上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引.docx

上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引試題一、判斷題：1、上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引適用于在上交所上市公司的董事、監(jiān)事。2、上市公司的公司章程應規(guī)定董事候選人的提名方式和提名程序，但不得違反公司法等法律法規(guī)關于股東提案權的相關規(guī)定。3、董事候選人應在審議其選任事項的上市公司股東大會上接受股東質(zhì)詢，全面披露本人及其近親屬是否與上市公司存在利益往來或者利益沖突，承諾善盡職守，并應在任職后向交易所提交董事聲明及承諾書。 4、董事因任期屆滿離職的，應向上市公司董事會提交離職報告，說明任職期間的履職情況，移交所承擔的工作。5、未經(jīng)股東大會同意，董事不得利用職務便利為本人及其近親屬謀求屬于上市公司的商業(yè)機會。6、董事自營、委托他人經(jīng)營與上市公司同類的業(yè)務，應將該等事項提交股東大會審議；7、董事應根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，提示其近親屬謹慎買賣其任職公司的股票以及債券、權證、股票期權等證券產(chǎn)品，不得利用內(nèi)幕信息獲取不法利益。8、董事應積極履行對公司的勤勉義務，不得僅以對公司業(yè)務不熟悉或者對相關事項不了解為由主張免除責任。 9、董事對表決事項的責任因委托其他董事出席而免除。10、在審議關聯(lián)交易事項時，獨立董事不得委托非獨立董事代為出席會議。11、董事應在董事會休會期間積極關注上市公司事務，進入公司現(xiàn)場，主動了解上市公司的經(jīng)營運作情況。對于重大事項或者市場傳聞，董事應要求上市公司相關人員及時予以說明或者澄清，必要時應提議召開董事會審議。二、單項選擇題：1、董事應至少（ ）接受一次上市公司監(jiān)事會對其履職情況的考評，董事的述職報告和考評結(jié)果應妥善歸檔。A、（ 每季度 ） B、（ 每半年度 ）C、（ 每一年度 ） D、（ 每屆任職期間 ）2、一名董事不得在一次董事會會議上接受（ ）董事的委托代為出席會議”。A、（ 一名 ） B、（ 超過 兩名以上 ）C、（ 兩名 ） 3、董事一年內(nèi)未親自出席董事會會議次數(shù)占當年董事會會議次數(shù)三分之一以上的，上市公司（ ）應對其履職情況進行審議，就其是否勤勉盡責做出決議并公告。A、（ 董事會 ） B、（股東大會 ）C、（ 獨立董事 ） D、（監(jiān)事會 ）4、董事一年內(nèi)未親自出席董事會會議次數(shù)占當年董事會會議次數(shù)二分之一以上，且無疾病、境外工作或境外學習等特別理由的，交易所公開認定其（ ）不適合擔任上市公司董事。A、（ 一年 ） B、（ 兩年 ）C、（ 三年 ） D、（ 三年以上 ）5、單個董事提議召開董事會會議的，上市公司董事長應在收到該提議的（ ）審慎決定是否召開董事會會議，并將該提議和決定告知全體董事。董事長決定不召開董事會會議的，應書面說明理由并報上市公司監(jiān)事會備案。A、（ 一日內(nèi) ） B、（ 兩日內(nèi) ）C、（ 五日內(nèi) ） D、（三個工作日內(nèi) ）6、獨立董事原則上應每年有不少于（ ）的時間到上市公司現(xiàn)場了解公司的日常經(jīng)營、財務管理和規(guī)范運作情況。A、（ 五天 ） B、（十五天 ）C、（ 十天 ） D、（二十天 ）三、多項選擇題：1、董事對上市公司負有（ ）A、 忠實義務 B、 報告義務C、 勤勉義務 D、盈利義務2、上市公司確定公司董事會的人員構成及其具體人選時，應全面考慮公司( )、和其他規(guī)范運作等方面的需要，保證公司董事會能有效實現(xiàn)對公司的管理，穩(wěn)定有序地提高公司治理水平。A、盈利模式B、業(yè)務經(jīng)營C、財務管理D、人力資源3、董事候選人除應符合公司法的相關規(guī)定外，還應符合下列哪些要求：（ ） A、近三年未受中國證監(jiān)會行政處罰； B、近三年未受證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評； C、未被證券交易所通報批評； D、未處于被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；4、董事非因任期屆滿離職的，除應遵循前款要求外，還應在離職報告中專項說明離職原因，并將離職報告報上市公司監(jiān)事會備案。離職原因可能涉及上市公司違法違規(guī)或者不規(guī)范運作的，應具體說明相關事項，并及時向本所及其他相關監(jiān)管機構報告。（ ）A、應向上市公司董事會提交離職報告；B、說明任職期間的履職情況；C、移交所承擔的工作；D、在離職報告中專項說明離職原因；E、將離職報告報上市公司監(jiān)事會備案；5、董事應遵守對上市公司的忠實義務，基于上市公司利益履行職責，不得為上市公司（ ）的利益損害上市公司的利益。A、實際控制人B、股東C、員工D、本人E、其他第三方6、董事應向上市公司全面披露其（ ）等利益往來或者沖突事項。A、近親屬姓名;B、本人及其近親屬是否與上市公司經(jīng)營同類業(yè)務;C、是否與上市公司存在業(yè)務往來;D、是否與上市公司存在其他債權債務關系;F、是否持有本公司股份或其他證券產(chǎn)品;7、董事應根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，及時向交易所申報其（ ）等證券產(chǎn)品情況及其變動情況。A、近親屬情況；B、本人及其近親屬的證券賬戶；C、本人及其近親屬持有本公司的股份；D、本人及其近親屬持有本公司的債券、權證、股票期權；8、董事應關注董事會審議事項的決策程序，特別關注相關事項的（ ）。A、提議程序B、決策權限C、表決程序D、回避事宜9、董事審議提交董事會決策的事項時，應主動要求相關工作人員提供詳備資料、做出詳細說明，謹慎考慮相關事項的下列因素： （ ）A、損益和風險； B、作價依據(jù)和作價方法； C、可行性和合法性； D、交易項對方的信用及其與上市公司的關聯(lián)關系； E、該等事項對上市公司持續(xù)發(fā)展的潛在影響；10、獨立董事應積極行使職權，特別關注上市公司的( )、財務管理、高管薪酬、利潤分配和信息披露等事項，必要時應根據(jù)有關規(guī)定主動提議召開董事會、提交股東大會審議或者聘請會計事務所審計相關事項。A、關聯(lián)交易；B、對外擔保；C、并購重組；D、重大投融資活動；E、社會公眾股股東保護；11、董事違反上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引規(guī)定，情節(jié)嚴重的，交易所將根據(jù)上市規(guī)則酌情予以下述懲戒： （ ）A、通報批評； B、公開譴責； C、行政警告并罰款；D、公開認定其三年以上不適合擔任上市公司董事。12、董事存在下列情