承包商的索賠管理初步研究[權(quán)威資料]

承包商的索賠管理初步研究 本文檔格式為 WORD,感謝你的閱讀。 【摘要】通過對(duì)某大型施工企業(yè)承擔(dān)的多個(gè)鐵路、公路項(xiàng)目的施工索賠管理現(xiàn)狀的調(diào)查分析，指出了該企業(yè)當(dāng)前索賠工作存在的主要問題，并結(jié)合鐵路、公路施工項(xiàng)目管理特點(diǎn)，站在承包商角度提出了一系列加強(qiáng)施工索賠管理的對(duì)策初步研究。 【關(guān)鍵詞】承包商；施工索賠管理；對(duì)策初步研究 Abstract: Based on the analysis of a large construction enterprises bear a plurality of railroad, highway project construction claim management present situation, pointed out the enterprise current claims the main problem that the job exists, combine railroad, highway construction project management features, standing in the contractor angle put forward a series of measures to strengthen the construction claim management countermeasure are preliminary research. Key words: contractor； construction claim management； countermeasure are preliminary research TU71A 面對(duì)競爭日趨激烈的建筑市場，承包商為了謀求中標(biāo)，只能不斷降低投標(biāo)價(jià)，減少預(yù)期利潤，加之投標(biāo)時(shí)間往往非常緊張，承包商在投標(biāo)時(shí)可能出現(xiàn)現(xiàn)場勘察深度不夠、當(dāng)?shù)貎r(jià)格了解不細(xì)、施工方案確定不合理，從而造成報(bào)價(jià)有漏項(xiàng)或是偏低。與此同時(shí)，發(fā)包人往往希望通過合同條款的規(guī)定，使承包人承擔(dān)較多的工程風(fēng)險(xiǎn)，這就使得工程風(fēng)險(xiǎn)事實(shí)上更多的落在承包商一方。索賠是指在合同履行過程中，對(duì)于非己方的過錯(cuò)而應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)囊?。工程?shí)踐中，施工索賠通常指承包人向發(fā)包人提出的 ，為了取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長的要求。對(duì)于承包商來講工程索賠是一種保護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失的有效手段。因此，在項(xiàng)目管理過程中加強(qiáng)索賠管理，合理索賠，可以減少項(xiàng)目虧損，增加項(xiàng)目收益。 1 施工索賠管理存在的問題分析 通過對(duì)多個(gè)施工項(xiàng)目管理現(xiàn)狀的調(diào)查分析，約 75的項(xiàng)目部在施工索賠管理方面還比較薄弱，主要存在以下幾個(gè)方面的問題： 1.1 索賠意識(shí)淡薄，不重視索賠證據(jù)收集 項(xiàng)目調(diào)研發(fā)現(xiàn)，近一半項(xiàng)目的工程部和計(jì)劃部都認(rèn)為： “ 本項(xiàng)目不可能索賠，不需要關(guān)注和收集相關(guān)的證據(jù)資料。 ” 往往出現(xiàn)當(dāng)上級(jí)單位要求提供相關(guān)證據(jù)時(shí)，才會(huì)去相關(guān)資料中去查找證據(jù)。如某項(xiàng)目由于征地拆遷相關(guān)工作引起的工期延誤、費(fèi)用增加的資料都是零散的，尚未就索賠進(jìn)行過系統(tǒng)整理。 1.2 缺乏相應(yīng)的制度激勵(lì)措施 該企業(yè)項(xiàng)目部工資分配辦法規(guī)定除項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)之外的其他人員工資為標(biāo)準(zhǔn)基數(shù)乘以工資系數(shù)，實(shí)際發(fā)放時(shí)按照 90發(fā)放，另外 10作為工程完成情況的風(fēng)險(xiǎn)抵押金，同時(shí)規(guī)定，項(xiàng)目部不得再以各種理由發(fā)放加班工資、工資補(bǔ)助、業(yè)主核撥的獎(jiǎng)金及節(jié)假日等其他工資和補(bǔ)助。這一分配辦法限定了職工工資收人的上限，也導(dǎo)致一些 職工產(chǎn)生消極思想，比如：項(xiàng)目完成的好壞是項(xiàng)目經(jīng)理的事，與自己無關(guān)；多干活頂多就是再把 10的抵押金拿到手，還不如混日子拿 90劃算等。對(duì)于合同管理人員而言，也失去了為項(xiàng)目主動(dòng)爭取工期或是費(fèi)用索賠的動(dòng)力。 1.3 與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位溝通不夠 索賠的成功基本條件是有理有據(jù)，另外，與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位良好的溝通也是重要的推動(dòng)劑。在調(diào)研的部分項(xiàng)目上，由于各種原因，項(xiàng)目部與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理的溝通不夠，關(guān)系不融洽，索賠工作難以開展。如某既有線施工項(xiàng)目，運(yùn)營單位西延公司以影響正常通車為由不允許爆破 ，項(xiàng)目部只能采用造價(jià)高、進(jìn)度慢的風(fēng)槍鉆挖方案進(jìn)行巖石橋基施工。其實(shí)，對(duì)于此類既有線施工，項(xiàng)目部可以主動(dòng)、積極地與業(yè)主進(jìn)行有效的溝通，再通過業(yè)主與運(yùn)營單位協(xié)商，從而采取造價(jià)相對(duì)較低的控制爆破施工方案。 1.4 不注重研究合同條款 工程合同一般是業(yè)主在合同范本的基礎(chǔ)上起草的，合同中往往存在漏洞和模棱兩可的條款。施工單位必須詳細(xì)地了解合同的每一個(gè)條款，才能從中發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)并合理索賠。但調(diào)研表明，多數(shù)項(xiàng)目部沒有專門人員進(jìn)行合同條款的研究，也就無法提前發(fā)現(xiàn)索賠的機(jī)會(huì)和源頭。 1.5 索賠方式 不合理 目前各類工程的業(yè)主對(duì)索賠費(fèi)用的控制都比較嚴(yán)，尤其是大的索賠項(xiàng)目，比如鐵路工程，一次索賠 300 萬元以上需要鐵道部審批等。因此，過去的那種到整個(gè)項(xiàng)目結(jié)束時(shí)通過調(diào)概或是一攬子索賠實(shí)現(xiàn)盈利的模式已經(jīng)行不通。調(diào)研表明，有很多項(xiàng)目部不注意索賠的時(shí)效性，不習(xí)慣在索賠事件發(fā)生后的合同規(guī)定時(shí)間提出索賠意向及索賠通知書。常常寄希望于最后結(jié)算時(shí)搞一攬子索賠，往往數(shù)額巨大，各種證據(jù)不足，加之業(yè)主反感，效果不佳。 2 加強(qiáng)施工索賠管理工作的對(duì)策 2.1 轉(zhuǎn)變觀念，加大對(duì)特殊貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì) 作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到：獎(jiǎng)勵(lì)能夠激發(fā)職工的積極性，從而給項(xiàng)目帶來更多收益。項(xiàng)目部應(yīng)制定獎(jiǎng)勵(lì)辦法，對(duì)通過創(chuàng)新方案、爭取額外施工索賠等手段為項(xiàng)目帶來額外收益的職工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，如將額外索賠所得收益的一定比例 (如 15 )獎(jiǎng)勵(lì)給發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)并成功索賠的有突出貢獻(xiàn)的人員。 2.2 做好與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位的溝通協(xié)調(diào) 2.2.1 做好與業(yè)主單位的協(xié)調(diào) 調(diào)研表明，成功的項(xiàng)目均與業(yè)主單位有著良好的關(guān)系，施工過程中業(yè)主給予支持和幫助是項(xiàng)目成功不可或缺的因素，而且工程完成后，企業(yè)的能力與信 譽(yù)也會(huì)被業(yè)主充分認(rèn)可。因此，任何一個(gè)項(xiàng)目都應(yīng)該細(xì)致耐心地加強(qiáng)與業(yè)主單位的溝通與協(xié)調(diào)，主要做好以下幾方面： (1)集中力量解決業(yè)主關(guān)注的焦點(diǎn)問題。比如由業(yè)主原因引起的關(guān)鍵工程進(jìn)度延誤，項(xiàng)目部在征得業(yè)主同意的前提下，盡量通過優(yōu)化施工方案、增加施工設(shè)備或人員進(jìn)行趕工，當(dāng)然這時(shí)候不能忘了準(zhǔn)備好索賠資料和證據(jù)及時(shí)提出索賠，一般這樣的索賠容易得到業(yè)主認(rèn)可，結(jié)果是雙贏的。 (2)積極參加業(yè)主組織的各種評(píng)比活動(dòng)。如安全文明工地、樣板工地、現(xiàn)場觀摩等活動(dòng)，要本著 “ 要么不做，做就做到最好 ” 的原則來參與，實(shí)踐 證明這是一種加強(qiáng)與業(yè)主溝通和聯(lián)系的有效方式。 2.2.2 做好與監(jiān)理單位的協(xié)調(diào) 與監(jiān)理單位建立良好的關(guān)系，可在項(xiàng)目進(jìn)行中及時(shí)得到監(jiān)理的支持和幫助，對(duì)解決設(shè)計(jì)變更、施工索賠有著積極的作用。承包商應(yīng)做好以下幾方面的工作： (1)施工過程中，嚴(yán)格按照監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案進(jìn)行管理，接受監(jiān)理工程師的驗(yàn)收和檢查，如有問題，按照監(jiān)理工程師的要求進(jìn)行整改。 (2)對(duì)于分包單位嚴(yán)格管理，杜絕分包單位不服從監(jiān)理工程師監(jiān)理現(xiàn)象，使監(jiān)理工程師的一切指令得到全面執(zhí)行。 (3)所有進(jìn)入現(xiàn)場的成品、半成品、設(shè)備、材料、器具等主動(dòng)向監(jiān)理工程師提交合格證書或質(zhì)保書、復(fù)檢報(bào)告。 (4)嚴(yán)格進(jìn)行質(zhì)量檢查，確保監(jiān)理工程師能順利開展工作，對(duì)可能出現(xiàn)的工作意見不一致情況，遵循 “ 先執(zhí)行監(jiān)理工程師指導(dǎo)，后磋商統(tǒng)一 ” 的原則，維護(hù)好監(jiān)理工程師的權(quán)威性。 2.2.3 做好與設(shè)計(jì)單位的協(xié)調(diào) 有利于成本控制的設(shè)計(jì)變更離不開設(shè)計(jì)單位的支持，對(duì)于大型鐵路、公路項(xiàng)目更是如此，因此，承包商應(yīng)主動(dòng)與設(shè)計(jì)單位建立良好關(guān)系： (1)真誠尊重設(shè)計(jì)單位意見，深人了解設(shè)計(jì)意圖、 技術(shù)要求、施工難點(diǎn)等，將設(shè)計(jì)遺漏、圖紙差錯(cuò)解決在施工前。 (2)對(duì)于設(shè)計(jì)圖紙分階段交付工程，要提前與設(shè)計(jì)單位進(jìn)行良好溝通，一方面保障施工圖紙及時(shí)到位；另一方面可以為設(shè)計(jì)提供一些有利于施工或增加工程價(jià)款收入的優(yōu)化設(shè)計(jì)方案。 (3)施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)問題，及時(shí)按照工作程序與設(shè)計(jì)單位溝通。 (4)施工過程中難點(diǎn)、重點(diǎn)的施工方案制定過程中，可邀請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位參加，提出意見。 2.3 深入研究施工合同，合理安排索賠 項(xiàng)目部一成立，就應(yīng)該組織合同管理、成本管理、技術(shù)人員詳細(xì) 了解周圍施工環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，并對(duì)照施工圖紙和合同文件詳細(xì)研究分析，找出預(yù)虧項(xiàng)目及可能的索賠機(jī)會(huì)，提出索賠的總體設(shè)想和方案，并且對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目中可能發(fā)生的眾多索賠事項(xiàng)應(yīng)按發(fā)生的先后做一個(gè)統(tǒng)一安排。索賠管理人員在施工過程中應(yīng)注意收集索賠證據(jù)，按照合同條件要求的索賠程序進(jìn)行索賠，提高索賠的成功率。 2.4 注重收集索賠證據(jù)，做好文檔管理 2.4.1 建立索賠文檔資料管理制度 承包商必須要有足夠的資料證明自己的索賠要求，一般業(yè)主都會(huì)對(duì)承包商的索賠提出一些質(zhì)疑，要求承包商作出解釋或出具 進(jìn)一步的證明材料。因此，項(xiàng)目部應(yīng)建立索賠文檔資料管理制度，明確索賠文檔資料的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要求、份數(shù)、保存辦法、使用辦法、管理人員的責(zé)任分工等，以加強(qiáng)索賠證據(jù)資料管理。 2.4.2 有針對(duì)性地收集重大事件的相關(guān)資料 當(dāng)發(fā)生比較重大的索賠事件時(shí)，項(xiàng)目部的主管人員應(yīng)分析該事件可能產(chǎn)生的不利影響，使有關(guān)人員有意識(shí)地注意這些方面的情況，收集相關(guān)資料。比如隧道在施工過程中，發(fā)生了涌水，項(xiàng)目部就應(yīng)注意收集整理每天的工程照片及錄像，每一斷面的水量、流速，設(shè)備的配備和使用記錄，監(jiān)理工程師的簽字等資料。 2.5 加強(qiáng)重點(diǎn)索賠項(xiàng)目的管理 2.5.1 優(yōu)化設(shè)計(jì)，變更合同單價(jià)偏低的項(xiàng)目 對(duì)設(shè)計(jì)圖紙、概算資料及現(xiàn)場實(shí)際情況進(jìn)行深入研究，尋找原設(shè)計(jì)可能存在的缺陷，通過優(yōu)化原設(shè)計(jì)方案，有理有據(jù)地做好設(shè)計(jì)院的工作，爭取減少投標(biāo)單價(jià)過低的項(xiàng)目的工程數(shù)量，或是變更為清單中沒有的新增項(xiàng)目，從而獲得重新報(bào)價(jià)的機(jī)會(huì)，減少虧損。 2.5.2 對(duì)各種非正常因素導(dǎo)致費(fèi)用支出或工期損失要積極索賠 (1)由于征地拆遷滯后，或業(yè)主資金不到位，或設(shè)計(jì)圖紙?zhí)峁┎患皶r(shí)造成承包商的窩工損失、機(jī)械臺(tái)班費(fèi)用的增 加等，要積極收集整理資料，完善簽認(rèn)手續(xù)，形成索賠報(bào)告，名正言順地進(jìn)行索賠。 (2)由于業(yè)主指令的加速施工，承包商不得不在單位時(shí)間內(nèi)投入比原計(jì)劃更多的人力、物力與財(cái)力進(jìn)行加速施工，引起的成本增加，比如，加班工資，雇用額外的勞動(dòng)力，采用額外的材料設(shè)備，周轉(zhuǎn)性材料，改變施工方法，提供額外的監(jiān)督等產(chǎn)生的額外成本，要分清原因，積極準(zhǔn)備，及時(shí)提出索賠。 (3)由于設(shè)計(jì)圖紙變更，增加了施工難度，造成的工期拖延和誤工損失，要及早作出分析，采取應(yīng)變措施，并向業(yè)主提出索賠。 2.5.3 加強(qiáng)物資管 理方面的索賠 (1)甲供材料供應(yīng)不及時(shí)或型號(hào)不全影響現(xiàn)場施工的，物資管理部門應(yīng)及時(shí)以書面形式向業(yè)主反映情況并跟蹤落實(shí)好處理意見，為下一步物資供應(yīng)問題的解決和由此引起的窩工和工期索賠提供依據(jù)。 (2) 甲供材料轉(zhuǎn)賬價(jià)高于招標(biāo)暫定價(jià)引起的資金周轉(zhuǎn)問題和后期的調(diào)差風(fēng)險(xiǎn)，物資管理部門應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件有關(guān)規(guī)定，以書面的形式向業(yè)主報(bào)告，提出項(xiàng)目部的意見并跟蹤落實(shí)業(yè)主的意見，爭取按計(jì)價(jià)周期給予及時(shí)補(bǔ)差并計(jì)價(jià)。 2.6 關(guān)注合同外內(nèi)容引起的索賠 (1)地方政府行政部門依據(jù)國家相關(guān)法規(guī)政策 或地方規(guī)定收取的費(fèi)用，如林業(yè)部門以林業(yè)法為依據(jù)收取的植被破壞費(fèi)；文物管理部門收取的文物保護(hù)費(fèi)；當(dāng)?shù)亟痪?、交通、公安部門以及縣鄉(xiāng)政府以管理費(fèi)、協(xié)調(diào)費(fèi)等名義收取的費(fèi)用；海事部門收取的監(jiān)管費(fèi)、河道占用費(fèi)等。若這部分費(fèi)用在合同中未包含，承包商要依據(jù)相關(guān)法規(guī)政策及交款收據(jù)向業(yè)主進(jìn)行索賠。 (2)業(yè)主指令導(dǎo)致的合同外費(fèi)用支出，如實(shí)際對(duì)隧道的圍巖收斂和橋梁樁基檢測的要求與設(shè)計(jì)及投標(biāo)時(shí)不同而增加的費(fèi)用等，承包商要注意收集相關(guān)通知、會(huì)議材料、費(fèi)用支出憑證，向業(yè)主進(jìn)行索賠。 (3)由于地方政府或業(yè)主拆遷補(bǔ)償 款不落實(shí)、不到位或截留，導(dǎo)致當(dāng)?shù)厝罕娮桊埖默F(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，承包商的人員、機(jī)械窩工，周轉(zhuǎn)材料使用費(fèi)增加，處理當(dāng)?shù)仃P(guān)系費(fèi)用增加等，可以根據(jù)相關(guān)事實(shí)證據(jù)向業(yè)主提出索賠。 3 結(jié)束語 目前，項(xiàng)目部對(duì)于索賠的積極主動(dòng)性有所欠缺，熟悉合同條款的索賠專業(yè)人 員少，索賠經(jīng)驗(yàn)不足。對(duì)于承擔(dān)大量鐵路、公路施工項(xiàng)目的承包商來說，轉(zhuǎn)變觀念，建立激勵(lì)制度；搞好與業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位的溝通與協(xié)調(diào)；深入研究合同，發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，收集索賠證據(jù)，及時(shí)索賠；抓好重點(diǎn)索賠項(xiàng)目索賠及合同外內(nèi)容索賠等對(duì)策的實(shí)施可以有效增 加企業(yè)的收入并提高企業(yè)項(xiàng)目管理水平，進(jìn)而提高企業(yè)競爭力。 參考文獻(xiàn) 1中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部 .GB 505002008. 建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范 .中國計(jì)劃出社 .2008.09 2中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)建設(shè)工程監(jiān)理概論 M.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社 2006 3劉宏偉 .FIDIC 合同條件下承包商索研究 .江蘇 ,蘇州大學(xué) .2006 4張青 .淺談工程施工索賠 .山西建筑 .2007.02 閱讀相關(guān)文檔 :淺析高速公路擴(kuò)建路基沉降特性 及其影響因素 礦用隔爆電器故障查詢與排除教學(xué)中的幾點(diǎn)體會(huì) 淺析建筑裝飾裝修工程的設(shè)計(jì)與施工管理 淺談檢測技術(shù)在建筑方面的應(yīng)用 淺析室內(nèi)環(huán)境化學(xué)污染檢測及其必要性和重要性 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