù)采取如下形式：C（q）=F+cq且有C（0）=04行業(yè)中有N個(gè)消費(fèi)者。影響消費(fèi)者效用的因素包括：產(chǎn)品質(zhì)量、消費(fèi)數(shù)量、產(chǎn)品價(jià)格等。在其他條件不變的情況下，第i個(gè)消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的需求函數(shù)為P=ai-biqi，為簡便起見，假設(shè)消費(fèi)者都是完全同質(zhì)的，因此對(duì)所有i和j都成立。市場總需求就是簡單加總：P=a-b（b/N）q假設(shè)銷售者在不同的廠商選擇之間沒有偏好，即由于兩個(gè)廠商生產(chǎn)的是同質(zhì)產(chǎn)品，如果銷售的價(jià)格相同，消費(fèi)者將以1/2的概率隨機(jī)選擇一家廠商購買；否則就選擇價(jià)格低的廠商購買。廠商之間進(jìn)行價(jià)格競爭。當(dāng)兩個(gè)廠商的價(jià)格相同時(shí)，每個(gè)廠商得到一半的市場需求；否則低價(jià)廠商得到全部的市場需求。消費(fèi)者的這種廠商選擇行為是本模型的關(guān)鍵假設(shè)。（二）模型分析行業(yè)中廠商的競爭行為可以看成是一個(gè)無限期的動(dòng)態(tài)博弈。初始時(shí)刻，行業(yè)中只有一個(gè)壟斷廠商在經(jīng)營。潛在競爭者根據(jù)現(xiàn)行市場價(jià)格和進(jìn)入后的銷量預(yù)期決定要不要進(jìn)入。如果潛在競爭者選擇進(jìn)入行業(yè)，則兩個(gè)企業(yè)存在競爭，產(chǎn)品的同質(zhì)性決定了競爭的方式只能是價(jià)格競爭。任何一個(gè)企業(yè)都可以選擇是否發(fā)動(dòng)降價(jià)攻勢(shì)。博弈進(jìn)行到任何一個(gè)廠商都不再發(fā)動(dòng)降價(jià)活動(dòng)或者某個(gè)廠商退出行業(yè)為止。我們假設(shè)在博弈中，價(jià)格變化可以立即被對(duì)方觀察到。由于兩個(gè)廠商雙方都可以預(yù)期到博弈各個(gè)策略對(duì)應(yīng)的得益，因此降價(jià)到以下是一個(gè)不可置信的威脅。所以只要初始的進(jìn)入條件滿足，新企業(yè)進(jìn)入后，在位企業(yè)就無法將其逐出市場。市場均衡是兩個(gè)企業(yè)共同瓜分市場，并獲得正利潤。進(jìn)入的初始條件中，在abcF外生給定的情況下，N越大，企業(yè)進(jìn)入的激勵(lì)越大。也就是說，市場規(guī)模（消費(fèi)者人數(shù)N）的擴(kuò)大會(huì)使行業(yè)變得具有可競爭性。（三）相關(guān)模型的補(bǔ)充說明雖然現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)要比模型表述存在更多的進(jìn)入壁壘，但新進(jìn)入企業(yè)總還是可以通過一些手段破除壁壘，參與到競爭中去。轉(zhuǎn)換成本和老客戶的爭奪：在某些行業(yè)中，消費(fèi)者從一個(gè)企業(yè)轉(zhuǎn)到另外一個(gè)企業(yè)時(shí)面臨一些轉(zhuǎn)換成本。轉(zhuǎn)換成本可能源于一些產(chǎn)品交接的成本，比如消費(fèi)者需要重新購買一個(gè)電話號(hào)碼，也可能來自消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣的改變帶來的心理損失，如消費(fèi)者必須通知親友已更改的電話號(hào)碼所帶來的不便等。在具有轉(zhuǎn)換成本的情況下，新企業(yè)要獲得原來屬于在位企業(yè)的部分市場需求，就必須向這些消費(fèi)者支付至少相等于其轉(zhuǎn)換成本的補(bǔ)償。轉(zhuǎn)換成本的存在給新進(jìn)入企業(yè)爭奪原有壟斷企業(yè)的客戶造成了障礙，在某種程度上弱化了新企業(yè)的進(jìn)入激勵(lì)。但是，由于轉(zhuǎn)換成本是一次性的成本，考慮到消費(fèi)者一次性轉(zhuǎn)換之后的若干期內(nèi)將繼續(xù)選擇新企業(yè)，由現(xiàn)期支付給這些消費(fèi)者的轉(zhuǎn)換成本補(bǔ)償折算到每一期的數(shù)額并不是很大。針對(duì)新進(jìn)入消費(fèi)者的促銷活動(dòng)：如果考慮到行業(yè)總需求的擴(kuò)張情況，即假設(shè)市場中的消費(fèi)者每年以某個(gè)速度增加，企業(yè)對(duì)新用戶的競爭也會(huì)有所不同。假設(shè)兩個(gè)企業(yè)都采取降價(jià)來吸引新的消費(fèi)者。在降價(jià)幅度相同的情況下，對(duì)新的消費(fèi)者的吸引力相同，因此潛在的收益是相同的；但是降價(jià)的總成本將會(huì)因?yàn)樵械目蛻粢?guī)模的不同而有所差異。原來企業(yè)客戶規(guī)模比較大的企業(yè)總成本也比較高。在這種情況下，小企業(yè)通過降價(jià)來吸引新進(jìn)入的消費(fèi)者的激勵(lì)反而更大。結(jié)論自然壟斷理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)中重要的、經(jīng)典的內(nèi)容之一，但由于各種因素的制約，自然壟斷理論已經(jīng)顯得有些陳舊，落后于當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐。因而以其為理論基礎(chǔ)和依據(jù)的自然壟斷治理政策結(jié)論已經(jīng)明顯滯后，很難對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐發(fā)揮良好的指導(dǎo)作用。本文說明了在企業(yè)面臨需求短邊約束時(shí)，傳統(tǒng)自然壟斷理論中定義的具有成本劣加性的行業(yè)也會(huì)具有可競爭性。這一結(jié)論也說明自然壟斷理論的進(jìn)一步發(fā)展中必須要考慮企業(yè)生產(chǎn)成本外的其他方面