關(guān)于舉辦完善公司治理結(jié)構(gòu)與董事會.doc

關(guān)于舉辦“完善公司治理結(jié)構(gòu)與董事會建設(shè)運(yùn)行工作實(shí)務(wù)研修班“的通知各有關(guān)單位：2004年國務(wù)院國資委提出關(guān)于中央企業(yè)建立和完善國有獨(dú)資公司董事會試點(diǎn)意見，2007年國資監(jiān)管會議上提出年度首要一項(xiàng)任務(wù)就是要加快推進(jìn)股份制改革、完善法人治理結(jié)構(gòu)，今年的董事會試點(diǎn)中央企業(yè)專職外部董事的辦法，這些都說明了董事會在深化企業(yè)改革重組、建立合理完善的治理結(jié)構(gòu)中的重要地位。隨著公司法、證券法的修改，破產(chǎn)法的頒布，進(jìn)一步明晰和加重了公司董事、高管人員、投資者、債權(quán)人的法律責(zé)任，國資委對派出的國有董事在內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和社會責(zé)任承擔(dān)等方面也提出了越來越高和越來越具體的要求，在問責(zé)上也越來越嚴(yán)厲。實(shí)踐證明，如果一個公司具有一批素質(zhì)好能力強(qiáng)的董事、監(jiān)事按照法律和出資人的要求去充分發(fā)揮應(yīng)有的作用，這個公司就具有很高的公司治理水平并確保可持續(xù)高效發(fā)展。中企聯(lián)培企業(yè)管理中心已成功舉辦了多期該類培訓(xùn)班，應(yīng)廣大企業(yè)的要求，現(xiàn)舉辦“完善公司治理結(jié)構(gòu)與董事會建設(shè)運(yùn)行工作實(shí)務(wù)研修班”。因本通知發(fā)放范圍有限，敬請各收文單位積極組織相關(guān)人員參加。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、培訓(xùn)時間地點(diǎn)2010年6月25日-7月1日 太原市 （6月25日全天報(bào)到） 2010年7月9日-7月15日 西寧市 （7月9日全天報(bào)到） 2010年7月23日-7月29日 烏魯木齊市 （7月23日全天報(bào)到）2010年8月20日-8月26日 銀川市 （8月20日全天報(bào)到）二、網(wǎng)絡(luò)查詢 中企聯(lián)培網(wǎng)三、參加對象 各單位董事長、總經(jīng)理、董事、董事會成員、董事會秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事長（總經(jīng)理）助理、以及董事會辦公室、證券部、企劃部、企業(yè)管理部、資本運(yùn)營部等部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員。 各級國資委以及政府主管企業(yè)部門的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員。四、研修內(nèi)容 第一部分 公司治理概述1.什么是公司治理；四個模式比較； 2.我國國有企業(yè)和民營企業(yè)的治理現(xiàn)狀概述。 第二部分 股權(quán)結(jié)構(gòu)和股東大會制度的治理 1.高度分散性股權(quán)結(jié)構(gòu)公司的治理措施；2.高度集中型股權(quán)結(jié)構(gòu)公司的治理措施；3.如何建立合理、有效的股東大會召集制度；4.如何建立有效且兼顧大中小股東的表決制度； 5.股東大會決議瑕疵的責(zé)任追究制度；6.機(jī)構(gòu)投資者如何參與上市公司的治理及利益相關(guān)者在公司治理中的作用。 第三部分 集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)及運(yùn)作 1.母子公司的法人治理結(jié)構(gòu)如何構(gòu)建； 2.如何有效發(fā)揮集團(tuán)董事會的決策會議功能？如何發(fā)揮董事會的戰(zhàn)略質(zhì)詢功能？ 3.如何發(fā)揮集團(tuán)公司監(jiān)事會的監(jiān)督功能？4.子公司的治理結(jié)構(gòu)如何運(yùn)作？ 第四部分 我國上市公司公司治理的特殊性1.股權(quán)高度集中與所有者缺位造成嚴(yán)重的公司內(nèi)部人控制“一股獨(dú)大”和代理人道德風(fēng)險(xiǎn)；2.股權(quán)分置導(dǎo)致流通股股東的利益未受到保護(hù)；3.如何解決大股東占用問題和對外擔(dān)保問題；4.怎樣進(jìn)一步完善獨(dú)立董事制度，強(qiáng)化董事責(zé)任； 5.加強(qiáng)并購重組的監(jiān)管力度和上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化途徑；6.規(guī)范上市公司與大股東的關(guān)系，如何避免國有控股股東對上市公司人事任免到重大決策的“越位”干預(yù)； 7.改革上市公司的激勵機(jī)制及股權(quán)激勵的模式。 第五部分 董事會制度的建設(shè)運(yùn)行1.董事會的職責(zé)與定位； 2.董事會下設(shè)專門委員會于董事會的分工與關(guān)系；3.董事會中外部董事與內(nèi)部董事的關(guān)系；4.董事長與總裁CEO關(guān)系及董事會辦公室與董事會秘書的職責(zé)；5.職工董事與出資人委派董事的關(guān)系； 6.有效董事會的構(gòu)建與運(yùn)作：模式及最佳做法；7.提高董事會的戰(zhàn)略決策功能； 8.董事會戰(zhàn)略功能的發(fā)揮：常見問題與注意事項(xiàng)； 9.規(guī)范董事會的六大特征及建立健全外部董事包括獨(dú)立董事制度； 10.董事會的議事規(guī)則、董事考核與問責(zé)、管理層監(jiān)督與問責(zé)及公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理；11.規(guī)范建立公司權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理層之間的工作邊界與制衡機(jī)制。 第六部分 董事會秘書的工作實(shí)務(wù) 1.精確分析和深刻理解三大財(cái)務(wù)報(bào)表； 2.如何閱讀審計(jì)報(bào)告及正確評價企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；3.財(cái)務(wù)陷阱甄別與財(cái)務(wù)整合； 4.董事會會議管理技巧； 5.董事長非表決性會議管理； 6.董事會與經(jīng)理層溝通技巧； 第七部分 國有企業(yè)改革與公司治理完善過程中的主要問題 1.國有企業(yè)、國有獨(dú)資公司如何改善其公司治理，特別是在建立健全公司治理結(jié)構(gòu)上，國有出資人派出的董事、監(jiān)事在防范和管理企業(yè)可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)時應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)，承擔(dān)哪些義務(wù)和責(zé)任； 2.國有企業(yè)、國有獨(dú)資公司在公司治理完善方面有哪些特殊性尤其是集團(tuán)公司在公司治理方面的特殊性； 3.如何改善公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理； 4.獨(dú)立董事與監(jiān)事的工作邊界區(qū)分。五、主講老師 國務(wù)院國資委董事會試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任 劉東生中國董事會研究中心秘書長、國內(nèi)著名公司治理專家 王中杰中國政法大學(xué)博士生導(dǎo)師、旅美專家 賀紹奇（每次培訓(xùn)從以上專家中選配，以實(shí)際通知到會專家為準(zhǔn)）六、報(bào)名辦法與費(fèi)用每人交納研修費(fèi)1600元，食宿、考察統(tǒng)一安排，費(fèi)用自理。研修費(fèi)請通過銀行匯款或報(bào)到時交納。食宿費(fèi)、考察費(fèi)報(bào)到時現(xiàn)場統(tǒng)一交納。報(bào)名參加本次研修班的同志，請?jiān)敿?xì)填寫好報(bào)名回執(zhí)后傳真至：01052771518 汪潤 收。戶 名 ：中企聯(lián)培企業(yè)管理（北京）中心開戶行：工行北京海淀西區(qū)支行四道口分理處銀 行帳號 ： 0200 0493 0920 1076868 研修班詳細(xì)報(bào)到地點(diǎn)及乘車路線收到報(bào)名回執(zhí)后在開班前一周發(fā)放。七、聯(lián)系方式 聯(lián)系電話：（010）68713193 52771516傳 真：（010）52771518聯(lián) 系 人： 汪 潤 手 機(jī) 址：北京市海淀區(qū)紫竹院南路18號 郵 箱：附件：完善公司治理結(jié)構(gòu)與董事會建設(shè)運(yùn)行工作實(shí)務(wù)研修班 二一年四月二十日抄送：主管領(lǐng)導(dǎo)、中心主任、副主任、各專家委員會委員及辦公室中企聯(lián)培企業(yè)管理中心辦公室 二一年四月二十日印發(fā)附件：完善公司治理結(jié)構(gòu)與董事會建設(shè)運(yùn)行工作實(shí)務(wù)研修班報(bào)名回執(zhí)表報(bào)名傳真：(010)52771518（加蓋單位公章）單位名稱E-