保密工作管理規(guī)定(KY-GL-G-01-A)

武漢凱迪 綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng) 有限公司 Wuhan Kaidi Green Energy Development & Operation Co.Ltd 保密 工作管理規(guī)定 （ 試行版 ） KY-GL-G-01-A 版 次 A/O 分發(fā)號(hào) 持有人 狀 態(tài) 受控 非受控 作廢 密 級(jí) 秘密 機(jī)密 絕密 編制 /日期 審核 /日期 批準(zhǔn) /日期 2008 年 9 月 日發(fā)布 2008 年 9 月 日 試行 目錄 1 目的 . 1 2 范圍 . 1 3 定義 . 1 4 職責(zé) . 1 5 程序 . 2 5.1 密級(jí)及保密期限的確定 . 2 5.2 密級(jí)的變更管理 . 3 5.3 秘密載體的控制 . 3 5.4 保護(hù)措施 . 6 5.5 預(yù)防措施 . 7 5.6 泄密行為的確定 . 8 5.7 對(duì)保密管理的獎(jiǎng)罰條例 . 10 5.8 保密守則 . 11 6 相關(guān)文件 . 11 7 記錄 . 11 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 1 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 1 目的 為 規(guī)范保密管理工作， 對(duì)保密過(guò)程進(jìn)行有效控制，防止泄密行為的發(fā)生， 特制定本規(guī)定 。 2 范圍 本 規(guī)定 適用于 公司保密事項(xiàng) 制作、收發(fā)、傳遞、使用、保存和銷毀 全過(guò)程的管理。 3 定義 3.1 絕密：最重要的公司秘密，泄露會(huì)使公司的權(quán)益和利益遭受特別 嚴(yán)重的損害。 3.2 機(jī)密：重要的公司秘密，泄露會(huì)使公司的權(quán)益和利益遭受?chē)?yán)重的損害。 3.3 秘密：一般的公司秘密，泄露會(huì)使公司的權(quán)益和利益遭受損害。 3.4 秘密載體 ： 是指以文字、數(shù)據(jù)、符號(hào)、圖形、圖像、聲音等方式記載 企業(yè) 秘密信息的紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤(pán)等各類物品。磁介質(zhì)載體包括計(jì)算機(jī)硬盤(pán)、軟盤(pán)和錄音帶、錄像帶等。 3.5 泄密 ： 指使公司秘密被不應(yīng)知悉者知悉的 ； 或使公司秘密超過(guò)了限定的接觸范圍，而不能證明未被不應(yīng)知悉者知悉的 。 3.6 商業(yè)秘密 ： 指不為公眾所知悉，能為公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)公司采取 保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息 。 3.7 技術(shù)信息 ： 是由 公司 研發(fā)或以其他合法方式掌握的、未公開(kāi)的、能帶 來(lái) 經(jīng)濟(jì)利益或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，具有實(shí)用性且采取了保密措施的技術(shù)信息，包括但不限于設(shè)計(jì)圖紙（含草圖）、試驗(yàn)結(jié)果和試驗(yàn)記錄、工藝配方、樣品、數(shù)據(jù)、計(jì)算機(jī)程序等。技術(shù)信息可以是有特定的完整的技術(shù)內(nèi)容，構(gòu)成一項(xiàng)產(chǎn)品、工藝材料及其改進(jìn)的技術(shù)方案，也可以是某一產(chǎn)品、工藝材料等技術(shù)或產(chǎn)品中的部分技術(shù)要素。 4 職 責(zé) 4.1 公司 總經(jīng)理 負(fù)責(zé)公司保密事項(xiàng)密級(jí)及保存期限的審批。 4.2 公司總經(jīng)理工作部負(fù)責(zé)保密事項(xiàng)的歸口管理，負(fù)責(zé)保密 事項(xiàng)密級(jí)申請(qǐng)的匯總和保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 2 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 初審，并報(bào) 公司總經(jīng)理 審批 。 負(fù)責(zé)組織秘密載體的制作，并負(fù)責(zé)對(duì)公司范圍內(nèi)的保密管理工作的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。 4.3 公司人力資源部負(fù)責(zé)與員工簽訂保密合同，負(fù)責(zé)向員工宣傳公司保密管理制度。 4.4 所有 相關(guān)部門(mén)（ 以下統(tǒng)稱涉密 部門(mén)）都有嚴(yán)格遵守公司保密制度的責(zé)任和義務(wù)。 4.4.1 負(fù)責(zé) 對(duì)本部門(mén)需保密的信息進(jìn)行收集和整理， 提交密級(jí)確定申請(qǐng)表交總經(jīng)理工作部確定秘級(jí)，并嚴(yán)格履行保密義務(wù)。 4.4.2 指定專人負(fù)責(zé)本 部門(mén) 秘密載體的日常管理工作 。 4.4.3 涉密 部門(mén)負(fù)責(zé)人 對(duì)本 部門(mén) 執(zhí)行 保秘工作的 指導(dǎo) 、監(jiān)督 和 檢查。 4.5 公司所有部門(mén)和員工對(duì) 發(fā) 現(xiàn)的泄密行為和 泄密事件，應(yīng)及時(shí)報(bào)告 部門(mén)負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)， 遇重大情況可越級(jí)上報(bào)。案發(fā)部門(mén)應(yīng)根據(jù)情況及時(shí)采取補(bǔ)救措施，最大限度減少泄密造成的損失 。 4.6 涉密部門(mén)負(fù)責(zé)編制保密工作的獎(jiǎng)罰報(bào)告，報(bào) 公司總經(jīng)理 批準(zhǔn)。 5 程序 5.1 密級(jí)及保密期限的確定 5.1.1 公司保密事項(xiàng)分為絕密、機(jī)密和秘密三種密級(jí)。 a) 產(chǎn)品配方，專利技術(shù)、專有技術(shù)、引進(jìn)技術(shù)的核心部分為絕密級(jí)。 b) 公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中，直接影響公司權(quán)益和利益的重要決策文件資料、公司的規(guī)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)資料 、重要會(huì)議記錄、公司經(jīng)營(yíng)情況等為機(jī)密級(jí)。 c) 公司人事檔案、合同、協(xié)議、員工工資性收入、尚未進(jìn)入市場(chǎng)或未公開(kāi)的各類信息為秘密級(jí)。 5.1.2 公司保密事項(xiàng)見(jiàn)附表 1 公司絕密 、機(jī)密、 秘密 事項(xiàng) 一覽表 ， 采購(gòu)部具體保密事項(xiàng)見(jiàn) 附表 2。 5.1.3 密級(jí)和保密期限的確定，由涉密部門(mén)填寫(xiě)“ 密級(jí)確定申請(qǐng)表 ”， 部門(mén)負(fù)責(zé)人 初審 ， 交總經(jīng)理工作部 審核后 ， 由 公司總經(jīng)理審批 。 5.1.4 保密期限：一般絕密級(jí)事項(xiàng)保密期限為 10 年，機(jī)密級(jí)事項(xiàng)保密期限為 5 年，秘密級(jí)事項(xiàng)保密期限為 3 年。 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 3 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 5.2 密級(jí)的變更管理 a) 公司保密事項(xiàng)的密級(jí) 和保密期限，應(yīng)根據(jù)情況變化及時(shí)變更。密級(jí)和保密期限的變更，由申報(bào)部門(mén)填寫(xiě)“密級(jí)變更申請(qǐng)表”，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人 初 審 ， 總經(jīng)理工作部 審核后 ，由公司總經(jīng)理審批 。 b) 公司保密事項(xiàng)的保密期限屆滿的，自行解密；保密期限需要延長(zhǎng)的，由原申報(bào)部門(mén)提出申請(qǐng)，部門(mén)負(fù)責(zé)人 初 審 ， 交總經(jīng)理工作部 審核后 ， 由公司總經(jīng)理審批 。 c) 公司保密事項(xiàng)在保密期限內(nèi)不需要繼續(xù)保密的，由總經(jīng)理工作部收集匯總，交 高管 辦公會(huì) 批準(zhǔn)后，由總經(jīng)理工作部實(shí)施解密。 5.3 秘密載體的控制 5.3.1 秘密載體的管理原則 秘密載體管理遵循 “ 嚴(yán)格管理、嚴(yán)密防范、確保 安全、方便工作 ” 的原則。 5.3.2 秘密載體的制作 公司總經(jīng)理工作部負(fù)責(zé)秘密載體制作的指導(dǎo)、監(jiān)督、核準(zhǔn)。 a) 制作秘密載體，應(yīng)當(dāng)依照 總經(jīng)理工作部組織核定的 密級(jí)和保密期限，注明發(fā)放范圍及制作數(shù)量，絕密級(jí)、機(jī)密級(jí)的應(yīng)當(dāng)編排順序號(hào) 。 b) 紙介質(zhì) 、 磁介質(zhì)、光盤(pán)秘密載體應(yīng)在批準(zhǔn)的定點(diǎn) 場(chǎng)所 印制 。 c) 制作秘密載體過(guò)程中形成的不需歸檔的材料，應(yīng)當(dāng)及時(shí)銷毀 。 d) 制作秘密載體的場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合保密要求，使用電子設(shè)備的應(yīng)當(dāng)采取防電磁泄漏的保密措施。 5.3.2 秘密載體的收發(fā)與傳遞 a) 收發(fā)秘密載體，應(yīng)當(dāng)履行清點(diǎn)、登 記、編號(hào)、簽收等手續(xù) 。 b) 傳遞秘密載體，應(yīng)當(dāng)選擇安全的交通工具和交通路線，并采取相應(yīng)的安全保密措施 。 c) 傳遞秘密載體，應(yīng)當(dāng)包裝密封；秘密載體的信封或者袋牌上應(yīng)當(dāng)標(biāo)明密級(jí)、編號(hào)和收發(fā)件單位名稱。使用信封封裝絕密級(jí)載體時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用由防透視材料制作的、周邊縫有韌線的信封，信封的封口及中縫處應(yīng)當(dāng)加蓋密封章或加貼密封條；使用袋子封裝時(shí)，保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 4 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 袋子的接縫處當(dāng)使用雙線縫紉，袋口應(yīng)當(dāng)用鉛志進(jìn)行雙道密封 。 d) 傳遞秘密載體，應(yīng)當(dāng)通過(guò)機(jī)要交通、機(jī)要通信或者指派專人進(jìn)行，不得通過(guò)普通郵政或非郵政渠道傳遞；設(shè)有機(jī)要文件交換站的 地區(qū) ，傳遞機(jī)密級(jí)、秘密級(jí)秘密載體，可以通過(guò)機(jī)要文件交換站進(jìn)行 。 e) 向駐外機(jī)構(gòu)傳遞秘密載體，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)，通過(guò)外交信使傳遞。采用現(xiàn)代通信及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等手段傳輸秘密信息，應(yīng)當(dāng)遵守 國(guó)家 有關(guān)保密規(guī)定 。 5.3.3 秘密載體的使用 和攜帶 a) 接觸和使用秘密的原則是： 絕密級(jí)，只限于經(jīng)過(guò)審定的人員； 機(jī)密級(jí)，限于工作直接需要的部門(mén)和人員； 秘密級(jí)，凡工作需要的部門(mén)和有關(guān)人員均可使用。 b) 涉密 部門(mén) 收到秘密載體后，由 部門(mén)負(fù)責(zé)人 根據(jù)秘密載體的密級(jí)和制發(fā)單位的要求及工作的實(shí)際需要，確定本 部門(mén) 知悉該秘密的人員的范圍。任何 部門(mén) 和個(gè)人不得擅自擴(kuò)大 企業(yè) 秘密的知悉范圍 。 c) 閱讀和使用秘密載體應(yīng)當(dāng)在符合保密要求的辦公場(chǎng)所進(jìn)行；確需在辦公場(chǎng)所以外閱讀和使用秘密載體的， 執(zhí)行本條（ i）款的規(guī)定 。 d) 閱讀和使用秘密載體，應(yīng)當(dāng)辦理登記、簽發(fā)手續(xù)，管理人員要隨時(shí)掌握秘密載體的去向 。 e) 傳達(dá) 企業(yè) 秘密時(shí)，凡不準(zhǔn)記錄、錄音、錄像的，傳達(dá)者應(yīng)當(dāng)事先申明 。 f) 復(fù)制絕密級(jí)載體，應(yīng)經(jīng) 總經(jīng)理 批準(zhǔn)；復(fù)制 主管部門(mén) 允許復(fù)制的機(jī)密、秘密級(jí)載體，應(yīng)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；復(fù)制秘密載體，不得改變其密級(jí)、保密期限和知悉范圍；復(fù)制秘密載體， 應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)；復(fù)制件應(yīng)當(dāng)加蓋復(fù)制 部門(mén) 的戳記、并視同原件管理；復(fù)制秘密載體應(yīng)當(dāng)?shù)脚鷾?zhǔn)的定點(diǎn) 場(chǎng)所進(jìn)行。 g) 匯編秘密文件、資料，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原制發(fā) 部門(mén) 批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得匯編 。 經(jīng)批準(zhǔn)匯編秘密文件、資料時(shí)，不得改變?cè)拿芗?jí)、保密期限和知悉范圍；確需改變的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原制發(fā) 部門(mén) 同意。匯編秘密文件、資料形成的秘密載體，應(yīng)當(dāng)按其中的最高密級(jí)和最長(zhǎng)保密期限標(biāo)志和管理 。 h) 摘錄、引用 企業(yè) 秘密內(nèi)容形成的秘密載體，應(yīng)當(dāng)按原件的密級(jí)、保密期限和知保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 5 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 悉范圍管理 。 i) 因工作確需攜帶秘密載體外出 ， 應(yīng)經(jīng) 部門(mén) 領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) ， 并采取嚴(yán)格的安全保 密措施 ，使秘密載體始終處于攜帶人的有效控制之下 。 j) 參加涉外活動(dòng)不得攜帶秘密載體 ， 因工作確需攜帶的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本 部門(mén) 主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并采取嚴(yán)格的安全保密措施 。 k) 因工作需要攜帶機(jī)密級(jí)、秘密級(jí)秘密載體出境的，應(yīng) 按照國(guó)家相關(guān)法規(guī) 辦理批準(zhǔn)和攜帶手續(xù) ，并報(bào)公司總經(jīng)理工作部備案和 高管層辦公會(huì) 批準(zhǔn) 。攜帶涉密便攜式計(jì)算機(jī)出境，按前款辦理。 5.3.4 秘密載體的保存 a) 保存秘密載體，應(yīng)當(dāng)選擇安全保密的場(chǎng)所和部位，并配備必要的保密設(shè)備 。絕密級(jí)載體應(yīng)當(dāng)在安全可靠的保密設(shè)備中保存，并由專人管理 ； 工作人員離開(kāi)辦公場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng) 將秘密載體存放在保密設(shè)備里 。 b) 涉密 部門(mén) 每年 年底 對(duì)當(dāng)年所存秘密載體進(jìn)行清查、核對(duì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向 總經(jīng)理工作部 報(bào)告。按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)清退的秘密載體，應(yīng)及時(shí)如數(shù)清退，不得自行銷毀 。 c) 涉密人員、秘密載體管理人員離崗、離職前，應(yīng)當(dāng)將所保管的秘密載體全部清退，并辦理移交手續(xù) 。 d) 需要?dú)w檔的秘密載體，應(yīng)當(dāng)按照 公司 檔案 管理 規(guī)定歸檔 。 e) 被撤銷或合并的涉密 部門(mén) ，應(yīng)當(dāng)將秘密載體移交給承擔(dān)其原職能的 部門(mén) ，并履行登記、簽收手續(xù)。 5.3.5 秘密載體的銷毀 a) 銷毀秘密載體， 由主辦人員填寫(xiě)“密級(jí)載體銷毀 申請(qǐng)表 ”， 經(jīng)本 部門(mén)負(fù)責(zé)人 審核批準(zhǔn)，并履行清點(diǎn)、登記手續(xù) 后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后處理。 b) 銷毀秘密載體，應(yīng)當(dāng)確保秘密信息無(wú)法還原 。 c) 銷毀紙介質(zhì)秘密載體，應(yīng)當(dāng)采 用焚毀、化漿等方法處理；使用碎紙機(jī)銷毀的 ，應(yīng)當(dāng)使用符合保密要求的碎紙機(jī) 。 d) 銷毀磁介質(zhì)、光盤(pán)等秘密載體，應(yīng)當(dāng)采用物理或化學(xué)的方法徹底銷毀 。 e) 禁止將秘密載體作為廢品出售。 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 6 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 5.3.6 絕密級(jí)載體 的管理 a) 送往外地的絕密級(jí)載體，通過(guò)機(jī)要交通、機(jī)要通信遞送 ； 在本地傳遞絕密級(jí)載體，由發(fā)件或收件 部門(mén) 派專人直接傳遞 ； 不得利用計(jì)算機(jī)、傳真機(jī)傳輸絕密 級(jí)公文 。 b) 涉密 部門(mén)或人員 收到絕密級(jí)載體后，必須按照規(guī)定的范圍組織閱讀和使用，并對(duì)接觸和知悉絕密級(jí)載體內(nèi)容的人員做出文字記載 。 c) 絕密級(jí)載體 封裝時(shí)應(yīng)粘貼密封條或加蓋密封章， 攜帶絕密級(jí)載體應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并有二人以上同行 。 禁止攜帶絕密級(jí)載體參加涉外活動(dòng) ， 禁止將絕密級(jí)載體攜帶出境 。 d) 絕密文件要單獨(dú)登記，存放在設(shè)備完善的保險(xiǎn)裝置中，不得存于私人住宅或其他不安全的地方 。 e) 絕密級(jí)技術(shù)在保密期限內(nèi)不得申請(qǐng)專利或者保密專利 。 f) 借 閱 絕密文件，應(yīng)先填寫(xiě) “調(diào)卷單” ， 需董事會(huì) 2 人以上批準(zhǔn)可在檔案室內(nèi)閱 讀 。 g) 嚴(yán)禁絕密件橫傳、翻印、復(fù)制和傳抄。如有特殊情況需要復(fù)印，必須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)并通知總經(jīng)理工作部。復(fù)印件應(yīng)送總經(jīng)理工作部蓋章備案，按正式文件同樣管理。 h) 在計(jì)算機(jī)內(nèi)保管的絕密信息需要驗(yàn)證身份和傳輸加密。 5.4 保護(hù)措施 公司通過(guò) 以 下 手段保護(hù)商業(yè)秘密 ： a) 依據(jù) 侵權(quán)行為法對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)，主要依據(jù)是民法通則、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和刑法。 b) 依據(jù) 合同法對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)，主要依據(jù)是技術(shù)合同法和勞動(dòng)法 ； c) 向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁解決。商業(yè)秘密被侵犯，如果此前企業(yè)與侵權(quán)人之間簽訂了合 同，并且雙方自愿達(dá)成仲裁協(xié)議的，可依據(jù)中華人民共和國(guó)仲裁法向當(dāng)?shù)刂俨脵C(jī)構(gòu)或者雙方仲裁協(xié)議中約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁 。 d) 因勞動(dòng)爭(zhēng)議引起的糾紛或簽訂勞動(dòng)合同的 員 工，期限未滿，擅自跳槽，帶走企業(yè)秘密，侵犯企業(yè)利益的，可依據(jù)中華人民共和國(guó)企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議處理?xiàng)l例向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。對(duì)仲裁裁決不服的，可以在十五日內(nèi)向人民法院起訴 。 c) 向工商行政管理部門(mén)投訴。商業(yè)秘密被侵犯人的不正當(dāng)行為侵犯，可按上述規(guī)定，向工商行政管理部門(mén)投訴，并提供商業(yè)秘密及侵權(quán)行為的有關(guān)證據(jù) 。 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 7 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 d) 向人民法院起訴 。根據(jù)刑法、民法通則、技術(shù)合同法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律規(guī)定，企業(yè)的商業(yè)秘密被侵犯，可以直接向人民法院起訴 。 e) 協(xié)商解決。商業(yè)秘密糾紛屬民事糾紛的，商業(yè)秘密受到侵害時(shí)，被侵害人可以與侵害人進(jìn)行協(xié)商，要求其停止侵害并做適當(dāng)賠償，以維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益 。 f) 以經(jīng)濟(jì)手段保護(hù)商業(yè)秘密。主要包括：用分配方法來(lái)保護(hù)商業(yè)秘密 （ 即對(duì)接觸、使用企業(yè)商業(yè)秘密的 員 工，給予較優(yōu)厚的工資、獎(jiǎng)金待遇，若有可能，再輔之以必要的雇傭合同，寫(xiě)明一旦享受特殊津貼，則應(yīng)負(fù)有相應(yīng)的保密義務(wù) ） ；用長(zhǎng)期化勞動(dòng)契約來(lái)保護(hù)商業(yè)秘密 ； 以 某種產(chǎn)權(quán)安排，來(lái)保護(hù)商業(yè)秘密 。 g) 以行政管理的手段保護(hù)商業(yè)秘密。一是建立保護(hù)商業(yè)秘密的機(jī)構(gòu) ； 二是建立企業(yè)內(nèi)部相關(guān)的保密制度 ； 三是與 員 工 簽訂 保密合同 。 h) 選擇與高級(jí)研發(fā)人員、技術(shù)人員、經(jīng)營(yíng)管理人員 、 一般技術(shù)人員和關(guān)鍵崗位的技術(shù)工人 、 市場(chǎng)計(jì)劃和銷售人員 、 財(cái)會(huì)人員 、 秘書(shū)人員 及 保安人員簽訂 保密 合同 。 5.5 預(yù)防 措施 a) 建立 保密工作 機(jī)構(gòu)， 指定 專兼職保密人員負(fù)責(zé)日常管理 。 b) 健全保守商業(yè)秘密的制度。結(jié)合商業(yè)秘密的不同特點(diǎn)，針對(duì)各種可能的泄密途徑，制訂出包括公文管理、接待聯(lián)絡(luò)、宣傳報(bào)道、廢舊載體管理 、人才流動(dòng)、技術(shù)交流、論文發(fā)表、申請(qǐng)專利、通信、辦公自動(dòng)化等在內(nèi)的一整套有關(guān)商業(yè)秘密保護(hù)的制度。與此同時(shí)，要將商業(yè)秘密的管理納入企業(yè)內(nèi)部的考核體系，保證各項(xiàng)保密制度在全體員工中得到認(rèn)真的執(zhí)行 。 c) 人力資源部負(fù)責(zé) 與涉秘人員 簽訂 保密合同。在具體實(shí)施時(shí)，除了考慮企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)人員、技術(shù)人員、市場(chǎng)計(jì)劃和營(yíng)銷人員、財(cái)會(huì)人員、秘書(shū)人員、保安人員外， 還應(yīng)與 工作交往中不得不向其提供本企業(yè)商業(yè)秘密的合作伙伴、談判對(duì)手、重要客戶、服務(wù)提供單位等 簽訂保密 合同，以防侵權(quán)后發(fā)生爭(zhēng)執(zhí) 。 d) 人力資源部組織 培訓(xùn)，提高 全體員工 的保密 意識(shí)和保守 企業(yè) 秘密的能力 。 e) 做好日常管理工作，把各項(xiàng)管理制度和措施落到實(shí)處。企業(yè)的保密人員，要嚴(yán)格按照相關(guān)制度的規(guī)定，對(duì)涉及商業(yè)秘密的各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行審查把關(guān)，保證每一項(xiàng)管理制度和措施得到不折不扣的執(zhí)行 。 f) 劃定保密區(qū)域，在保密區(qū)域內(nèi)加強(qiáng)保衛(wèi)措施，確定管理辦法 。 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 8 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 g) 對(duì)重要文件、資料 等密級(jí)文件 應(yīng)及時(shí)確定其保密級(jí)別、 進(jìn)行保密標(biāo)識(shí) ，予以存檔或銷毀，同時(shí)應(yīng)制定出文件管理、借閱、復(fù)印、銷毀辦法，以及外發(fā)文件的審閱辦法 ，具體執(zhí)行密級(jí)文件管理規(guī)定 。 h) 對(duì)員工應(yīng)限制 其 掌握 商業(yè)秘密的范圍和程度 ，并加強(qiáng)對(duì)員工 的保密教育 。 i) 對(duì)商業(yè)秘密載體加以物理屏蔽，除了 保險(xiǎn)箱 和 檔案室 以外，對(duì)于必須經(jīng)常移動(dòng)的載體也要加以遮掩，以避免有必要接觸但不必了解其內(nèi)容的人員得知。 5.6 泄密行為的確定 5.6.1 職務(wù) 泄密行為 a) 員工在 工作 期間，擅離崗位， 無(wú)意中泄露公司秘密， 危害公司經(jīng)營(yíng)安全的 。 b) 以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取公司的商業(yè)秘密的 。 c) 違反約定或者違反公司有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的 。 d) 非法持有屬于公司絕密、機(jī)密的文件或者其他物品，拒不說(shuō)明來(lái)源與用 途的 。 5.6.2 技術(shù) 泄密行為 技術(shù) 泄密行為 是指泄露 公司的技術(shù)信息 ， 公司的技術(shù)信息 主要包括： a) 公司引進(jìn)技術(shù)中的全部文件和專有技術(shù)。 b) 公司 在既沒(méi)有申請(qǐng)專利，又未投放市場(chǎng)之前開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品 。 c) 有些公開(kāi)面 向市場(chǎng) 產(chǎn)品的組成方式 。 d) 工業(yè)配方、化學(xué)配方、藥品配方 及 其中各種含量的比例 。 e) 生產(chǎn)產(chǎn)品的工藝程序，特別是生產(chǎn)操作的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn) 。 f) 公司提出特殊設(shè)計(jì)而制作的 機(jī)器 設(shè)備，或設(shè)備購(gòu)買(mǎi)后公司對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)之處 。 g) 產(chǎn)品圖紙、模具圖紙以及設(shè)計(jì)草圖等 。 h) 記錄新技術(shù)研發(fā)活動(dòng)內(nèi)容的各類文件， 如會(huì)議紀(jì)要、實(shí)驗(yàn)結(jié)果、技術(shù)改進(jìn)通知、檢驗(yàn)方法等 。 5.6.3 市場(chǎng) 泄密行為 主要指 泄露公司的經(jīng)營(yíng)信息 ， 經(jīng)營(yíng)信息包括：管理 訣竅 、客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書(shū)內(nèi)容等信息 ，如 采購(gòu)計(jì)劃、供貨渠道、銷售計(jì)劃、會(huì)計(jì)保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 9 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 財(cái)務(wù)報(bào)表、價(jià)格方案、分配方案、計(jì)算機(jī)軟件、重要的管理方法等。 主要包括： a) 未經(jīng)許可或不經(jīng)意的公開(kāi)發(fā)表 。 b) 商業(yè)秘密載體因各種原因被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲取 。 c) 在業(yè)務(wù)談判中無(wú)意泄漏 。 d) 電子文件、數(shù)據(jù)庫(kù)或通信系統(tǒng)被非法進(jìn)入 。 e) 被關(guān)系單位或關(guān)系人（銷售或供應(yīng)單位、上級(jí)機(jī)關(guān)、開(kāi)戶銀行、律師等）所泄漏 。 f) 被參觀者看到了不該看到的內(nèi)容 。 g) 被競(jìng)爭(zhēng)者從廣告、公開(kāi)出版物以及公開(kāi)談話中分析出來(lái)。 5.6.4 人員管理 泄密行為 a) 人才流動(dòng)泄露商業(yè)秘密 。 掌握商業(yè)秘密的技術(shù)人員或管理人員流向聘用單位服務(wù)，與公司競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)成對(duì)公司商業(yè)秘密的侵權(quán) 。 b) 兼職工作泄露商業(yè)秘密。掌握公司商業(yè)秘密的人員在外單位兼職工作或從事第二職業(yè)，利用自己的一技之長(zhǎng)，進(jìn)行有償服務(wù)，會(huì)造成泄露公司的商業(yè)秘密 。 c) 為了私利泄露商業(yè)秘密 。 d) 離退休職工被另 一個(gè)單位聘用泄露商業(yè)秘密。掌握商業(yè)秘密的職工，離退休后，被其他公司和單位聘用后，利用自己掌握的技術(shù)從中牟取私利 。 e) 故意泄露工資秘密，在員工中造成較壞影響的行為 。 f) 個(gè)別工作人員，違背公司意愿，擅自將自己在業(yè)務(wù)工作中了解到的商業(yè)秘密泄露給外界 。 g) 內(nèi)部職工保密觀念淡薄泄露商業(yè)秘密 的 。 5.6.5 客觀 泄密行為 a) 通信、談話被截取或竊聽(tīng) 。 b) 接受外來(lái)人員采訪、參觀、考察、實(shí)習(xí)中疏忽大意 。 c) 出差人員對(duì)所帶的資料保管不善 。 d) 對(duì)業(yè)務(wù)交往或經(jīng)濟(jì)合作對(duì)象缺乏防范 。 e) 不注重廢舊秘密載 體的管理 的。 f) 電子文件的隨意存放 。 g) 在公共場(chǎng)合如大樓電梯、餐廳中談?wù)摴緲I(yè)務(wù)的。 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 10 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 h) 不留心自己所說(shuō)的東西及聽(tīng)眾的。 5.7 對(duì)保密管理的獎(jiǎng)罰條例 由總經(jīng)理工作部根據(jù)以下條例填寫(xiě) “保密工作獎(jiǎng)罰報(bào)告” ，對(duì)保密工作管理部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)罰申請(qǐng)，報(bào) 公司總經(jīng)理審批 。 5.7.1 保密工作獎(jiǎng)勵(lì)條例 對(duì)保護(hù)或者保 密 有突出貢獻(xiàn)的 部門(mén) 和 員工 ， 由 總經(jīng)理審批 后 予以表彰或者獎(jiǎng)勵(lì)。 有下列表現(xiàn)之一的單位和個(gè)人，應(yīng)給予表?yè)P(yáng)與獎(jiǎng)勵(lì)： a) 一貫遵守保密制度、長(zhǎng)期未發(fā)生任何失、泄密事件、并能推動(dòng)他人保守企業(yè)秘密有顯著成績(jī)的。 b) 發(fā)現(xiàn)他人泄露企業(yè)秘密，能及時(shí)報(bào)告或者積極采取補(bǔ)救措施的。 c) 在緊急情況下，保護(hù)、搶救企業(yè)秘密的。 d) 對(duì)保密技術(shù)、措施有重大改進(jìn)或創(chuàng)造發(fā)明的。 5.7.2 泄密行為處罰條例 公司所有部門(mén)和員工對(duì) 發(fā) 現(xiàn)的泄密行為和 泄密事件，應(yīng)及時(shí)報(bào)告 部門(mén)負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)， 遇重大情況可越級(jí)上報(bào)。案發(fā)部門(mén)應(yīng)根據(jù)情況及時(shí)采取補(bǔ)救措施，最大限度減少泄密造成的損失 。 一旦發(fā) 現(xiàn)泄密行為和 泄密事件，公司將根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī) 及 公司有關(guān)規(guī)定，對(duì)責(zé)任者，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分，觸及刑律者依法論處。 a) 泄露公司秘密， 尚未造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟(jì)損失的，或已泄露公司秘密但采取補(bǔ)救措施的， 給以警告并采取 適當(dāng)?shù)?經(jīng)濟(jì)處罰。 b) 故意或過(guò)失泄露公司秘密，造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟(jì)損失的；或?yàn)樗烁`取、刺探、收買(mǎi)或違章提供公司秘密的；或利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反保密規(guī)定的 予以辭退并賠償經(jīng)濟(jì)損失 。 c) 對(duì)泄露行為處罰的具體金額按公司的保密合同執(zhí)行，保密合同中未確定的，由 高管 辦公會(huì)討論決定。 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 11 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 5.8 保密守則 公司全體員工應(yīng)自覺(jué)地遵守下列保密守則： a) 不該說(shuō)的秘密，絕對(duì)不說(shuō)； b) 不該問(wèn)的秘密，絕對(duì)不問(wèn)； c) 不該看的秘密，絕對(duì)不看； d) 不該記錄的秘密，絕對(duì)不記錄； e) 不在非保密本上記錄秘密； f) 不在私人通信中涉及秘密； g) 不在公共場(chǎng)所和家屬、子女、親友面前談?wù)撁孛埽?h) 不在不利于保密的地方存放秘密文件、資料； i) 不用普通電話、明碼電報(bào)、普通郵政傳送保密事項(xiàng)； h) 不攜帶秘密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場(chǎng)所。 6 相關(guān)文件 a) 密級(jí)文件管理 規(guī)定 b) 相關(guān)法律法規(guī) 7 記錄 7.1 密級(jí)確定申請(qǐng)表 （ KY-GL-G-01-A-01） 7.2 密級(jí)變更申請(qǐng)表 （ KY-GL-G-01-A-02） 7.3 保密工作獎(jiǎng)罰報(bào)告 （ KY-GL-G-01-A-03） 7.4 密級(jí)載體銷毀申請(qǐng)表 （ KY-GL-G-01-A-04） 7.5 調(diào)卷單 （ KY-GL-G-01-A-05） 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 12 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 附表： 公司絕密、機(jī)密、 秘密 事項(xiàng)一覽表 序號(hào) 名稱 主管部門(mén) 涉秘范圍 密級(jí) 保密措施 1 董事會(huì)未對(duì)外發(fā)布 的信息 總經(jīng)部 董事會(huì) 機(jī)密 專人保管 簽訂保密協(xié)議 2 絕密公文 總經(jīng)部 相關(guān)部門(mén) 絕密 見(jiàn) 密級(jí)文件管理規(guī)定 3 秘密公文 總經(jīng)部 總經(jīng)理工作部 相關(guān)部門(mén) 秘密 限制傳閱范圍 專人保管和傳閱 4 與技術(shù)合作方以外的其他國(guó)外機(jī)構(gòu)和人員之間的往來(lái)電函 總經(jīng)部 總經(jīng)部 公司高層 領(lǐng)導(dǎo) 秘密 專人保管； 歸檔保存 5 公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 及實(shí)施細(xì)則 總經(jīng)部 總經(jīng)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 機(jī)密 專人保管 歸檔保存 現(xiàn)場(chǎng)查閱 6 由計(jì)算機(jī)保存的 公司核心技術(shù)資料 總經(jīng)部 部門(mén)負(fù)責(zé)人 網(wǎng)絡(luò)管理員 絕密 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控 雙密匙開(kāi)機(jī) 7 由計(jì)算機(jī)保存的 財(cái)務(wù)資料 總經(jīng)部 部門(mén)負(fù)責(zé)人 網(wǎng)絡(luò)管理員 機(jī)密 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控 雙密匙開(kāi)機(jī) 8 由計(jì)算機(jī)保存的 董事會(huì)資料 總經(jīng)部 董事會(huì)秘書(shū) 網(wǎng)絡(luò)管理員 機(jī)密 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控 雙密匙開(kāi)機(jī) 9 薪酬 人力資源部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 秘密 見(jiàn)員工薪酬管理制度 10 行業(yè)專家信息庫(kù)資 料 人力資源部 人力資源部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 秘密 專人保管 限定使用范圍 11 績(jī)效考核結(jié)果 人力資源部 人力資源部 部門(mén)負(fù)責(zé)人 秘密 定向反饋 不對(duì)其他人公開(kāi) 12 績(jī)效考核記錄 人力資源部 人力資源部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 13 員工人事檔案 人力資源部 人力資源部 秘密 限制借閱范圍 嚴(yán)格借閱手續(xù) 14 人才測(cè)評(píng)報(bào)告 人力資源部 人力資源部 秘密 限制借閱范圍 嚴(yán)格借閱手續(xù) 15 公司年度 、月度 經(jīng)營(yíng)管理分析報(bào)告 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營(yíng)部 機(jī) 密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 13 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 序號(hào) 名稱 主管部門(mén) 涉秘范圍 密級(jí) 保密措施 16 公司資金計(jì)劃 經(jīng)營(yíng)部 經(jīng)營(yíng)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 17 項(xiàng)目公司目標(biāo)責(zé)任 書(shū) 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、經(jīng)營(yíng)部、燃料部、項(xiàng)目公司總經(jīng)理 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 18 項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理年度 、季度、月底 報(bào)告 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、經(jīng)營(yíng)部、項(xiàng)目公司總經(jīng)理 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 19 投資項(xiàng)目可行性評(píng) 估報(bào)告 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營(yíng)部 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 20 投資合同談判過(guò)程 資料 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營(yíng)部 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 21 投資合同 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營(yíng)部 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 22 部門(mén)組織召開(kāi)專題 會(huì)的紀(jì)要 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總、經(jīng) 營(yíng)部、相關(guān)部門(mén) 秘密 專人保管 歸檔保存 23 年度預(yù)算 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部 、 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 機(jī) 密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 24 年度 決算 財(cái)務(wù)報(bào)告及各類財(cái)務(wù) 分析 報(bào)表 財(cái)務(wù)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 財(cái)務(wù)部 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 25 月、季財(cái)務(wù)報(bào)告及各 類財(cái)務(wù)分析報(bào)表 財(cái)務(wù)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 財(cái)務(wù)部 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 26 經(jīng)濟(jì) 合同 財(cái)務(wù)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 財(cái)務(wù)部 相關(guān)部門(mén) 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 27 財(cái)務(wù)專用印鑒及賬 號(hào) 財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)部 機(jī)密 專人保管 簽訂保密協(xié)議 限制接觸范圍 28 會(huì)計(jì)賬簿（包括明細(xì)賬、總賬及其他 輔助賬簿） 財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)部 秘密 專人 保管 歸檔保存 29 原始憑證、記賬憑證 及匯總憑證 財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)部 相關(guān)部門(mén) 秘密 專人 保管 歸檔保存 30 銀行余額調(diào)節(jié)表 及對(duì)賬單 財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)部 相關(guān)部門(mén) 秘密 專人 保管 歸檔保存 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 14 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 序號(hào) 名稱 主管部門(mén) 涉秘范圍 密級(jí) 保密措施 31 年度審計(jì)計(jì)劃 審計(jì)部 董事會(huì) 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 秘密 專人 保管 歸檔保存 32 財(cái)務(wù)收支審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 財(cái)務(wù)部 秘密 專人 保管 歸檔保存 33 報(bào)表決算審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 財(cái)務(wù)部 秘密 專人 保管 歸檔保存 34 合同簽證審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 財(cái)務(wù)部 相關(guān)業(yè)務(wù)部 秘密 專人 保管 歸檔保存 35 專題調(diào)查項(xiàng)目審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 秘密 專人 保管 歸檔保存 36 任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 秘密 專人 保管 歸檔保存 37 經(jīng)濟(jì)效益審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 機(jī)密 專人 保管 電子版加密 限制接觸范圍 38 經(jīng)濟(jì)案件項(xiàng)目審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 機(jī)密 專人 保管 電子版加密 限制接觸范圍 39 公司內(nèi)部重大技術(shù)改造項(xiàng)目的有關(guān)資料 生產(chǎn)技術(shù)部 各發(fā)電廠生產(chǎn)管理人員及公司內(nèi)部生產(chǎn)管理專工以上人員 機(jī)密 專人 保管 電子版加密 限制接觸范圍 40 公司新技術(shù)應(yīng)用成 果 生產(chǎn)技術(shù)部 各發(fā)電廠生產(chǎn)管理人員及公司內(nèi)部生產(chǎn)管理專工以上人員 機(jī)密 專人 保管 電子版加密 限制接觸范圍 41 公司設(shè)備檢修及改造工程合同及技術(shù)協(xié)議 生產(chǎn)技術(shù)部 合同相關(guān)單位及公司 專工以上人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 42 公司生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)分析 材料 生產(chǎn)技術(shù)部 公司內(nèi)及各發(fā)電廠生 產(chǎn)專工以上人員 機(jī)密 專人 保管 電子版加密 限制接觸范圍 43 生產(chǎn)工作會(huì)議紀(jì)要 生產(chǎn)技術(shù)部 會(huì)議涉及有關(guān)人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 44 公司生產(chǎn)工作總結(jié) 生產(chǎn)技術(shù)部 公司內(nèi)及各發(fā)電廠生 產(chǎn)專工以上人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 45 生產(chǎn)工作簡(jiǎn)報(bào) 生產(chǎn)技術(shù)部 各發(fā)電廠生產(chǎn)管理人員及公司內(nèi)部生產(chǎn)管理專工以上人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 15 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 序號(hào) 名稱 主管部門(mén) 涉秘范圍 密級(jí) 保密措施 46 設(shè)備運(yùn)行、檢修過(guò)程中的新技術(shù)開(kāi)發(fā)成果 生產(chǎn)技術(shù)部 公司內(nèi)生產(chǎn)專工以上人員 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 48 公司內(nèi)部有關(guān)生產(chǎn)的各項(xiàng)通報(bào)和決定 生產(chǎn)技術(shù)部 公司內(nèi)部生產(chǎn)專工以上及各電廠管理人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 49 公 司生產(chǎn)新技術(shù)開(kāi) 發(fā)有關(guān)資料 生產(chǎn)技術(shù)部 公司內(nèi)部生產(chǎn)專工以上人員 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 50 燃料收購(gòu)管理辦法 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 各電廠經(jīng)理 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 51 生產(chǎn)準(zhǔn)備階段燃料工作流程 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 各電廠經(jīng)理 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 52 燃料合同 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 財(cái)務(wù)部 秘密 專人 保管 歸檔保存 53 合同臺(tái)帳 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 秘密 專人 保管 歸檔保存 54 燃料管理部周報(bào)及月報(bào) 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 各電廠經(jīng)理、燃料人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 55 燃料管理部燃料收購(gòu)計(jì)劃（含年、月、周計(jì)劃） 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 各電廠經(jīng)理、燃料人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 56 燃料收購(gòu)價(jià)格 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 機(jī)密 不對(duì)外公開(kāi) 限制知曉范圍 57 各項(xiàng)目燃料資源調(diào) 查報(bào)告 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 秘密 專人 保管 歸檔保存 72 貫標(biāo)咨詢、認(rèn)證合 同 安環(huán)質(zhì)保 部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 安環(huán)質(zhì)保 部 秘密 專人保管 歸檔保存 73 資質(zhì)申報(bào)文件 安環(huán)質(zhì)保 部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 安環(huán)質(zhì)保 部 秘密 專人保管 歸檔保存 74 外審文件 安環(huán)質(zhì)保 部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 安環(huán)質(zhì)保 部 秘密 專人保管 歸檔保存 75 分包方資質(zhì)評(píng)審文 件 安環(huán)質(zhì)保 部 安環(huán)質(zhì)保 部 各電廠 秘密 專人保管 歸檔保存 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 16 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 序號(hào) 名稱 主管部門(mén) 涉秘范圍 密級(jí) 保密措施 及合格分包方名錄 經(jīng)營(yíng)部 76 質(zhì)量管理體系文件 安環(huán)質(zhì)保 部 全體員工 秘密 限制對(duì)外提供 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 17 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 附表 2 采購(gòu)部保密事項(xiàng) 序號(hào) 名稱 主管部門(mén) 涉秘范圍 密級(jí) 保密 期限 1. 招標(biāo)文件 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 采購(gòu)合同簽訂后至合同履行結(jié)束期間 2. 入圍廠商名單 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 3. 商務(wù)組成員名單 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 4. 技術(shù)組成員名單 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 5. 廠商投標(biāo)方案 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 6. 技術(shù)評(píng)審意見(jiàn)及技術(shù)總評(píng)分 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 7. 商務(wù)評(píng)審意見(jiàn)及商務(wù)總評(píng)分 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 8. 未公開(kāi)的報(bào)價(jià) 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 9. 定標(biāo)意見(jiàn) 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 10. 預(yù)中標(biāo)名單 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 11. 合同 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 12. 合同臺(tái)帳 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 13. 資金計(jì)劃 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 14. 詢價(jià)函 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 15. 報(bào)價(jià)單 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 16. 招標(biāo)文件 采購(gòu)部 公司各部門(mén) 對(duì)公司員工解 合同履行結(jié)束及以保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 18 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 序號(hào) 名稱 主管部門(mén) 涉秘范圍 密級(jí) 保密 期限 17. 入圍廠商名單 采購(gòu)部 公司各部門(mén) 密 后 5 年 18. 商務(wù)組成員名單 采購(gòu)部 公司各部門(mén) 19. 技術(shù)組成員名單 采購(gòu)部 公司各部門(mén) 20. 廠商投標(biāo)方案 采購(gòu)部 公司各部門(mén) 21. 技術(shù)評(píng)審意見(jiàn)及技術(shù)總評(píng)分 采購(gòu)部 公司各部門(mén) 22. 商務(wù)評(píng)審意見(jiàn)及商務(wù)總評(píng)分 采購(gòu)部 公司各部門(mén) 23. 未公開(kāi)的報(bào)價(jià) 采購(gòu)部 公司各部門(mén) 24. 定標(biāo)意見(jiàn) 采購(gòu)部 公司各部門(mén) 25. 預(yù)中標(biāo)名單 采購(gòu)部 公司各部門(mén) 26. 合同 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 27. 合同臺(tái)帳 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 28. 資金計(jì)劃 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 29. 詢價(jià)函 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 30. 報(bào)價(jià)單 采購(gòu)部 采購(gòu)部 /公司領(lǐng)導(dǎo) 保密 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁(yè)次： 19 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司版權(quán)所有 未經(jīng)許可不得影印 對(duì)物資采購(gòu)資料的涉密權(quán)限規(guī)定如下： 序號(hào) 涉密范圍 涉密崗位權(quán)限 部長(zhǎng) 計(jì)劃主管 采購(gòu)經(jīng)理 采購(gòu)工程師 信息 管理員 監(jiān)造督導(dǎo)經(jīng)理 統(tǒng)計(jì)核算員 1 合同文件及資料 （ 含合作協(xié)議書(shū)） 2 合同臺(tái)帳 3 采購(gòu)?fù)ㄖ獑?4